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在一定意義上講，剛剛結(jié)束的全員崗位競(jìng)聘工作是一場(chǎng)激發(fā)靈感、創(chuàng)新思維、啟迪智慧的“頭腦風(fēng)暴”。她提供了一個(gè)平臺(tái)，讓大家總結(jié)過(guò)去，規(guī)劃未來(lái)；她建立了一個(gè)機(jī)制，讓大家挖掘潛能，超越自我。正如陳東征理事長(zhǎng)所指出，“競(jìng)聘是群策群力為提高全所各項(xiàng)工作質(zhì)量和效率的重要形式”。從一份份競(jìng)崗計(jì)劃書(shū)中，我們看到的不僅是全新的工作視野和視角，更可貴的，是深交所人身上拼搏奮進(jìn)、創(chuàng)新進(jìn)取的精神面貌。 監(jiān)管 服務(wù) 發(fā)展 ---監(jiān)管口 公司管理部 馬維杰、王小軍、唐松華提出，主板公司監(jiān)管工作要統(tǒng)籌監(jiān)管、服務(wù)、發(fā)展三條主線，以制度防風(fēng)險(xiǎn)，以監(jiān)管促服務(wù)，以創(chuàng)新謀發(fā)展。 一是建立風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，確保實(shí)現(xiàn)“零差錯(cuò)”。由防范“操作差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)”向防范“操作差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)”和“信息披露風(fēng)險(xiǎn)”并重轉(zhuǎn)變；構(gòu)筑人員、制度、組織三道風(fēng)險(xiǎn)防線，完善監(jiān)管資源配置，加強(qiáng)日常監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)化，完善“工作流程”體系，建立“業(yè)務(wù)辦理指南”體系，充分發(fā)揮股改、會(huì)計(jì)、重組、違規(guī)處罰等專業(yè)小組的作用；建立監(jiān)管業(yè)務(wù)的質(zhì)量控制與動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)制度；增設(shè)“盤前再確認(rèn)制度”。通過(guò)流程控制和制度完善最大限度地防范人手緊缺和人員流動(dòng)帶來(lái)的操作風(fēng)險(xiǎn)和信息披露風(fēng)險(xiǎn)。 二是深化監(jiān)管機(jī)制，提高監(jiān)管科學(xué)性。推行“縱深監(jiān)管”，拓展監(jiān)管深度；實(shí)行集約監(jiān)管，提高監(jiān)管預(yù)見(jiàn)性和針對(duì)性；實(shí)行動(dòng)態(tài)監(jiān)管，增強(qiáng)監(jiān)管連續(xù)性。 三是立足服務(wù)價(jià)值，創(chuàng)新服務(wù)內(nèi)涵。像重視投資者教育一樣，加強(qiáng)上市公司的教育。把培訓(xùn)教育、防范引導(dǎo)作為一項(xiàng)重要的事前監(jiān)管措施，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管與培訓(xùn)、防范與治理相結(jié)合。總結(jié)上市公司監(jiān)管的典型案例和做優(yōu)做強(qiáng)的成功經(jīng)驗(yàn)，為其他上市公司提供借鑒和指導(dǎo)。通過(guò)培訓(xùn)、對(duì)重點(diǎn)公司的上門講解、新產(chǎn)品成功經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)等方式積極引導(dǎo)上市公司利用融資型權(quán)證和分離交易可轉(zhuǎn)債等創(chuàng)新型品種進(jìn)行融資，優(yōu)化上市公司資本結(jié)構(gòu)。加強(qiáng)對(duì)上市公司的走訪服務(wù)，更好地規(guī)范上市公司，服務(wù)上市公司。 四是存量資源增量化，推進(jìn)內(nèi)涵式發(fā)展。在轉(zhuǎn)化現(xiàn)實(shí)優(yōu)勢(shì)方面，鼓勵(lì)控股股東形成“主營(yíng)業(yè)務(wù)突出、板塊歸屬清晰”的改制上市模式；支持有條件的優(yōu)秀上市公司參與行業(yè)整合、產(chǎn)業(yè)整合和跨行業(yè)的收購(gòu)兼并；有針對(duì)性地推動(dòng)相關(guān)方通過(guò)換股并購(gòu)、定向增發(fā)、整體上市等方式，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)者愈強(qiáng)。 發(fā)審監(jiān)管部 一、發(fā)行上市方面：推動(dòng)融資方式改革，做優(yōu)做強(qiáng)中小板 針對(duì)目前IPO和再融資存在的問(wèn)題，王永提出，應(yīng)推動(dòng)發(fā)行理念的的轉(zhuǎn)變，增強(qiáng)中小板對(duì)優(yōu)質(zhì)公司的吸引力，建立儲(chǔ)架發(fā)行制度，引導(dǎo)公司選擇合理的融資方式及融資時(shí)機(jī)，有效解決“‘藍(lán)海企業(yè)’海外上市、傳統(tǒng)行業(yè)的‘紅海企業(yè)’上市”的分化格局，促進(jìn)中小板公司做優(yōu)做強(qiáng)。傅軍如提出，為提高中小板公司質(zhì)量，加速中小板公司的融資審核，應(yīng)建立處罰機(jī)制、強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任、改革發(fā)行審核理念、統(tǒng)一審核標(biāo)準(zhǔn)、推進(jìn)發(fā)行定價(jià)機(jī)制的市場(chǎng)化改革，并實(shí)行存量發(fā)行、儲(chǔ)架發(fā)行等發(fā)行方式的改革。魏夢(mèng)從分析新股上市首日中小投資者買入行為入手，提出加快中小板發(fā)行節(jié)奏的建議，并從提高透明度角度提出發(fā)審制度改進(jìn)建議。 二、制度建設(shè)和監(jiān)管方面：加強(qiáng)中小板制度體系建設(shè)，進(jìn)一步提高公司監(jiān)管質(zhì)量 李超提出，根據(jù)中小板公司信息披露、公司治理和市場(chǎng)監(jiān)管的特點(diǎn)，研究制定《中小企業(yè)板股票上市規(guī)則》，滿足新形勢(shì)下中小板監(jiān)管與發(fā)展的需要，并針對(duì)監(jiān)管中保薦制度和獨(dú)立董事制度存在的問(wèn)題，提出了諸多建設(shè)性建議。蔡琦梁建議采用科學(xué)、有效的復(fù)核方法，提出以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向科學(xué)劃分復(fù)核范圍，建立監(jiān)管人員提議復(fù)核制度，加強(qiáng)實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的質(zhì)疑性復(fù)核，并將復(fù)核范圍擴(kuò)大到監(jiān)管函件的落實(shí)上。陳朝暉提出為增進(jìn)對(duì)新上市公司的了解，及早鎖定高風(fēng)險(xiǎn)公司，建議建立新上市公司風(fēng)險(xiǎn)分類和中介機(jī)構(gòu)見(jiàn)面會(huì)制度，并加強(qiáng)對(duì)特殊行業(yè)、特殊商業(yè)模式公司的監(jiān)管專題研究。李剛提出交易所監(jiān)管和市場(chǎng)力量監(jiān)管并重，調(diào)動(dòng)保薦人以及獨(dú)立董事的力量，擴(kuò)展監(jiān)管資源，建立多層次監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)體系。