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       【裁判要旨】建設(shè)工程中犯罪主體和犯罪行為的認(rèn)定是審判中經(jīng)常遇到的難點(diǎn)問(wèn)題。本案中，三名被告人均系建設(shè)單位、施工單位的負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人員，在建設(shè)工程全過(guò)程中均應(yīng)承擔(dān)法律法規(guī)規(guī)定的建設(shè)工程安全責(zé)任，并不因合同約定而轉(zhuǎn)移或者免除責(zé)任，符合重大責(zé)任事故罪的主體要件。三名被告人實(shí)施了違反安全管理法規(guī)，不履行及消極履行各自職責(zé)的行為，其行為與重大傷亡事故的結(jié)果之間具有因果關(guān)系，符合重大責(zé)任事故罪的構(gòu)成要件，應(yīng)當(dāng)以重大責(zé)任事故罪追究其刑事責(zé)任。

【案情】

公訴機(jī)關(guān)：上海市浦東新區(qū)人民檢察院。

被告人：秦某、姚某、吳某。

上海秦某建筑安裝工程有限公司（以下簡(jiǎn)稱秦某公司）成立于2001年12月，經(jīng)營(yíng)范圍為建筑工程施工（憑資質(zhì)）、輕鋼結(jié)構(gòu)、彩鋼板的制造、加工、銷售、安裝等，無(wú)建筑施工資質(zhì)，無(wú)安全生產(chǎn)許可證，被告人秦某系秦某公司的法定代表人。

2012年初，被告人吳某在未審核建筑施工資質(zhì)、未辦理施工許可證的情況下，與被告人秦某簽訂工程合同，由秦某公司承建上海廚帝電器有限公司（以下簡(jiǎn)稱廚帝公司）的門衛(wèi)間改建工程。之后，被告人姚某作為秦某公司的現(xiàn)場(chǎng)施工負(fù)責(zé)人招募了蔡某、劉某等施工人員至上海市浦東新區(qū)滬南公路4388號(hào)廚帝公司施工現(xiàn)場(chǎng)，在未對(duì)蔡某等施工人員進(jìn)行安全技術(shù)培訓(xùn)的情況下，即安排蔡某等人進(jìn)場(chǎng)施工。同年3月29日上午，被告人姚某安排沒(méi)有取得高處作業(yè)操作證的劉某等人在二層頂（約9.5米高）處鋪設(shè)鋼結(jié)構(gòu)樓層板，劉某不慎墜落至地面，致顱腦損傷而死亡。事發(fā)后，被告人與被害人家屬達(dá)成了賠償協(xié)議。點(diǎn)擊免費(fèi)下載海量工程資料

上海市浦東新區(qū)人民檢察院指控：被告人秦某、姚某、吳某行為均已觸犯《刑法》第一百三十四條第一款之規(guī)定，構(gòu)成重大責(zé)任事故罪；三名被告人均系自首，且與被害人家屬達(dá)成賠償協(xié)議，可從輕處罰。

被告人秦某、姚某、吳某對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控的事實(shí)無(wú)異議。秦某提出政府的調(diào)查報(bào)告中認(rèn)定系“一般事故”，司法機(jī)關(guān)認(rèn)定其構(gòu)成重大責(zé)任事故罪不妥；姚某提出根據(jù)勞動(dòng)法規(guī)定，“死亡1人”不構(gòu)成重大責(zé)任事故，其行為不應(yīng)該構(gòu)成犯罪；吳某提出秦某公司曾承建其公司主廠房，其應(yīng)該有資質(zhì)的，且工程的安全事宜均有秦某負(fù)責(zé)。被告人吳某的辯護(hù)人提出：第一，秦某公司是事故發(fā)生單位，系事故直接責(zé)任單位，廚帝公司不是直接從事項(xiàng)目施工的，相關(guān)的安全責(zé)任由秦某公司負(fù)責(zé)，故吳某對(duì)本起事故沒(méi)有責(zé)任；第二，吳某沒(méi)有參與門房間改建，也沒(méi)有在生產(chǎn)、作業(yè)中違反安全管理規(guī)定，不適用刑法關(guān)于重大責(zé)任事故罪的構(gòu)成要件。

