上海市高級(jí)人民法院關(guān)于商事案件中如何處理公司意志代表權(quán)問(wèn)題的解答

近年來(lái)，商事案件中涉及公司意志代表權(quán)的問(wèn)題不斷增多，審判實(shí)踐反映突出，但法律和司法解釋對(duì)于如何處理公司意志代表權(quán)爭(zhēng)議尚無(wú)明確規(guī)定，各法院的審理思路和做法存在較大差異。為統(tǒng)一公司意志代表權(quán)認(rèn)定問(wèn)題的處理思路，高院民二庭進(jìn)行了充分調(diào)研，專門召開(kāi)了研討會(huì)，反復(fù)聽(tīng)取了各方面意見(jiàn)，并于去年形成《關(guān)于公司法糾紛案件法律適用疑難問(wèn)題的研討綜述（二）——有限責(zé)任公司意志代表權(quán)認(rèn)定問(wèn)題》。該研討綜述推出一年多來(lái)，實(shí)踐操作反映平穩(wěn)。現(xiàn)在進(jìn)一步總結(jié)實(shí)踐基礎(chǔ)上整理了處理公司意志代表權(quán)相關(guān)問(wèn)題的解答，供審判實(shí)踐參考。

一、什么是公司意志代表權(quán)問(wèn)題？

答：商事案件中的公司意志代表權(quán)問(wèn)題主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是公司內(nèi)部對(duì)意志代表權(quán)發(fā)生爭(zhēng)奪時(shí)如何確定公司訴訟代表人；二是無(wú)人代表公司意志時(shí)如何確定公司訴訟代表人。前者是公司自治機(jī)制失靈、內(nèi)部矛盾激化在訴訟中的體現(xiàn)，圍繞該爭(zhēng)議所展開(kāi)的，其實(shí)是公司內(nèi)外各相關(guān)主體對(duì)各自實(shí)體權(quán)益的爭(zhēng)奪。該爭(zhēng)議不僅涉及程序問(wèn)題，更影響到實(shí)體處理；后者未出現(xiàn)意志爭(zhēng)奪，但由于訴訟代表人的缺位，影響了訴訟程序的推進(jìn)。因此，不論是公司意志代表權(quán)發(fā)生爭(zhēng)奪，還是無(wú)人代表公司意志，確定誰(shuí)是代表公司意志的訴訟代表人是案件審理中需要解決的問(wèn)題，應(yīng)當(dāng)充分重視。

二、處理公司意志代表權(quán)問(wèn)題應(yīng)遵循哪些基本原則？

答：對(duì)于怎樣判斷公司意志代表權(quán)，主要遵循以下三項(xiàng)原則：依法原則、尊重公司自治原則及公司內(nèi)外糾紛區(qū)分原則，而依法原則、尊重公司自治原則又貫穿在公司內(nèi)外糾紛區(qū)分原則中。

第一，依法原則。根據(jù)《民法通則》第38條、《民事訴訟法》第49條、《公司法》第13條以及民法原理，公司法定代表人是代表公司意志的機(jī)關(guān)之一，對(duì)外代表公司做出意思表示是其行使的法定職權(quán)。因此，無(wú)論是公司做出訴訟中意思表示（包括起訴、應(yīng)訴、陳述等），還是做出訴訟外意思表示（包括簽訂合同、進(jìn)行交易等），一般情況下法定代表人的行為均有代表公司意志的效力。

第二，尊重公司自治原則。公司有權(quán)依法自己決策和管理其內(nèi)外事務(wù)，表現(xiàn)途徑主要是基于公司章程的自治。公司章程是公司自己制定的對(duì)公司及其股東、法定代表人、高管等內(nèi)部成員具有約束力的法律文件。因此，在判斷誰(shuí)能代表公司意志的問(wèn)題上，尊重公司章程規(guī)定是一個(gè)十分重要的原則。如果章程明確規(guī)定凡對(duì)外生效的文件必須加蓋某枚印鑒的，那么該枚印鑒對(duì)外代表公司意志；如果章程明確規(guī)定經(jīng)法定代表人對(duì)外簽署文件方可生效的，那么該法定代表人應(yīng)是唯一對(duì)外代表公司意志。