許碧提出建立股權(quán)激勵(lì)非法所得返還機(jī)制，對(duì)上市公司及相關(guān)人員違規(guī)動(dòng)機(jī)的限制，并嘗試采取違約金處罰制度。王忻認(rèn)為，上市公司信息披露的違規(guī)行為認(rèn)定是監(jiān)管的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，但目前缺乏統(tǒng)一的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，建議立章予以規(guī)范。 三、風(fēng)險(xiǎn)控制方面：強(qiáng)化安全運(yùn)行，控制監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn) 安全運(yùn)行是中小板健康持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)，李勤建議，實(shí)現(xiàn)指令類公告模板化，指令、數(shù)據(jù)錄入外推，推動(dòng)XBRL在上市公司臨時(shí)報(bào)告上的應(yīng)用，并構(gòu)建本所信息發(fā)布平臺(tái)，提高中小板信息披露安全保障。為防范監(jiān)管的道德風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)，蔡琦梁提出建立監(jiān)管質(zhì)量?jī)?nèi)部約束機(jī)制。針對(duì)發(fā)行上市業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題，魏夢(mèng)提出進(jìn)一步完善業(yè)務(wù)處理規(guī)范，以防范業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。 創(chuàng)業(yè)板工作小組 創(chuàng)業(yè)板是即將推出的新市場(chǎng)，創(chuàng)業(yè)企業(yè)具有不同于主板企業(yè)的自身特點(diǎn)，深入認(rèn)識(shí)創(chuàng)業(yè)企業(yè)獨(dú)有的特點(diǎn)，準(zhǔn)確把握監(jiān)管的重點(diǎn)和難點(diǎn)，對(duì)做好創(chuàng)業(yè)板公司的監(jiān)管工作十分重要。 陳祿：基于創(chuàng)業(yè)企業(yè)自身特點(diǎn)，如下問(wèn)題尤為突出：多為民營(yíng)企業(yè)、規(guī)模較小，大股東持股高度集中，公司治理是否完善、內(nèi)控制度是否健全對(duì)大股東行為的有效約束、公司規(guī)范運(yùn)作水平有相當(dāng)大的影響；經(jīng)營(yíng)不穩(wěn)定，業(yè)績(jī)的真實(shí)性，業(yè)績(jī)預(yù)告的及時(shí)性、準(zhǔn)確性需特別關(guān)注；自主創(chuàng)新、新模式企業(yè)多，把握高科技、新模式較為困難，信息披露的問(wèn)題可能更突出；企業(yè)高管多為技術(shù)、業(yè)務(wù)出身，對(duì)資本市場(chǎng)規(guī)范要求及誠(chéng)信規(guī)定、勤勉盡責(zé)意識(shí)、對(duì)中小投資者的服務(wù)意識(shí)不夠，需強(qiáng)化培訓(xùn)。 陳路：在監(jiān)管工作中要特別關(guān)注以下重點(diǎn)和難點(diǎn)問(wèn)題：一是對(duì)企業(yè)的業(yè)務(wù)模式、經(jīng)營(yíng)狀況的把握難度較大，新經(jīng)濟(jì)模式高風(fēng)險(xiǎn)、不穩(wěn)定的特征，可能會(huì)導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與道德風(fēng)險(xiǎn)相糾纏，更加難以分辨；二是如何在強(qiáng)化監(jiān)管有效性與降低上市公司監(jiān)管負(fù)擔(dān)方面實(shí)現(xiàn)較好的平衡；三是如何提高保薦機(jī)構(gòu)對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)揮持續(xù)督導(dǎo)作用的積極性，特別是上市后持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的積極性；四是如何適應(yīng)創(chuàng)業(yè)企業(yè)復(fù)雜、多樣、變化快的特點(diǎn)，強(qiáng)化監(jiān)管規(guī)則、制度的有效性和適用性。 吳小靜：做好創(chuàng)業(yè)板公司監(jiān)管工作，應(yīng)深入監(jiān)管業(yè)務(wù)包括監(jiān)管理念提升方面的舉措，包括對(duì)上市公司建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控機(jī)制、建立行業(yè)或盈利模式的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)、加強(qiáng)對(duì)宏觀市場(chǎng)形勢(shì)和行業(yè)動(dòng)態(tài)的跟蹤、參與規(guī)則的制訂與修訂、加強(qiáng)監(jiān)管研究與總結(jié)以及培訓(xùn)等，同時(shí)應(yīng)把重點(diǎn)放在依賴市場(chǎng)化手段如強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的責(zé)任上，通過(guò)制訂相關(guān)規(guī)則來(lái)強(qiáng)化保薦人的持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，加強(qiáng)保薦人在督促上市公司履行持續(xù)信息披露業(yè)務(wù)、完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運(yùn)作等方面的責(zé)任。 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)工作小組 場(chǎng)外市場(chǎng)在我國(guó)沒(méi)有成熟的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐基礎(chǔ)，近年來(lái)海外場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)出現(xiàn)一些新趨勢(shì)、新變化，目前相關(guān)各方對(duì)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)的必要性，現(xiàn)代場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)的規(guī)律等等認(rèn)識(shí)還很不充分，不統(tǒng)一，導(dǎo)致現(xiàn)階段場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)存在三個(gè)突出問(wèn)題。一是對(duì)于場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)沒(méi)有清晰的規(guī)劃和路線圖；二是相關(guān)各方包括地方政府、其他部門對(duì)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)存在許多不同的意見(jiàn)和分歧；三是相關(guān)的證券立法仍存在許多不明確、不完備的地方。 研究規(guī)劃崗的基本工作思路是，根據(jù)證監(jiān)會(huì)確定的基本框架和原則，按照交易所代辦系統(tǒng)建設(shè)的總體要求，研究統(tǒng)一監(jiān)管下全國(guó)性場(chǎng)外市場(chǎng)的運(yùn)行模式、監(jiān)管體制和組織體系，為代辦系統(tǒng)下一步的發(fā)展提供規(guī)劃方案和政策建議。