根據中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”）發(fā)布的《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》，新登記的私募基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起6個月內需備案首只私募基金產品，否則基金業(yè)協(xié)會將注銷該私募基金管理人登記。對于私募基金管理人來說，成功登記也不意味著萬事大吉，備案首只私募基金產品也成為重點突破目標。

法務部在此以備案一支合伙型私募基金產品為例，詳解私募基金產品備案系統(tǒng)操作的全步驟，以及私募基金產品備案需要準備的文件，供私募基金管理人參考。

全部操作在“資產管理業(yè)務綜合管理平臺”（https://ambers.amac.org.cn）中進行

私募基金產品備案的全部操作都是在“資產管理業(yè)務綜合管理平臺”（https://ambers.amac.org.cn）中進行的。已登記的私募基金管理人都會有自己的賬號，登錄系統(tǒng)后點擊“產品備案”選項。

進入“產品備案”選項后，即可點擊“新增”按鈕，會彈出產品基金類型選擇的選項，管理人可根據實際需求選擇，基金類型選定后不可更改。不過在產品備案正式提交之前，管理人可通過刪除并重新填寫的方式進行修改。

填報者需要先確認自己的身份——管理人還是投資顧問。

在本頁中，填報者需要先確認自己的身份——管理人還是投資顧問。確認為管理人后，選擇“新增管理人”。由于管理人必須是已經在基金業(yè)協(xié)會登記的，所以在填寫管理人名稱的時候，既可以搜索關鍵字，也可以系統(tǒng)編碼（P碼）進行選定。

一支私募基金可以由多家管理人進行管理，但是基金備案信息只能由一家管理人填寫基金備案信息。

系統(tǒng)即可自動生成產品編碼。

產品編碼一經生成便不可更改

管理人通過填寫“產品名稱（全稱）”、“產品簡稱”和“幣種”三個字段后點擊“保存”，系統(tǒng)即可自動生成產品編碼。產品編碼一經生成便不可更改。

“業(yè)務模式”分為既募集又投資、只投資、只募集三個選項。管理人可根據自身產品進行選擇。其中，既募集又投資指私募基金管理人既負責基金產品的募集，又負責基金的投資運作（募集方式可以是管理人直銷，也可以是管理人直銷加第三方代銷）；只投資指私募基金管理人只負責基金的投資運作，完全由代銷機構負責基金產品的募集；只募集指私募基金管理人只負責基金募集，并聘請其他“投資顧問”來進行基金的投資運作。

“成立日期”需要填寫的是基金組織（如為公司型或者是合伙型）營業(yè)執(zhí)照上載明的成立日期。

“組織形式”，選項中有“契約型”、“公司型”、“合伙型”和其他型可選。實踐中，部分基金以中外合作企業(yè)的方式對外投資，組織形式應選擇“其他”，其他組織形式名稱中填寫“合作制”；部分政府引導基金以事業(yè)單位法人的方式對外投資，組織形式應選擇“其他”，其他組織形式名稱中填寫“事業(yè)單位”。

“基金組織機構代碼”，如果是三證合一的單位填寫統(tǒng)一社會信用代碼即可。

“本基金審計安排”，需要填寫包括本基金設定審計的額度（每年審計、半年審計等），是否有指定會計師事務所，如何向投資者披露審計報告等內容。

“投資方式（可多選）”，這一欄的選擇列表包括普通股、優(yōu)先股、可轉債和其他。

“主要投資方向”，應該與合同約定的一致，并說明投資方式（如直接投資、通過某基金或資管計劃投資、通過合伙企業(yè)投資等）和明確投資標的（如未上市公司股權、委托貸款、收益權）等。

基金產品是否為結構化產品的判斷標準

在本頁，管理人首先確認基金產品是否是結構化產品。

關于基金產品是否為結構化產品的判斷標準如下：

（1）本基金投資者不只一類，且各類投資者基金財產收益分配不按份額或出資比例計算，而由基金合同（或公司章程、合伙協(xié)議）另行約定的本選項應選擇“是”。

（2）本基金管理人以自有資金提供有限風險補償，且不參與收益分配或不獲得高于按份額比例計算的收益的，本項應選擇“管理人自有資金提供有限風險補償”。

（3）本基金各類投資者基金財產收益分配方式相同，僅在費率（如管理費等）、開放期等方面有不同安排的基金，本選項應選擇“否”。

（4）本基金投資者按份額比例承擔風險、享受收益，基金合同沒有另行約定投資者類別的，本項應選擇“否”。

如果選擇“否”及“管理人自有資金提供有限風險補償”選項，此頁將不會有其他需要填報的內容。如果選擇“是”，則管理人需要繼續(xù)填寫杠桿比例、份額名稱、份額類別、收益安排等內容。

填寫的內容包括募集機構、募集結算資金專用賬戶、募集行為程序確認、向投資者揭示如下基金風險以及相關風險提示是否獲得投資者如下承諾

本頁填寫的內容包括募集機構、募集結算資金專用賬戶、募集行為程序確認、向投資者揭示如下基金風險以及相關風險提示是否獲得投資者如下承諾。大部分內容為選擇“是”與“否”。

“募集方式”，選項為“自行募集”與“委托募集”。自行募集，指管理人直銷；委托募集，指管理人委托其他機構代銷。如果選擇委托募集，根據《私募投資基金募集行為管理辦法》規(guī)定，私募基金代銷機構必須為“在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構”。無論是自行募集還是委托募集，選擇的機構都必須為在下拉菜單中可搜索到的機構。

“監(jiān)督機構名稱”和“監(jiān)督機構類型”，根據《私募投資基金募集行為管理辦法》第十三條的相關規(guī)定，監(jiān)督機構指中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他機構。監(jiān)督機構應當成為中國基金業(yè)協(xié)會的會員。