第三，公司內(nèi)外糾紛區(qū)分原則。公司意志代表權(quán)是公司股東、高管對(duì)公司控制權(quán)的爭(zhēng)奪，是公司內(nèi)部的矛盾紛爭(zhēng)，但表現(xiàn)在案件中，既有公司內(nèi)部糾紛案件，又有公司外部糾紛案件。前者如公司證照返還糾紛、股東損害公司利益責(zé)任糾紛、公司解散糾紛等；后者如買賣合同糾紛、借款合同糾紛等。處理涉及公司意志代表權(quán)問(wèn)題有必要區(qū)分訴訟爭(zhēng)議屬于公司內(nèi)部糾紛還是外部糾紛，并按不同糾紛類型適用相應(yīng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。具體來(lái)說(shuō)，對(duì)于純粹的公司內(nèi)部糾紛，應(yīng)尊重公司章程、股東會(huì)有效決議等內(nèi)部有效決議文件，但股東濫用權(quán)利、章程違法的除外。若是涉及公司以外善意第三人的外部爭(zhēng)議，則應(yīng)基于工商登記商事外觀主義和適用表見(jiàn)代理制度為認(rèn)定原則。

三、“人章?tīng)?zhēng)奪”情形下的公司訴訟代表人應(yīng)如何確定？

答：“人章?tīng)?zhēng)奪”情形是指法定代表人和公章控制人非同一人，兩者爭(zhēng)奪公司訴訟代表權(quán)的情形。非法定代表人持有公章是一種客觀狀態(tài)，該人持有公章只是反映其可能有權(quán)代表公司意志的一種表象，至于其是否依授權(quán)真正能夠代表公司意志，仍需要進(jìn)行審查。若僅持有公章，而無(wú)公司授權(quán)證據(jù)，公章控制人無(wú)權(quán)代表公司行使訴訟權(quán)利。根據(jù)《民事訴訟法》第49條第2款規(guī)定，仍應(yīng)以法定代表人為訴訟代表人。

四、“人人爭(zhēng)奪”情形下的公司訴訟代表人應(yīng)如何確定？

答：“人人爭(zhēng)奪”情形是指股東會(huì)選任新的法定代表人后，原法定代表人不認(rèn)可該股東會(huì)決議，并拒絕辦理工商變更和移交手續(xù)，導(dǎo)致工商登記與股東會(huì)選任的法定代表人非同一人時(shí)所產(chǎn)生的公司代表權(quán)爭(zhēng)議。在發(fā)生“人人沖突”的情況下，根據(jù)《公司法》第13條、第37條、第38條的規(guī)定，作為公司權(quán)力機(jī)構(gòu)的股東會(huì)有權(quán)變更法定代表人，故應(yīng)以選舉新法定代表人的有效股東會(huì)決議為準(zhǔn)，新的法定代表人是公司訴訟代表人。

五、“章章?tīng)?zhēng)奪”情形下的公司訴訟代表人應(yīng)如何確定？

答：“章章?tīng)?zhēng)奪”是指不同利益的股東或高管分別持不同的公章，要求代表公司意志爭(zhēng)奪公司訴訟代表權(quán)的情形。在此情形下，哪一枚公章能夠代表公司，認(rèn)定的關(guān)鍵是審查公章的授權(quán)有效性。具體應(yīng)注意把握以下三點(diǎn)：一是在無(wú)有效決議等證據(jù)作出相反證明時(shí)，備案公章視為公司授權(quán)；二是公章無(wú)備案的，應(yīng)以有效公司決議等相關(guān)授權(quán)證明來(lái)認(rèn)定；三是公章既無(wú)備案、又無(wú)相關(guān)授權(quán)證明的，則該公章授權(quán)依據(jù)不足，不予認(rèn)定。當(dāng)然，在涉及外部糾紛中，對(duì)外使用的公章證據(jù)效力，要注意結(jié)合善意第三人和表見(jiàn)代理來(lái)審查認(rèn)定。

六、公司法定代表人下落不明情形下訴訟代表人應(yīng)如何確定？

答：有些公司法定代表人、股東因經(jīng)營(yíng)不善等原因棄企逃債，涉及公司的各種案件無(wú)人代表公司參加訴訟。對(duì)此，地方政府出于維穩(wěn)需要，往往協(xié)調(diào)安排相關(guān)人員代表公司應(yīng)訴，這種做法能夠破解無(wú)人應(yīng)訴的訴訟僵局，有利于法院推進(jìn)訴訟進(jìn)程，也不違反《民事訴訟法》第58條關(guān)于委托代理人的規(guī)定。審理時(shí)需要注意的是，法院應(yīng)對(duì)政府協(xié)調(diào)指定的人員是否與公司、債權(quán)人存在利害關(guān)系沖突進(jìn)行審核。