重點(diǎn)突出三個(gè)方面：一是確立統(tǒng)一監(jiān)管、統(tǒng)一后臺(tái)、統(tǒng)一互聯(lián)的場(chǎng)外市場(chǎng)運(yùn)行模式，研究如何充分依托現(xiàn)有市場(chǎng)資源和監(jiān)管優(yōu)勢(shì)構(gòu)建場(chǎng)外市場(chǎng)框架，論證 “另起爐灶，各自為政”的缺陷；二是確立貫穿非上市公司股份發(fā)行、交易和持續(xù)監(jiān)管等環(huán)節(jié)的監(jiān)管體系，建立市場(chǎng)制約、自律監(jiān)管、行政監(jiān)管和地方政府風(fēng)險(xiǎn)處置相結(jié)合的監(jiān)管體制，針對(duì)非上市公司特征，研究構(gòu)建面向特定對(duì)象的多樣化發(fā)行制度、差異化交易制度、適當(dāng)有效的信息披露和公司治理等制度；三是確立主辦券商為核心的市場(chǎng)組織體系，研究如何在合格投資者認(rèn)證，客戶持續(xù)管理，掛牌公司盡職調(diào)查和推薦，持續(xù)輔導(dǎo)，引進(jìn)定向增資股東、股票做市、股票研究定價(jià)和推廣等重要環(huán)節(jié)發(fā)揮證券公司主導(dǎo)作用。 法律部 一、做好“主營(yíng)業(yè)務(wù)”即業(yè)務(wù)規(guī)則體系建設(shè)工作。一是加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)規(guī)則立、改、廢工作的管理，推動(dòng)業(yè)務(wù)規(guī)則整合、編纂和清理等工作制度化、長(zhǎng)效化。二是有重點(diǎn)、有針對(duì)性地推動(dòng)業(yè)務(wù)急需的配套規(guī)則的修訂或制定，包括創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則和交易特別規(guī)定的草擬等。三是適時(shí)引入業(yè)務(wù)規(guī)則社會(huì)咨詢制度，以增強(qiáng)業(yè)務(wù)規(guī)則制定的透明度和民主性，保障投資者的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán)，促進(jìn)規(guī)則的科學(xué)化。 二、加大為多層次市場(chǎng)建設(shè)及相關(guān)部門業(yè)務(wù)提供法律支持的工作力度。積極參與創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)籌備工作，推動(dòng)上市、交易、監(jiān)察、信息披露等業(yè)務(wù)規(guī)則的完善和發(fā)布，探索構(gòu)建適應(yīng)自主創(chuàng)新需要的創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)規(guī)則體系。 三、繼續(xù)推進(jìn)法律研究工作。對(duì)聯(lián)合監(jiān)管工作中遇到的重點(diǎn)、難點(diǎn)法律問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行總結(jié)和研究，不定期地加以匯編成冊(cè)進(jìn)行系統(tǒng)內(nèi)交流。針對(duì)近期層出不窮的上市公司定向增發(fā)、借殼、吸收合并等并購(gòu)重組創(chuàng)新案例，可與相關(guān)部門聯(lián)合開(kāi)展案例研究工作，撰寫(xiě)一些高質(zhì)量的案例分析報(bào)告作為今后監(jiān)管工作的總結(jié)資料。 四、延伸法律業(yè)務(wù)服務(wù)鏈。將法律業(yè)務(wù)的服務(wù)鏈延伸至市場(chǎng)推廣業(yè)務(wù)，并進(jìn)而通過(guò)其在一定范圍內(nèi)面向擬上市企業(yè)、上市公司、發(fā)債主體、會(huì)員和其他市場(chǎng)參與者。 市場(chǎng)監(jiān)察部 夏娜麗：進(jìn)一步加強(qiáng)信息共享、溝通快捷的聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，強(qiáng)化監(jiān)管的及時(shí)性、有效性。一是進(jìn)一步完善與公司部、發(fā)審部等監(jiān)管部門信息共享平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)信息的實(shí)時(shí)交換，提高聯(lián)合監(jiān)管的協(xié)調(diào)和反應(yīng)能力；二是加強(qiáng)與公司部、發(fā)審部等部門的業(yè)務(wù)交流和協(xié)作，及時(shí)掌握上市公司并購(gòu)重組、股權(quán)激勵(lì)、定向增發(fā)等重大事項(xiàng)進(jìn)展，強(qiáng)化對(duì)重大事項(xiàng)的專項(xiàng)監(jiān)控；三是定期與公司部、發(fā)審部等部門舉辦案例分析和專題討論會(huì)，進(jìn)一步強(qiáng)化聯(lián)合監(jiān)管的有效途徑和方式。 譚克：強(qiáng)化中小企業(yè)板新股上市首日的交易監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)控制，遏制過(guò)度炒作。一是進(jìn)一步加強(qiáng)新股上市首日交易的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)通過(guò)大筆、連續(xù)、高價(jià)申報(bào)影響股價(jià)的賬戶，及時(shí)干預(yù)和制止；二是做好新股上市首日盤中臨時(shí)停牌和風(fēng)險(xiǎn)提示工作，對(duì)觸及停牌標(biāo)準(zhǔn)的新股自動(dòng)實(shí)施臨時(shí)停牌，對(duì)換手率達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的新股及時(shí)發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示；三是及時(shí)評(píng)估和總結(jié)新股上市首日風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的實(shí)施效果，不斷完善盤中實(shí)時(shí)風(fēng)險(xiǎn)提示、臨時(shí)停牌制度等風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制。 張雪峰：做好創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)察的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，全力做好創(chuàng)業(yè)板推出后的市場(chǎng)監(jiān)管。