自去年“十一五規(guī)劃”提出將自主創(chuàng)新作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略以來(lái),引起了社會(huì)各界廣泛的深思,尤其是對(duì)我國(guó)實(shí)施“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略的反思。甚至出現(xiàn)“以市場(chǎng)換技術(shù)失敗論”,認(rèn)為“利用外資排斥自主創(chuàng)新”。到底如何看待和評(píng)價(jià)FDI與自主創(chuàng)新的關(guān)系,決定著未來(lái)我國(guó)FDI的政策取向。

    一、FDI推動(dòng)自主創(chuàng)新的機(jī)理

    外資經(jīng)濟(jì)已經(jīng)成為我國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分,脫離對(duì)外開(kāi)放和利用外資的自主創(chuàng)新既是不現(xiàn)實(shí)、不可能的,也是不應(yīng)該的,盡管外商并不會(huì)輕易將核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓給我們,還會(huì)千方百計(jì)控制技術(shù)擴(kuò)散,但只要應(yīng)對(duì)得當(dāng),外商投資仍然可以成為推動(dòng)自主創(chuàng)新的巨大動(dòng)力,國(guó)內(nèi)外的大量研究證明了FDI存在技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。

    創(chuàng)新需要有相應(yīng)的技術(shù)基礎(chǔ)、必要的資金投入、適宜創(chuàng)新的制度環(huán)境、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系、先進(jìn)的管理理念和人才,以及競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。吸收FDI之所以能夠推動(dòng)我國(guó)自主創(chuàng)新,正是在這些方面發(fā)揮著不可忽視的作用。

    第一,在許多產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域,外商投資推動(dòng)著我國(guó)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步。外商投資企業(yè)不僅掌握著較先進(jìn)的技術(shù),擁有強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力,而且通過(guò)技術(shù)外溢效應(yīng)促進(jìn)著我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步。這種技術(shù)外溢效應(yīng)主要是通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散、技術(shù)示范和技術(shù)應(yīng)用三種途徑實(shí)現(xiàn)的。外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)之間人才的流動(dòng)、內(nèi)資企業(yè)為外資企業(yè)提供配套產(chǎn)品和服務(wù)、外資企業(yè)舉辦的專業(yè)研討會(huì)和技術(shù)交流活動(dòng)、外資企業(yè)與國(guó)內(nèi)企業(yè)和研究院所的合作研究,往往形成技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng);外資企業(yè)所使用的技術(shù)通過(guò)設(shè)備、產(chǎn)品、人員接觸、客戶技術(shù)資料等有形和無(wú)形的方式,對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生技術(shù)示范效應(yīng),內(nèi)資企業(yè)為了應(yīng)對(duì)外資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)帶來(lái)的沖擊,加快技術(shù)開(kāi)發(fā),提高技術(shù)水平;內(nèi)資企業(yè)在最終產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、集成、組裝上已經(jīng)達(dá)到較高水平,但國(guó)內(nèi)零部件配套質(zhì)量偏低,降低了最終產(chǎn)品的質(zhì)量性能,外資企業(yè)進(jìn)入到零部件配套生產(chǎn)領(lǐng)域,不僅提供了高質(zhì)量的零部件,而且使內(nèi)資企業(yè)的最終產(chǎn)品制造水平、產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平得以提升。

    第二,外商投資的增長(zhǎng)有效緩解了我國(guó)的資本短缺局面。如今我國(guó)出現(xiàn)的龐大儲(chǔ)蓄余額和巨額外匯儲(chǔ)備,都與利用外商投資息息相關(guān)。外商投資企業(yè)的發(fā)展加劇了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),使企業(yè)面臨艱巨的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、技術(shù)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和資產(chǎn)重組任務(wù),以及緊迫的完善企業(yè)治理制度建設(shè)課題,而企業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和制度建設(shè),加重了員工風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期。為防范未來(lái)風(fēng)險(xiǎn),儲(chǔ)蓄欲望上升,增加了居民儲(chǔ)蓄存款余額;外商投資企業(yè)不僅已經(jīng)成為我國(guó)出口主體,實(shí)現(xiàn)了資本項(xiàng)目和貿(mào)易項(xiàng)目雙順差,而且外資企業(yè)的產(chǎn)品大量替代進(jìn)口,節(jié)約了外匯,這是我國(guó)外匯儲(chǔ)備迅速增加的重要原因。而在儲(chǔ)蓄、外匯增加基礎(chǔ)上充裕的資金供給,正是企業(yè)增加投入、自主創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)。

    第三,外商投資企業(yè)還會(huì)產(chǎn)生管理知識(shí)和企業(yè)制度的外溢效應(yīng)。外資企業(yè)特別是跨國(guó)公司的管理水平較高,擁有相對(duì)先進(jìn)的管理理念和管理方法,以及完善的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。內(nèi)資企業(yè)在與外資企業(yè)的合作、競(jìng)爭(zhēng)中,可以學(xué)到先進(jìn)的管理理念和方法,改進(jìn)管理水平,甚至模仿外資企業(yè)的治理結(jié)構(gòu),完善企業(yè)內(nèi)部治理制度。而管理上的改進(jìn),是企業(yè)能夠自主創(chuàng)新的重要條件。

    第四,為了吸引外商投資完善國(guó)內(nèi)的政策、法律環(huán)境,實(shí)施堅(jiān)定的漸進(jìn)式的市場(chǎng)取向改革,短期內(nèi)使企業(yè)面對(duì)激烈變動(dòng)的外部制度環(huán)境,不利于企業(yè)行為長(zhǎng)期化和塑造自主品牌,但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)說(shuō),隨著時(shí)間的推移,政策法規(guī)體系盡快完善會(huì)使企業(yè)形成對(duì)未來(lái)穩(wěn)定的預(yù)期,注重長(zhǎng)期行為,最終形成一個(gè)有利于企業(yè)創(chuàng)新和行為長(zhǎng)期化的制度條件,推動(dòng)企業(yè)采取長(zhǎng)期化行為,進(jìn)行自主創(chuàng)新。

    第五,外商投資企業(yè)為了防止技術(shù)外溢,注重保護(hù)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán),要求國(guó)內(nèi)提供完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律環(huán)境,加強(qiáng)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法力度,推動(dòng)著國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度建設(shè),以及社會(huì)樹(shù)立保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意