【審判】

上海市浦東新區(qū)人民法院經(jīng)審理認(rèn)為，被告人秦某、姚某、吳某在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生傷亡事故，造成1人死亡，其行為均已構(gòu)成重大責(zé)任事故罪。三名被告人作為工程的發(fā)包方、建設(shè)方，違反安全管理法規(guī)，不履行及消極履行各自的職責(zé)，最終導(dǎo)致傷亡事故發(fā)生，其行為已符合重大責(zé)任事故罪的構(gòu)成要件，依法應(yīng)予懲處。被告人的辯解及辯護(hù)人的辯護(hù)意見(jiàn)，有悖于法律規(guī)定，不予采納。依照《刑法》第一百三十四條第一款、第六十七條第一款、第七十二條、第七十三條之規(guī)定，判決如下：一、被告人秦某犯重大責(zé)任事故罪，判處有期徒刑九個(gè)月，緩刑一年；二、被告人姚某犯重大責(zé)任事故罪，判處有期徒刑九個(gè)月，緩刑一年；三、被告人吳某犯重大責(zé)任事故罪，判處拘役六個(gè)月，緩刑六個(gè)月。

一審宣判后，被告人吳某以對(duì)事故發(fā)生沒(méi)有直接責(zé)任為由提出上訴，請(qǐng)求改判無(wú)罪。被告人秦某、姚某未提起上訴。二審法院經(jīng)審理后裁定駁回上訴，維持原判。

【評(píng)析】

建設(shè)工程生產(chǎn)安全關(guān)乎人民群眾的生命和公私財(cái)產(chǎn)安全，責(zé)任重大。本案中，爭(zhēng)議焦點(diǎn)在于建設(shè)單位、施工單位的負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人員是否符合重大責(zé)任事故罪的主體要件，將工程發(fā)包給未取得建筑資質(zhì)的單位進(jìn)行違章改擴(kuò)建而發(fā)生傷亡事故的是否構(gòu)成重大責(zé)任事故罪。

一、主體要件符合性：建設(shè)單位、施工單位的負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人員可以構(gòu)成重大責(zé)任事故罪的主體

本案中，辯護(hù)人提出，合同約定秦某公司承擔(dān)安全責(zé)任，吳某沒(méi)有直接參與現(xiàn)場(chǎng)施工，對(duì)事故發(fā)生沒(méi)有直接關(guān)系，吳某不具備重大責(zé)任事故罪的主體要件。結(jié)合案件事實(shí)，可以從以下兩個(gè)方面來(lái)分析：

1.建設(shè)工程安全責(zé)任認(rèn)定

首先，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)將工程發(fā)包給具有資質(zhì)條件的施工單位。根據(jù)《建筑法》第七條的規(guī)定，建筑工程開(kāi)工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證。該法第二十二條規(guī)定：“建筑工程實(shí)行招標(biāo)發(fā)包的，發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)將建筑工程發(fā)包給依法中標(biāo)的承包單位。建筑工程實(shí)行直接發(fā)包的，發(fā)包單位應(yīng)當(dāng)將建筑工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位?！笨梢?jiàn)，建設(shè)單位負(fù)有進(jìn)行報(bào)批并取得施工許可的責(zé)任，并且應(yīng)當(dāng)將建設(shè)工程發(fā)包給具備資質(zhì)條件的承包單位。本案中，被告人吳某的廚帝公司沒(méi)有辦理報(bào)批手續(xù)，也沒(méi)有取得施工許可，秦某公司無(wú)建筑企業(yè)資質(zhì)、無(wú)安全生產(chǎn)許可證，廚帝公司作為建設(shè)單位對(duì)于安全生產(chǎn)事故的發(fā)生顯然是負(fù)有責(zé)任的。辯護(hù)人提出相關(guān)安全生產(chǎn)責(zé)任由秦某公司負(fù)責(zé)而非廚帝公司負(fù)責(zé)的意見(jiàn)，不符合法律規(guī)定。