一是借鑒中小企業(yè)板的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)，制定和完善創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)察制度，進(jìn)一步完善創(chuàng)業(yè)板啟動(dòng)初期的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案；二是嚴(yán)格貫徹執(zhí)行“三及時(shí)”原則為核心的創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)監(jiān)察要點(diǎn)，重點(diǎn)加強(qiáng)上市首日實(shí)時(shí)監(jiān)控，嚴(yán)防爆炒風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)決打擊“妖股”，確保創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行；三是加強(qiáng)監(jiān)管研究，深入分析創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)股票異常交易和違法違規(guī)行為的特點(diǎn)，不斷完善和創(chuàng)新監(jiān)控手段；四是配合相關(guān)部門做好創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資者教育，督促會(huì)員加強(qiáng)對(duì)客戶交易行為的管理。 陳棼娜：健全和完善報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、債券市場(chǎng)、資產(chǎn)證券化產(chǎn)品等市場(chǎng)的監(jiān)控機(jī)制。借鑒境外交易所先進(jìn)有效的監(jiān)控指標(biāo)及監(jiān)控方法，對(duì)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、債券市場(chǎng)和資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的監(jiān)控指標(biāo)進(jìn)行優(yōu)化；運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)模型和數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)，針對(duì)出現(xiàn)的各種市場(chǎng)特征，進(jìn)行更深層次的自動(dòng)分析和判別，及時(shí)發(fā)現(xiàn)隱蔽的違法違規(guī)交易行為。 唐洪敏：完善風(fēng)險(xiǎn)核查的措施和手段，提高異動(dòng)分析的針對(duì)性和有效性。強(qiáng)化數(shù)據(jù)分析工具的應(yīng)用，建立有效的核查指標(biāo)體系；針對(duì)異常交易和涉嫌違規(guī)行為變化特點(diǎn)，及時(shí)調(diào)整核查指標(biāo)體系，提高對(duì)異動(dòng)和個(gè)股風(fēng)險(xiǎn)的挖掘能力。 會(huì)員管理部 楊柳春：在會(huì)員監(jiān)管方面，一是不斷研究、設(shè)計(jì)、完善各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度與流程，進(jìn)一步優(yōu)化會(huì)員管理技術(shù)系統(tǒng)，最大程度實(shí)現(xiàn)日常業(yè)務(wù)的自動(dòng)化處理，為會(huì)員監(jiān)管、服務(wù)與創(chuàng)新業(yè)務(wù)提供高效可靠的運(yùn)作平臺(tái)；二是加強(qiáng)所內(nèi)、外風(fēng)險(xiǎn)控制，包括因會(huì)員技術(shù)系統(tǒng)故障、天災(zāi)等不可抗力導(dǎo)致的突發(fā)事件的應(yīng)急預(yù)案制定與應(yīng)急處理、內(nèi)部信息安全管理等工作；三是繼續(xù)落實(shí)會(huì)員無(wú)法交易應(yīng)急預(yù)案各項(xiàng)要求，跟蹤分析會(huì)員營(yíng)業(yè)部交易中斷情況，制定科學(xué)的預(yù)警監(jiān)控指標(biāo)，并適時(shí)組織應(yīng)急演練。 趙雪飛：加強(qiáng)與會(huì)員的溝通，了解市場(chǎng)的最新動(dòng)態(tài)，提高市場(chǎng)敏感度。要定期深入會(huì)員公司，了解會(huì)員目前最關(guān)注、最擔(dān)憂的問(wèn)題，包括客戶關(guān)系管理、財(cái)務(wù)狀況變動(dòng)、產(chǎn)品創(chuàng)新動(dòng)態(tài)等多方資訊。加強(qiáng)與證監(jiān)會(huì)、上交所、證券業(yè)協(xié)會(huì)以及所內(nèi)投資者教育中心、監(jiān)察部等所內(nèi)外部門的聯(lián)系，進(jìn)一步了解市場(chǎng)關(guān)注點(diǎn)，及時(shí)分析發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，提高專題研究的實(shí)用性。 俞華權(quán)：逐步摸索健全會(huì)員監(jiān)管體制，形成常態(tài)化監(jiān)管和臨時(shí)性重點(diǎn)監(jiān)管相配合、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管和書(shū)面監(jiān)管相結(jié)合，有要求、有標(biāo)準(zhǔn)、有程序、有方式的會(huì)員監(jiān)管體系。要逐步改造目前的一線監(jiān)管機(jī)制。隨著市場(chǎng)交易日益活躍、投資者不斷增長(zhǎng)，交易所需要直接監(jiān)控的交易行為越來(lái)越龐雜，有必要在體制中增加一項(xiàng)制度因素，即會(huì)員將部分監(jiān)管職責(zé)以制度的形式內(nèi)化到會(huì)員架構(gòu)中去，然后通過(guò)對(duì)會(huì)員的合規(guī)監(jiān)察，實(shí)現(xiàn)預(yù)設(shè)制度的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。 張文：在產(chǎn)品創(chuàng)新方面，可以依托金融創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室平臺(tái)，組織具有市場(chǎng)實(shí)際需求、客戶實(shí)際需求，且風(fēng)險(xiǎn)可控的證券公司進(jìn)行產(chǎn)品及業(yè)務(wù)創(chuàng)新。探索項(xiàng)目培育、風(fēng)險(xiǎn)控制與投資者教育“三位一體”的市場(chǎng)培育模式。 周代希：要努力把金融創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室打造成服務(wù)于市場(chǎng)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及所內(nèi)相關(guān)部門三方面的產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)。依托綜合協(xié)議交易平臺(tái)，為固定收益類產(chǎn)品、結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品及其他非標(biāo)準(zhǔn)化的衍生產(chǎn)品提供流動(dòng)性支持；完善市場(chǎng)培育工作制度，通過(guò)落實(shí)聯(lián)絡(luò)人制度、電話溝通、實(shí)地走訪、適時(shí)舉辦專題研討會(huì)等方式，形成創(chuàng)新信息收集與反饋機(jī)制，及時(shí)了解市場(chǎng)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)，組織創(chuàng)新產(chǎn)品與業(yè)務(wù)的市場(chǎng)推廣、宣傳、服務(wù)與培訓(xùn)。 信息統(tǒng)計(jì)部 劉兵：要探索建立科學(xué)的、定量化的數(shù)據(jù)質(zhì)量管理體系，大力拓展中心數(shù)據(jù)庫(kù)的業(yè)務(wù)應(yīng)用，并在中心數(shù)據(jù)庫(kù)基礎(chǔ)上建立研究專用數(shù)據(jù)庫(kù)。