七、一人有限責(zé)任公司股東兼法定代表人死亡后，公司訴訟代表人應(yīng)如何確定？

一人有限責(zé)任公司的股東兼法定代表人死亡后，公司訴訟代表人人選應(yīng)按照公司章程對(duì)公司訴訟代表權(quán)的規(guī)定確定。

公司章程沒(méi)有規(guī)定的，應(yīng)由其合法繼承人代表公司進(jìn)行訴訟。存在多個(gè)合法繼承人的，法院需向全體繼承人釋明，引導(dǎo)他們協(xié)商推選其中一人為訴訟代表人。若推選無(wú)法達(dá)成一致，可根據(jù)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所擔(dān)負(fù)的職責(zé)，在上述人選中指定適當(dāng)人員為訴訟代表人。如果沒(méi)有合法繼承人或者唯一有繼承資格者明確表示放棄繼承的，也可參照前述方式指定。

八、代表公司訴訟的原告不適格時(shí)應(yīng)當(dāng)如何處理?

答：實(shí)踐中，公司訴訟代表人不適格時(shí)，其起訴行為當(dāng)然不能代表公司的意愿，故處理時(shí)宜從程序上以裁定駁回原告起訴的方式處理。

九、處理公司意志代表權(quán)問(wèn)題有哪些程序事項(xiàng)需要注意？

答：關(guān)于公司意志代表權(quán)問(wèn)題的處理，審理程序需注意以下幾點(diǎn)：

第一，注意全面聽(tīng)取公司代表權(quán)爭(zhēng)議各方的意見(jiàn)。公司意志代表權(quán)爭(zhēng)奪各方一般有著不同的利益，在案件審理過(guò)程中發(fā)表的意見(jiàn)往往也不一致，甚至完全相反。因此，出于有利全面了解案件事實(shí)，法院宜注意全面聽(tīng)取爭(zhēng)奪公司代表權(quán)各方的意見(jiàn)及其理由，從而有助于準(zhǔn)確確定適格的公司訴訟代表人，以及案件實(shí)體問(wèn)題的妥善處理。

第二，注意釋明引導(dǎo)爭(zhēng)議各方盡量協(xié)商解決。發(fā)生公司意志代表爭(zhēng)奪時(shí)，需先注意做好釋明工作，引導(dǎo)各方當(dāng)事人，盡量形成股東會(huì)決議，或共同推選一致認(rèn)可的訴訟代表人。如果公司仍無(wú)法形成股東會(huì)決議或無(wú)法共同推選一致認(rèn)可的訴訟代表人，不宜將爭(zhēng)議雙方均不作為訴訟代表人而作缺席審理，以上述各條原則和規(guī)則，妥善認(rèn)定公司訴訟代表人。

第三，裁判文書應(yīng)載明公司意志代表權(quán)問(wèn)題的處理。公司意志代表權(quán)不僅是程序問(wèn)題，更是實(shí)體問(wèn)題，對(duì)法院訴訟程序的推進(jìn)、公司意志的認(rèn)定、案件事實(shí)的把握以及最終的裁決都會(huì)產(chǎn)生重要影響。因此，裁判文書需要將審理中處理公司意志代表權(quán)問(wèn)題的情況在裁判文書中予以載明，以體現(xiàn)案件處理的程序正當(dāng)性和實(shí)體公正性。同時(shí)，相關(guān)審理過(guò)程應(yīng)在卷宗中予以記載反映。

除本解答所涉問(wèn)題外，關(guān)于擔(dān)任公司法定代表人的股東、董事與公司之間訴訟如何確定訴訟代表人問(wèn)題，以及公司法定代表人死亡后訴訟代表人如何確定等問(wèn)題，可繼續(xù)參看高院民二庭2007年的解答。實(shí)踐中出現(xiàn)其它新情況新問(wèn)題，各商事審判庭請(qǐng)及時(shí)向高院民二庭反映，以便研究解決。