其次，建設(shè)工程安全生產(chǎn)責(zé)任貫穿于建設(shè)工程全過(guò)程?！督ㄔO(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第四條明確規(guī)定：“建設(shè)單位、勘察單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位及其他與建設(shè)工程安全生產(chǎn)有關(guān)的單位，必須遵守安全生產(chǎn)法律、法規(guī)的規(guī)定，保證建設(shè)工程安全生產(chǎn)，依法承擔(dān)建設(shè)工程安全生產(chǎn)責(zé)任。”《建筑法》第四十七條也規(guī)定：“建筑施工企業(yè)和作業(yè)人員在施工過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)和建筑行業(yè)安全規(guī)章、規(guī)程”。由此，建設(shè)單位、施工單位等對(duì)于建設(shè)工程有責(zé)任的有關(guān)單位，在建設(shè)工程的全過(guò)程中都應(yīng)遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)建設(shè)工程的安全生產(chǎn)責(zé)任。辯護(hù)人提出廚帝公司作為建筑單位沒(méi)有參與施工作業(yè)而不承擔(dān)安全生產(chǎn)責(zé)任的相關(guān)意見(jiàn)缺乏法律依據(jù)。

最后，安全生產(chǎn)責(zé)任不因合同約定而轉(zhuǎn)移或者免除。上述建設(shè)工程中的安全生產(chǎn)責(zé)任是法律法規(guī)明確規(guī)定的法律責(zé)任，對(duì)于建設(shè)單位、施工單位等與建設(shè)工程相關(guān)的單位都具有法律約束力，不能因?yàn)榻ㄔO(shè)單位和施工單位之間的合同約定而轉(zhuǎn)移或者免除，建設(shè)單位和施工單位不能在合同中約定安全生產(chǎn)責(zé)任的歸屬。辯護(hù)人提出的廚帝公司與秦某公司在簽訂的工程合同中約定安全責(zé)任由秦某公司負(fù)責(zé)而與廚帝公司無(wú)關(guān)的意見(jiàn)，不能成立點(diǎn)擊免費(fèi)下載海量工程資料。

2.主體要件認(rèn)定

根據(jù)《刑法》第一百三十四條的規(guī)定，重大責(zé)任事故罪包括“在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果”以及“強(qiáng)令他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果”兩種情況。此條是《刑法修正案（六）》對(duì)原條文修改后的表述，原條文規(guī)定的犯罪主體為“工廠、礦山、林場(chǎng)、建筑企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位的職工”，而修改后的刑法對(duì)本罪的犯罪主體沒(méi)有進(jìn)行具體的描述，不再使用“不服管理、違反規(guī)章制度”的表述，而是突出了“違反有關(guān)安全管理的規(guī)定”這一重大責(zé)任事故罪的本質(zhì)特征。因此，重大責(zé)任事故罪的主體是自然人，對(duì)生產(chǎn)、作業(yè)負(fù)有組織、指揮或者管理職責(zé)的負(fù)責(zé)人、管理人員、實(shí)際控制人、投資人等人員，以及直接從事生產(chǎn)、作業(yè)的人員都可以構(gòu)成本罪的主體。

根據(jù)以上對(duì)于建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，被告人秦某作為施工單位的主要負(fù)責(zé)人，在沒(méi)有取得資質(zhì)的前提下承接建筑項(xiàng)目，未落實(shí)安全措施，未對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全狀況疏于管理，對(duì)于事故發(fā)生負(fù)有管理責(zé)任；被告人姚某作為施工單位的現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人，在施工過(guò)程中，隨意招募施工人員，安排無(wú)證人員進(jìn)行高處作業(yè)，導(dǎo)致事故發(fā)生，是事故發(fā)生的直接責(zé)任人員；被告人吳某未經(jīng)施工許可，將建筑施工項(xiàng)目發(fā)包給不具備資質(zhì)的秦某公司承建，未審核施工單位的安全生產(chǎn)條件，未履行安全管理職責(zé)，對(duì)于事故發(fā)生負(fù)有監(jiān)督和管理責(zé)任。

綜上，被告人吳某、秦某、姚某作為涉案建設(shè)工程的建設(shè)單位、施工單位負(fù)責(zé)人或者直接責(zé)任人員，違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故，均符合重大責(zé)任事故罪的主體要件。

二、行為要件符合性：建設(shè)工程中重大安全事故罪的犯罪行為認(rèn)定

根據(jù)前文分析，三名被告人符合重大責(zé)任事故罪的主體要件。而三名被告人是否構(gòu)成重大責(zé)任事故罪，還應(yīng)進(jìn)一步分析其行為要件。