同時(shí)，要加大信息產(chǎn)品的研發(fā)力度，盡快推出深交所的Level-2行情，并為市場(chǎng)不同對(duì)象提供個(gè)性化的信息產(chǎn)品，積極研發(fā)具有高附加值的高端金融信息產(chǎn)品。 周曉：在網(wǎng)站建設(shè)方面要加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)外成功網(wǎng)站的研究學(xué)習(xí)，結(jié)合我所的業(yè)務(wù)需求，完善網(wǎng)站內(nèi)容和頁(yè)面設(shè)計(jì)，豐富網(wǎng)站功能，配合深交所CI戰(zhàn)略使網(wǎng)站從形象設(shè)計(jì)上和內(nèi)容組織上取得較大進(jìn)步。同時(shí)，在積極推進(jìn)XBRL和SWIFT標(biāo)準(zhǔn)化工作的過(guò)程中，要注重信息監(jiān)管、信息披露和信息服務(wù)的業(yè)務(wù)整合和規(guī)范化程度，推動(dòng)監(jiān)管業(yè)務(wù)與信息服務(wù)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。 羅七軍：加強(qiáng)與專業(yè)研究機(jī)構(gòu)的合作，引進(jìn)最新的統(tǒng)計(jì)分析和數(shù)據(jù)挖掘方法，研究、開(kāi)發(fā)新的數(shù)據(jù)分析模型，提高專題分析工作的深度。并積極推進(jìn)市場(chǎng)聯(lián)絡(luò)人制度的建設(shè)，擴(kuò)大市場(chǎng)聯(lián)絡(luò)人的范圍，加強(qiáng)與市場(chǎng)聯(lián)絡(luò)人的交流與溝通，及時(shí)收集市場(chǎng)信息，準(zhǔn)確反映市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。 陳向民：繼續(xù)探索投資者行為為中心的統(tǒng)計(jì)分析模式，為應(yīng)對(duì)未來(lái)的統(tǒng)計(jì)需求和變化進(jìn)行前瞻性的研究，對(duì)一些成熟的數(shù)據(jù)挖掘方法進(jìn)行評(píng)估，并探索可能的業(yè)務(wù)運(yùn)用。還要加強(qiáng)對(duì)國(guó)外數(shù)據(jù)信息的研究，探索未來(lái)與CRSP和COMPUSTAT等一些國(guó)外數(shù)據(jù)提供商進(jìn)行數(shù)據(jù)交流的可能性，對(duì)統(tǒng)計(jì)分析業(yè)務(wù)的國(guó)際比較模式進(jìn)行研究，為部門業(yè)務(wù)的創(chuàng)新進(jìn)行基礎(chǔ)性的準(zhǔn)備工作。 趙亞明：當(dāng)前市場(chǎng)分析應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面的問(wèn)題。（1）上市公司及其相關(guān)市場(chǎng)主體的行為動(dòng)機(jī)和行為模式變化。（2）上市公司主要股東股份交易行為相關(guān)信息披露。（3）多層次證券市場(chǎng)的市場(chǎng)特征差異分析。（4）機(jī)構(gòu)投資者對(duì)信息披露規(guī)范性的影響。 王玨：要是根據(jù)資本市場(chǎng)深化發(fā)展趨勢(shì)，關(guān)注周邊證券市場(chǎng)、大宗商品原材料市場(chǎng)、金融衍生品市場(chǎng)等市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，評(píng)估對(duì)深圳證券市場(chǎng)的影響并納入公開(kāi)信息收集渠道的管理。同時(shí)要關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)、細(xì)分行業(yè)、特征公司的發(fā)展變化。在實(shí)踐工作中對(duì)市場(chǎng)靜態(tài)結(jié)構(gòu)、流動(dòng)性變化趨勢(shì)、投資策略演變做出判斷，不斷改進(jìn)分析手段。 投資者教育中心 張光毅：宣傳策劃崗崗位目標(biāo)有三方面的要求，深入了解、分析投資者需求，提高投資者教育的針對(duì)性和有效性；整合教育資源，提升投資者教育合力；編制投資者教育工作規(guī)劃及實(shí)施方案，策劃各類投資者教育活動(dòng)，探索投資者教育活動(dòng)新形式、新渠道。 呂燕：深交所投資者教育目標(biāo)應(yīng)該是，讓投資者掌握證券投資知識(shí)，充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，倡導(dǎo)、樹(shù)立正確的投資理念，提供包括問(wèn)詢、答疑等各項(xiàng)服務(wù)。在具體工作中，應(yīng)遵循全面性原則、針對(duì)性原則、適當(dāng)性原則和長(zhǎng)期性原則。 張?jiān)罚杭訌?qiáng)投資者教育對(duì)加強(qiáng)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定具有重要意義，是我所一項(xiàng)基礎(chǔ)性、常規(guī)性、長(zhǎng)期性的重要工作。應(yīng)進(jìn)一步創(chuàng)新投資者教育的內(nèi)容和形式，不斷提高宣傳、教育資料的策劃和編輯水平；結(jié)合投資者結(jié)構(gòu)特點(diǎn)，根據(jù)不同市場(chǎng)情況，實(shí)施不同主題的宣傳教育；建立投資者教育網(wǎng)絡(luò)，培養(yǎng)相對(duì)穩(wěn)定的投資者教育隊(duì)伍。 科學(xué) 安全 高效 實(shí)用 ---技術(shù)口 電腦工程部 王海：建議借鑒前期BPM技術(shù)系統(tǒng)標(biāo)準(zhǔn)和架構(gòu)整合的經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)架構(gòu)的梳理，研究和探討企業(yè)級(jí)的技術(shù)架構(gòu)，提出改進(jìn)和整合建議，為構(gòu)建我所“科學(xué)、安全、高效、實(shí)用”的技術(shù)架構(gòu)、應(yīng)用架構(gòu)和業(yè)務(wù)架構(gòu)做好準(zhǔn)備。 楊建明：進(jìn)一步提高監(jiān)察分析的深度和智能化程度，更好地發(fā)揮全所聯(lián)合監(jiān)管的效應(yīng)，擴(kuò)充監(jiān)察分析的信息范圍。一是以實(shí)施CMMI為契機(jī)，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)，提高軟件質(zhì)量。二是和監(jiān)察部合作全面梳理業(yè)務(wù)規(guī)則，加強(qiáng)規(guī)則的可管理性，加強(qiáng)應(yīng)用功能面向業(yè)務(wù)功能的組件化配置。三是配合我所BPM系統(tǒng)建設(shè)和全所數(shù)據(jù)交換中心建設(shè)，拓寬數(shù)據(jù)交換渠道，擴(kuò)大監(jiān)管服務(wù)內(nèi)容。四是繼續(xù)進(jìn)行系統(tǒng)優(yōu)化和整合,充分發(fā)揮監(jiān)察系統(tǒng)和中心數(shù)據(jù)庫(kù)融合力。五是配合金融創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，重新啟用SAS平臺(tái)工具，繼續(xù)進(jìn)行監(jiān)察技術(shù)創(chuàng)新研究。 