不同類型的基金產品

可以按照各自的合同條款指引為范本進行修訂。

本頁根據基金《私募投資基金合同》的內容為基礎進行填寫，基金業(yè)協(xié)會2016年4月18日發(fā)布私募投資基金合同指引1號（契約型私募投資基金合同內容與格式指引）、私募投資基金合同指引2號（公司章程必備條款指引）、私募投資基金合同指引3號（合伙協(xié)議必備條款指引），并于2016年7月15日實施。不同類型的基金產品可以按照各自的合同條款指引為范本進行修訂。

本頁中凡是需要選擇“是”與“否”選項的，如果選擇“否”，則需另外填寫“解釋說明原因”這一字段。

本頁中另外需要注意的內容就是“投資范圍”和“費用與支出”項。

“投資范圍”如圖所示，管理人可在“證券類”、“非證券類”及“FOF類”中選，每個大類項下還有很多比較細分的小項，管理人可根據實際情況自行選擇。

“費用與支出”中，需要按照合同的內容準確填寫管理費、計提方式、是否有保底管理費、托管費/報關費、運營服務費/外包服務費、銷售服務費、本基金業(yè)績報酬等。其中如果基金提取業(yè)績報酬，管理人需寫明具體提取方法。

管理人需要在“其他類型”中，寫明其他保障財產安全的制度措施和糾紛解決機制內容。

“是否托管”，金融機構提供的綜合托管服務、資金保管服務不屬于托管，應選擇“否”。

如果管理人選擇不托管，根據《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十一條要求，“基金合同約定私募基金不進行托管的，應當在基金合同中明確保障財產安全的制度措施和糾紛解決機制”。故管理人需要在“其他類型”中，寫明其他保障財產安全的制度措施和糾紛解決機制內容。

“外包機構信息”，管理人如果選擇有外包機構，需要填寫外包機構的信息。其中“服務類型”可選項為份額登記服務、估值核算服務、信息技術系統(tǒng)服務和其他。

按照要求填寫投資經理或投資決策人信息

這一頁只要按照要求填寫投資經理或投資決策人信息即可。

通過下載《投資者信息》模板，在模板中輸入投資者信息后批量導入系統(tǒng)，也可以手動添加投資者信息

一個基金產品的投資者可能數量眾多，系統(tǒng)中可以通過下載《投資者信息》模板，在模板中輸入投資者信息后批量導入系統(tǒng)，也可以手動添加投資者信息。

投資者類型可選項非常多，但整體上可分為三大類：機構，投資計劃和個人。

其中機構包括：境內法人機構（公司等）、境內非法人機構（一般合伙企業(yè)等）、財政直接出資、本基金管理人跟投、境外機構；

投資計劃包括：私募基金產品、證券公司及其子公司資產管理計劃、基金公司及其子公司資產管理計劃、期貨公司及其子公司資產管理計劃、信托計劃、商業(yè)銀行理財產品、保險資產管理計劃、慈善基金、捐贈基金等社會公益基金、養(yǎng)老基金、社會保障基金、企業(yè)年金、政府類引導基金、境外資金（QFII、RQFII等）；

個人包括：自然人（非員工跟投）、自然人（員工跟投）。

每一個附件的格式都為不大于10M的PDF文件或者壓縮文件。

必備上傳文件為：

1、備案報告（蓋章版紅頭文件）或備案承諾函；

2、計劃說明書/招募說明書/推介材料（蓋章）；

3、合伙協(xié)議（基金合同應由各方簽章和簽署日期。契約型基金只需上傳一份各方簽章完整的基金合同（簽字頁中投資者簽字應是除管理人及其高管意外的投資者的簽字頁）；而合伙協(xié)議和公司章程必須有全部投資者的簽字和簽署日期。）；

4、合伙協(xié)議（word版本）（須上傳word2007及以上版本）；

5、其他保障財產安全的制度措施和糾紛解決機制協(xié)議；

6、投資者明細（蓋章）（及第九步“投資者信息”中相關的內容打印并加蓋管理人公章確認）；

7、風險揭示書（風險揭示書應加蓋管理人和投資者的簽章及簽署日期。對于有需要投資者分別確認的內容，投資者應逐一簽章）；

8、實繳出資證明（募集規(guī)模證明包括托管人開具的資金到賬證明或會計師事務所開具的驗資證明或投資者將投資款打入基金賬戶的銀行回單（銀行流水單不符合要求）等第三方出具的證明。募集規(guī)模證明為銀行回單的，收款賬戶名稱和基金名稱不一致，要將原因上傳至“其他問題文件”，并加蓋管理人公章。付款賬戶跟投資者信息不一致的，要將原因上傳至“其他問題文件”，并加蓋管理人公章）；

9、私募投資基金投資者風險問卷調查；

10、基金營業(yè)執(zhí)照/主體資格證明文件；

11、委托管理協(xié)議（指本基金全部投資人與本基金管理人簽署的，委托管理人管理本基金的協(xié)議）；

12、募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議或相關證明文件（當募集機構和監(jiān)督機構不是同一機構時，須上傳募集結算資金專用賬戶監(jiān)督協(xié)議；當募集機構和監(jiān)督機構是同一機構時，須上傳防火墻制度及防范利益沖突制度；當募集機構與不同監(jiān)督機構簽訂監(jiān)督協(xié)議時，合并成一份文件上傳）。

另有管理人（投顧）需要說明問題的文件(可上傳多個)和其他相關協(xié)議(可上傳多個)為非必上傳文件。

每一個附件的格式都為不大于10M的PDF文件或者壓縮文件。