1.重大安全事故罪的行為與結(jié)果要件分析

根據(jù)《刑法》第一百三十四條的規(guī)定，重大安全事故罪的行為與結(jié)果要件的內(nèi)容為，在生產(chǎn)、作業(yè)中實(shí)施違反有關(guān)安全管理規(guī)定的行為，因而發(fā)生重大傷亡事故或者其他嚴(yán)重后果。

一方面，被告人違反了有關(guān)安全管理的規(guī)定?！坝嘘P(guān)安全管理的規(guī)定”，既包括國(guó)家制定的關(guān)于安全管理的法律、法規(guī)，也包括行業(yè)或者管理部門制定的關(guān)于安全生產(chǎn)、作業(yè)的規(guī)章制度、操作章程等。本案中，三名被告人違反安全管理規(guī)定的行為形式不同。建設(shè)單位的主要負(fù)責(zé)人吳某未辦理施工許可證，未審核建筑施工資質(zhì)即將建設(shè)工程項(xiàng)目發(fā)包給秦某公司，沒(méi)有履行安全管理職責(zé)。施工單位主要負(fù)責(zé)人秦某沒(méi)有取得施工資質(zhì)而承接建筑工程項(xiàng)目，沒(méi)有對(duì)蔡某、劉某等施工人員進(jìn)行安全技術(shù)培訓(xùn)即安排進(jìn)場(chǎng)施工，沒(méi)有落實(shí)安全措施，沒(méi)有履行安全管理責(zé)任。施工單位的現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人姚某招募未經(jīng)安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)的施工人員，做出不符合安全生產(chǎn)、作業(yè)要求的工作安排，安排無(wú)證施工人員高空作業(yè)，施工人員墜地死亡，姚某未履行安全管理職責(zé)。因此，三名被告人的行為都違反了安全生產(chǎn)法、建筑法和建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例等法律法規(guī)關(guān)于安全管理的規(guī)定。

另一方面，被告人違反有關(guān)安全管理規(guī)定的行為引起了重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果。刑法對(duì)本罪規(guī)定了“重大傷亡事故”和“其他嚴(yán)重后果”兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，但只要具備其一便構(gòu)成犯罪。對(duì)于“重大傷亡”的理解，法律沒(méi)有明確規(guī)定，可以參照兩高2007年2月發(fā)布的《關(guān)于辦理危害礦山生產(chǎn)安全刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》規(guī)定。該規(guī)定中，重大責(zé)任事故罪的傷亡或其他嚴(yán)重后果表現(xiàn)為以下三種情形：（1）致人死亡1人以上的：（2）致人重傷3人以上的；（3）造成直接經(jīng)濟(jì)損失50萬(wàn)元以上的，或者經(jīng)濟(jì)損失雖不足規(guī)定數(shù)額，但情節(jié)嚴(yán)重，使生產(chǎn)、工作受到重大損害的。本案中，施工人員劉某墜落至地面致顱腦損傷而死亡，屬于重大傷亡事故。

2.重大安全事故罪的因果關(guān)系認(rèn)定

本案中，事故發(fā)生的直接原因是施工單位秦某公司不具備資質(zhì)條件，對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)管理混亂，安排無(wú)證人員從事高處作業(yè)且未落實(shí)具體安全保護(hù)措施。事故發(fā)生的間接原因是建設(shè)單位廚帝公司未經(jīng)報(bào)批許可擅自開(kāi)工建設(shè)，將工程發(fā)包給沒(méi)有資質(zhì)條件的施工單位，未審核施工單位的安全生產(chǎn)條件、措施。直接原因與間接原因共同作用導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員劉某高處墜亡事故的發(fā)生，上述原因與本案危害后果之間均具有刑法上的因果關(guān)系。被告人吳某的行為雖然沒(méi)有直接導(dǎo)致事故發(fā)生，但其違規(guī)發(fā)包等行為與事故最終發(fā)生存在密不可分的關(guān)系，也與本案損害后果的發(fā)生存在間接因果關(guān)系。三名被告人作為工程的發(fā)包方、建設(shè)方，違反安全管理法規(guī)，不履行及消極履行各自的職責(zé)，最終導(dǎo)致傷亡事故發(fā)生，其行為已符合重大責(zé)任事故罪的行為要件，構(gòu)成本罪，均應(yīng)依法懲處。

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