林宇：中心數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)數(shù)年的建設(shè)，使我們擁有了一個(gè)全面、真實(shí)的反映中國(guó)證券市場(chǎng)，特別是深圳市場(chǎng)的各種基本信息（包括證券、上市公司、投資者、交易、結(jié)算、發(fā)行等各個(gè)方面），并對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行分析研究和輔助決策的統(tǒng)一的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、分析和展示平臺(tái)。時(shí)至今日，在所內(nèi)大多數(shù)用戶普遍缺乏常規(guī)性的數(shù)據(jù)和數(shù)據(jù)分析需求以及高端分析型應(yīng)用需求和實(shí)用性缺乏的情況下，中心數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)應(yīng)不僅局限于統(tǒng)計(jì)分析型應(yīng)用，而且要進(jìn)一步發(fā)展業(yè)務(wù)支持應(yīng)用，服務(wù)于日常的業(yè)務(wù)流程，積極尋求并配合分析人員的分析課題研究。 李道遠(yuǎn)：今年上半年網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)的上線運(yùn)行，標(biāo)志著網(wǎng)上業(yè)務(wù)平臺(tái)有了實(shí)時(shí)應(yīng)用。我一直在思考網(wǎng)下發(fā)行電子平臺(tái)如何歸類的問(wèn)題。按照 宿旭升：BPM（業(yè)務(wù)流程管理）不是簡(jiǎn)單地流程E化，還包括流程梳理、流程優(yōu)化、流程再造等過(guò)程，這勢(shì)必會(huì)給現(xiàn)行的業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)人員等各方面帶來(lái)沖擊。BPM系統(tǒng)的實(shí)施，不僅對(duì)改革作業(yè)流程提出新需求，同時(shí)也給業(yè)務(wù)人員帶來(lái)業(yè)務(wù)觀念、操作習(xí)慣等方面的改變。業(yè)務(wù)流程優(yōu)化和再造是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，需要不斷地進(jìn)行修正。BPM系統(tǒng)還涉及到全所整個(gè)IT系統(tǒng)的規(guī)劃，需要與網(wǎng)上業(yè)務(wù)專區(qū)、ERP、交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)等等系統(tǒng)整合和信息共享。BPM系統(tǒng)成功與否，取決于領(lǐng)導(dǎo)的支持和決心、業(yè)務(wù)部門的投入及IT部門的努力和協(xié)作。 系統(tǒng)運(yùn)行部 系統(tǒng)運(yùn)行部員工競(jìng)崗計(jì)劃書(shū)圍繞系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行的主線，在系統(tǒng)監(jiān)控、變更管理、容量管理、應(yīng)急處理、以及全面落實(shí)ISO20000運(yùn)維管理制度等方面提出了一系列富有創(chuàng)新思維及具有價(jià)值的工作建議。 l 提高員工安全生產(chǎn)意識(shí)，加強(qiáng)異常處理技能的培訓(xùn)，保持嚴(yán)謹(jǐn)認(rèn)真的作風(fēng)，發(fā)揚(yáng)團(tuán)結(jié)協(xié)作的精神，防止任何人為責(zé)任事故的發(fā)生。 l 團(tuán)結(jié)和諧：每個(gè)員工知識(shí)結(jié)構(gòu)、性格特點(diǎn)、思考習(xí)慣不盡相同，但全員均知“不是一個(gè)人在戰(zhàn)斗”， 時(shí)刻樹(shù)立全局觀，保持團(tuán)隊(duì)意識(shí)，互補(bǔ)差異，實(shí)行分工協(xié)作，AB角制。 l 推進(jìn)日常運(yùn)作（交接、操作、監(jiān)控）制度化、標(biāo)準(zhǔn)化，做到執(zhí)行水平不因人員、地點(diǎn)、時(shí)間有較大的波動(dòng)、有條不紊，經(jīng)得起隨時(shí)的審計(jì)要求。盡量將需求、測(cè)試、上線等非常態(tài)的日常工作實(shí)行專人分工負(fù)責(zé)制，減少對(duì)線上運(yùn)行的干擾，推進(jìn)此項(xiàng)工作流程向常態(tài)化轉(zhuǎn)變。 l 運(yùn)行監(jiān)控方式、手段穩(wěn)中求進(jìn)，漸變而不突變，不斷改進(jìn)相應(yīng)的流程，化解潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。一個(gè)統(tǒng)一化、簡(jiǎn)單化的監(jiān)控操作平臺(tái)是我們不斷追求的目標(biāo)。 l 改造現(xiàn)有監(jiān)控系統(tǒng)，擴(kuò)大監(jiān)控對(duì)象，細(xì)分報(bào)警信息，增加事件管理和運(yùn)行統(tǒng)計(jì)功能，加強(qiáng)監(jiān)控系統(tǒng)自身的運(yùn)行可靠性，進(jìn)一步提高監(jiān)控能力。 l 進(jìn)一步總結(jié)和完善突發(fā)事件的應(yīng)急處理流程。進(jìn)一步完善個(gè)人、組內(nèi)、部門內(nèi)、所內(nèi)和系統(tǒng)內(nèi)各級(jí)應(yīng)急演練制度，發(fā)揮集體的主觀能動(dòng)性，多推演，常思考，如果人人都是“賣油翁”，才能遇事不慌，判斷準(zhǔn)，頂?shù)米 ＝y(tǒng)一在較高層面上制定合理的規(guī)則可以讓技術(shù)系統(tǒng)避免“把所有問(wèn)題都自己扛”的現(xiàn)象。 l 加強(qiáng)系統(tǒng)建設(shè)維護(hù)，及時(shí)消除軟硬件系統(tǒng)的缺陷和隱患，使系統(tǒng)能夠保持在一個(gè)良好的運(yùn)行狀態(tài)。 l 進(jìn)一步完善系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案和演練。針對(duì)證券市場(chǎng)和技術(shù)系統(tǒng)的發(fā)展情況進(jìn)一步完善《系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急預(yù)案》及相關(guān)流程措施，加強(qiáng)災(zāi)難備份系統(tǒng)的內(nèi)部應(yīng)急切換演練和全網(wǎng)演練，提高交易系統(tǒng)應(yīng)急反應(yīng)和處理能力。 l 為縮短數(shù)據(jù)備份和異常恢復(fù)時(shí)間，提高應(yīng)用系統(tǒng)的故障應(yīng)急能力，建立基于虛擬帶庫(kù)的數(shù)據(jù)備份和恢復(fù)子系統(tǒng)。 l 深化ISO 20000運(yùn)維管理體系的運(yùn)行，建立有效、合規(guī)的運(yùn)維流程。特別是加強(qiáng)變更管理、問(wèn)題處理流程、事件管理流程的運(yùn)行，切實(shí)降低交易系統(tǒng)運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)現(xiàn)體系中各管理流程之間、管理流程與運(yùn)維操作流程之間、以及管理流程與工程開(kāi)發(fā)部門流程的有效融合。 l 加強(qiáng)系統(tǒng)容量管理。進(jìn)一步落實(shí)容量管理流程，做到未雨綢繆，應(yīng)對(duì)快速發(fā)展的市場(chǎng)對(duì)系統(tǒng)容量和處理能力的要求。 l 加強(qiáng)部門協(xié)作和部門間流程的建設(shè)，使深交所IT以一個(gè)整體的專業(yè)形象面向業(yè)務(wù)部門和其他市場(chǎng)參與者。 l 加強(qiáng)信息安全檢查，主動(dòng)采取防御措施，在系統(tǒng)建設(shè)前就要考慮信息安全，配合信息安全小組實(shí)施具體的安全措施。 l 開(kāi)展信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)工作。完善我所技術(shù)系統(tǒng)相關(guān)功能和管理制度流程，滿足證券期貨行業(yè)信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)基本要求的有關(guān)條款。 打造品牌 創(chuàng)新服務(wù) ——市場(chǎng)口 基金債券部 在產(chǎn)品創(chuàng)新方面，研究發(fā)展崗張地生認(rèn)為，基金業(yè)務(wù)創(chuàng)新工作已經(jīng)形成一套有效的運(yùn)作機(jī)制，目前已經(jīng)啟動(dòng)多個(gè)基金產(chǎn)品創(chuàng)新項(xiàng)目，頭緒多、任務(wù)重，建議充分調(diào)動(dòng)市場(chǎng)相關(guān)參與主體力量、合理利用外部資源加快后續(xù)工作推進(jìn)進(jìn)程，通過(guò)與基金公司產(chǎn)品研發(fā)部門建立多種形式的溝通模式，充分調(diào)動(dòng)基金公司在產(chǎn)品創(chuàng)新方面的積極性，從市場(chǎng)需求出發(fā)，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新多贏格局，實(shí)踐證明合作創(chuàng)新模式在當(dāng)前是較為行之有效的。監(jiān)管業(yè)務(wù)崗曲鍇認(rèn)為，海外基金業(yè)經(jīng)過(guò)近百年的發(fā)展，有很多值得我們學(xué)習(xí)的地方。及時(shí)跟蹤海內(nèi)、外基金市場(chǎng)新產(chǎn)品發(fā)展?fàn)顩r，研究海外基金新產(chǎn)品在我國(guó)發(fā)展可行性，設(shè)計(jì)適合我所上市的基金產(chǎn)品。 策劃國(guó)際部 策劃國(guó)際部黃少軍、朱海鵬、彭景華、劉輔忠在競(jìng)聘計(jì)劃書(shū)中提出： 一、圍繞創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的啟動(dòng)與建設(shè)，進(jìn)一步深化多層次資本市場(chǎng)研究，推動(dòng)多層次市場(chǎng)建設(shè)理論的發(fā)展，形成獨(dú)特的理論樣式。 二、密切關(guān)注石油危機(jī)背景下，新的世界宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化，探討新形勢(shì)下證券市場(chǎng)發(fā)展方向以及我所應(yīng)對(duì)舉措。新一輪石油危機(jī)下，世界經(jīng)濟(jì)格局出現(xiàn)了一些本質(zhì)性的變化，需要探討新環(huán)境下推進(jìn)交易所主業(yè)發(fā)展的有利與不利因素。 三、追蹤分析世界交易所發(fā)展趨勢(shì)，提出我所對(duì)外開(kāi)放與合作戰(zhàn)略與措施。研究海內(nèi)外交易所戰(zhàn)略合作發(fā)展趨勢(shì)的變化，以及對(duì)我所對(duì)外開(kāi)放與合作的借鑒意義。探索深化深港資本市場(chǎng)合作與融合途徑，跟蹤紅籌回歸、港股CDR和港股ETF的進(jìn)展，關(guān)注深港合作開(kāi)發(fā)河套地區(qū)的進(jìn)展。 四、做好所內(nèi)重大活動(dòng)的策劃、籌備與組織工作。繼續(xù)辦好融資論壇與基金論壇，在保持兩個(gè)論壇一貫性基礎(chǔ)上，創(chuàng)新辦會(huì)模式，提高辦會(huì)效率。同時(shí)，積極配合做好創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)啟動(dòng)的相關(guān)活動(dòng)籌備和組織，爭(zhēng)取在會(huì)議模式或會(huì)議主題上實(shí)現(xiàn)突破。 上市推廣部 上市推廣部員工提出，市場(chǎng)推廣、宣傳培訓(xùn)、資源研究、保薦人管理和業(yè)務(wù)系統(tǒng)建設(shè)是上市推廣工作的五大核心要素。 1．市場(chǎng)推廣應(yīng)向標(biāo)準(zhǔn)化、長(zhǎng)效化邁進(jìn)，打造深交所的推廣品牌。“規(guī)范”兩字是應(yīng)成為培育工作的重心，品牌優(yōu)勢(shì)企業(yè)、細(xì)分行業(yè)龍頭、“兩高、六新”企業(yè)和擬海外上市優(yōu)質(zhì)企業(yè)應(yīng)成為培育工作的重點(diǎn)；通過(guò)協(xié)同地方政府、中介機(jī)構(gòu)、社會(huì)團(tuán)體，提供個(gè)性化服務(wù)，提前介入，幫助企業(yè)解決重點(diǎn)難點(diǎn)問(wèn)題應(yīng)成為市場(chǎng)推廣的重點(diǎn)工作；在這一過(guò)程中，要注重借助創(chuàng)業(yè)投資的力量來(lái)挖掘優(yōu)質(zhì)上市資源。 2．宣傳培訓(xùn)要突出針對(duì)性，切合當(dāng)前的市場(chǎng)需求。在當(dāng)前在審及輔導(dǎo)企業(yè)數(shù)量日益增多的情況下，宣傳培訓(xùn)工作要切實(shí)針對(duì)企業(yè)發(fā)行審核的實(shí)戰(zhàn)需求，做好“審核實(shí)務(wù)班”和“董秘班”的組織工作，強(qiáng)化海外上市比較相關(guān)的市場(chǎng)宣傳，避免“海外上市”熱潮重現(xiàn)；適度宣傳創(chuàng)業(yè)板，推動(dòng)市場(chǎng)各方做好籌備工作；組織政府部門“改制上市培訓(xùn)班”，將政府工作人員培養(yǎng)成市場(chǎng)宣傳與推廣工作的“助手”。 3．優(yōu)化上市資源研究?jī)?nèi)容體系，提升研究方法。按資本市場(chǎng)新形勢(shì)、本所工作重點(diǎn)及部門職能，確定包含若干標(biāo)準(zhǔn)化模塊的內(nèi)容體系；按重要性、緊迫性、實(shí)施效果、難易程度對(duì)研究課題評(píng)價(jià)排序，明確研究重點(diǎn)和分工。 4．充分發(fā)揮保薦機(jī)構(gòu)功能，強(qiáng)化與保薦機(jī)構(gòu)的溝通與聯(lián)絡(luò)。繼續(xù)推進(jìn)保薦機(jī)構(gòu)的擬發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系建設(shè)，引導(dǎo)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步強(qiáng)化規(guī)范意識(shí)，充分發(fā)揮內(nèi)核把關(guān)作用，減少由于規(guī)范問(wèn)題導(dǎo)致的企業(yè)被否案例，從源頭上提高擬上市公司質(zhì)量。 5．強(qiáng)化后臺(tái)系統(tǒng)建設(shè)，形成完善的市場(chǎng)推廣支持體系。在實(shí)踐中優(yōu)化上市推廣業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)，強(qiáng)化數(shù)據(jù)更新和統(tǒng)計(jì)分析功能；做好培育工程網(wǎng)站的項(xiàng)目設(shè)置和完善工作，強(qiáng)化信息共享與交換；發(fā)揮擬上市企業(yè)專區(qū)的服務(wù)功能，向擬發(fā)行人提供更多的完備的企業(yè)改制上市的參考資料與相關(guān)信息。 以人為本 防范風(fēng)險(xiǎn) ——綜合口 人力資源部 人才是交易所最寶貴的運(yùn)營(yíng)資源。近年來(lái)，人事管理制度改革就是圍繞打造發(fā)揮最大多數(shù)員工積極性發(fā)展平臺(tái)，充分利用人力資源做文章。本次崗位競(jìng)聘，人力資源部員工對(duì)此進(jìn)行了新的探討和思考。 一是要?jiǎng)?chuàng)新開(kāi)展知識(shí)型人才招聘與培養(yǎng)。隨著金融市場(chǎng)的發(fā)展，各類監(jiān)管機(jī)構(gòu)和金融企業(yè)對(duì)人才的爭(zhēng)奪日益激烈。楊帆提出，要針對(duì)知識(shí)型人才的特點(diǎn)，創(chuàng)新開(kāi)展人才招聘與培養(yǎng)工作。人才招聘方面，一是創(chuàng)新招聘渠道。嘗試通過(guò)獵頭公司、咨詢公司選聘高尖端人才；建立實(shí)行生制度，與名牌重點(diǎn)大學(xué)合作，定期招收實(shí)習(xí)生，拓展人員選拔的視野和通道；二是創(chuàng)新篩選手段。嘗試引入人格測(cè)評(píng)、職業(yè)錨、新卡特爾16pf測(cè)評(píng)等新型測(cè)評(píng)工具，對(duì)知識(shí)型人才氣質(zhì)、性格、能力、態(tài)度、興趣、行為與組織匹配等進(jìn)行全方位考察。人才培養(yǎng)方面，一是優(yōu)化入職課程，增加人際溝通交流、行為道德規(guī)范等課程，縮短新員工融入組織時(shí)間；二是做好專題培訓(xùn)，以內(nèi)部指引、業(yè)務(wù)規(guī)則等法規(guī)教育為重點(diǎn)，繼續(xù)辦好培訓(xùn)大講堂；三是完善培訓(xùn)平臺(tái)，提供自助式培訓(xùn)課程，鼓勵(lì)員工參加職業(yè)資格類專業(yè)培訓(xùn)，指導(dǎo)員工有序開(kāi)展在職繼續(xù)教育。 二是要建立健全崗位職務(wù)管理體系。鑒于員工普遍具有較強(qiáng)的職業(yè)發(fā)展和自我實(shí)現(xiàn)需要，周暉提出，要盡快建立健全崗位職務(wù)管理體系。崗位體系方面，一是要規(guī)范崗位管理。完善崗位定位，崗位管理要側(cè)重于明晰崗位分工，將合適的人員配置到合適的崗位；規(guī)范崗位競(jìng)聘與崗位輪換工作，要盡快將上述工作的新思路和新要求形成制度化辦法；二是要崗位管理動(dòng)態(tài)化。要根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要及時(shí)設(shè)置、調(diào)整和撤并崗位，更好發(fā)揮崗位管理對(duì)部門日常管理支持作用；三是要人員補(bǔ)充經(jīng)?；?。建設(shè)基于ERP的內(nèi)部勞力市場(chǎng)，使競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制成為新設(shè)崗位、缺位崗位的主要配置方式。專業(yè)職務(wù)體系方面，一是要盡快形成規(guī)范化的職務(wù)聘任制度，使職務(wù)聘任工作制度化，有利于員工形成穩(wěn)定預(yù)期；二是探索逐步做實(shí)專業(yè)職務(wù)，適當(dāng)向下延伸專業(yè)職務(wù)層次，拓展員工職業(yè)發(fā)展通道。 稽核審計(jì)部 稽核審計(jì)部李亞非、趙磊提出，一是要轉(zhuǎn)變審計(jì)重心。內(nèi)部審計(jì)發(fā)展到現(xiàn)在，已不再側(cè)重于“查錯(cuò)糾弊”，也不再局限于財(cái)務(wù)審核，更不止步于合規(guī)審計(jì)?，F(xiàn)代內(nèi)審提出了“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”的審計(jì)理念，要求內(nèi)部審計(jì)獨(dú)立客觀地對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的充分性、有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)。凡是組織管理控制風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)和對(duì)象，無(wú)論何時(shí)、何地、何種目標(biāo)，都屬于內(nèi)部審計(jì)的范圍。內(nèi)部審計(jì)的目標(biāo)始終是監(jiān)控并預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)?；鼘彶恳M(jìn)一步配合相關(guān)部門，著力建設(shè)本所風(fēng)險(xiǎn)管理體系，完善內(nèi)部控制，加強(qiáng)下屬公司監(jiān)督，充分發(fā)揮內(nèi)部審計(jì)“防范風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范發(fā)展”的作用，扎實(shí)低調(diào)做好“啄木鳥(niǎo)”的本職工作，為本所中心業(yè)務(wù)保駕護(hù)航。 二是要加強(qiáng)審計(jì)創(chuàng)新。每個(gè)稽審項(xiàng)目均具有不可復(fù)制性。同一稽審項(xiàng)目在不同時(shí)段有不同的審計(jì)內(nèi)容，差異性較大。所以，對(duì)于每個(gè)稽審任務(wù)，要依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向原則，在借鑒以往稽審方案—稽審建議—整改落實(shí)的基礎(chǔ)上，從不同的側(cè)重角度提出新的稽審內(nèi)容；對(duì)于稽審過(guò)程中出現(xiàn)的各種新問(wèn)題，要熟練運(yùn)用各種不同的審計(jì)方法和技巧加以解決，要把風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制的理念貫穿審計(jì)全過(guò)程，引入稽審新理念，借鑒審計(jì)新方法，嘗試審計(jì)新角度，探索審計(jì)新手段。 三是要建立全所IT審計(jì)架構(gòu)、規(guī)范和控制點(diǎn)。 權(quán)威的信息技術(shù)審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，是實(shí)現(xiàn)信息技術(shù)審計(jì)工作規(guī)范化、明確信息技術(shù)審計(jì)責(zé)任、保證信息技術(shù)審計(jì)質(zhì)量的可靠保障。要從IT治理和內(nèi)部控制的角度出發(fā)，參照國(guó)際通用的COBIT等標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合本所實(shí)際情況，建立健全交易所信息技術(shù)審計(jì)架構(gòu)、規(guī)范和控制點(diǎn)，對(duì)本所的IT系統(tǒng)建設(shè)決策、IT系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、IT系統(tǒng)內(nèi)部控制功能、IT系統(tǒng)運(yùn)行管理、IT基礎(chǔ)設(shè)施管理等多個(gè)方面進(jìn)行審計(jì)。全所IT審計(jì)要緊緊圍繞深圳證券市場(chǎng)的信息技術(shù)架構(gòu)進(jìn)行，目標(biāo)是通過(guò)實(shí)施審計(jì)，促進(jìn)、增強(qiáng)和維護(hù)信息技術(shù)系統(tǒng)合規(guī)性、安全性、可靠性、有效性。 重點(diǎn)要關(guān)注：信息系統(tǒng)的管理、規(guī)劃與組織；IT基礎(chǔ)設(shè)施與操作實(shí)務(wù)；信息安全管理；災(zāi)難恢復(fù)與業(yè)務(wù)持續(xù)計(jì)劃；應(yīng)用系統(tǒng)開(kāi)發(fā)、獲得、實(shí)施與維護(hù)；業(yè)務(wù)流程評(píng)價(jià)與風(fēng)險(xiǎn)管理等。 |
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