文/刁圣衍

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一、問題所在

針對人民法院就申請確認仲裁協(xié)議效力案件做出的裁定，相關(guān)主體能否基于特別程序案件的救濟程序提出異議？

二、案件索引

審理法院：北京市第三中級人民法院

案號：（2016）京03民特監(jiān)2號

當事人：申請人/黑天鵝創(chuàng)業(yè)投資有限公司；被申請人/華熙昕宇投資有限公司

三、案情概要

申請人黑天鵝創(chuàng)業(yè)投資有限公司（以下簡稱“黑天鵝公司”）申請北京市第三中級人民法院（以下簡稱“三中院”）確認其與被申請人華熙昕宇投資有限公司（以下簡稱“華熙公司”）之間簽訂的《委托持股協(xié)議》中的仲裁條款無效。三中院受理后并作出（2016）京03民特177號民事裁定（以下簡稱“177號裁定”），確認該仲裁條款有效，駁回了黑天鵝公司的申請。

黑天鵝公司對177號裁定不服，基于特別程序案件的救濟程序向三中院提出異議。三中院受理后并作出（2016）京03民特監(jiān)2號民事裁定，明確177號裁定認定事實清楚，程序合法，適用法律正確，駁回了黑天鵝公司的申請。

四、具體分析

在本案中，黑天鵝公司依據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用<中華人民共和國民事訴訟法>的解釋》（以下簡稱“民事訴訟法解釋”）第374條第1款的規(guī)定就177號裁定提出異議。對此，華熙公司并未質(zhì)疑，三中院亦未在其裁定中明確闡明適用特別程序案件救濟程序的理由。

（一）民事訴訟法及其解釋

雖然民事訴訟法解釋第374條第1款賦予了相關(guān)主體對適用特別程序作出的判決/裁定向作出該判決/裁定的法院提出異議的權(quán)利。但是《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱“民事訴訟法”）第177條規(guī)定的適用特別程序的案件類型中，并不包括申請確認仲裁協(xié)議效力案件。根據(jù)該條規(guī)定，特別程序僅包括如下5類，即：（1）選民資格案件、（2）宣告失蹤或者宣告死亡案件、（3）認定公民無民事行為能力或者限制民事行為能力案件、（4）認定財產(chǎn)無主案件、（5）確認調(diào)解協(xié)議案件和實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)案件。

（二）司法實踐

雖然民事訴訟法和《中華人民共和國仲裁法》（以下簡稱“仲裁法”）以及相關(guān)司法解釋均未明確規(guī)定申請確認仲裁協(xié)議效力案件是否適用民事訴訟法規(guī)定的特別程序，但是在若干司法文件中，人民法院均明確表示適用特別程序。

例如，最高人民法院在《關(guān)于當事人對人民法院作出的確認仲裁協(xié)議效力的裁定不服提出再審申請人民法院是否受理問題的復(fù)函》（文號：[2010]民立他字第36號）中明確表示“當事人根據(jù)《中華人民共和國仲裁法》第20條的規(guī)定申請確認仲裁協(xié)議效力的，人民法院應(yīng)當依照《中華人民共和國民事訴訟法》第十五章關(guān)于特別程序的規(guī)定進行審理?！?/p>

其次，最高人民法院在《民事案件案由規(guī)定》（文號：法[2011]42號）中，將“402.申請確認仲裁協(xié)議效力”作為“適用特殊程序案件案由”項下的三級案由。

再次，最高人民法院通過《案件類型及其代字標準修訂事項（截至2015年12月24日）》修訂了《關(guān)于人民法院案件案號的若干規(guī)定》及配套標準（文號：法[2015]137號），將“申請確認仲裁協(xié)議效力案件”作為“特別程序案件”的三級類型之一，列于“撤銷仲裁裁決案件”之后。

（三）有限司法監(jiān)督原則

通過上述分析可以看出，盡管民事訴訟法等上位法沒有明確規(guī)定將申請確認仲裁協(xié)議效力的案件納入民事訴訟法第15章特別程序的適用范圍內(nèi)，但是在具體司法實踐中，人民法院已明確地適用特別程序?qū)徖砩暾埓_認仲裁協(xié)議的案件。如此，文首的設(shè)問似乎已有答案，即針對人民法院就申請確認仲裁協(xié)議效力案件做出的裁定，相關(guān)主體可以基于特別程序案件的救濟程序提出異議。

但是，如此解釋，又與仲裁法一裁終局和有限司法監(jiān)督的原則相悖，實難周全。我國對于仲裁的司法審查，除了（1）確認仲裁協(xié)議效力外，還有（2）撤銷裁決以及（3）不予執(zhí)行仲裁裁決。根據(jù)民事訴訟法第154條以及最高人民法院的相關(guān)通知和批復(fù)，針對人民法院就上述三類案件的裁定，相關(guān)主體既不能上訴，亦不能申請再審，更不能由人民檢察院提起抗訴。此外，根據(jù)民事訴訟法解釋第478條規(guī)定，針對人民法院就申請不予執(zhí)行仲裁裁決案件的裁定，相關(guān)主體不能提出執(zhí)行異議或復(fù)議。

上述種種限制救濟的程序設(shè)計正體現(xiàn)了我國尊重仲裁法一裁終局和有限司法監(jiān)督的原則。如果遵循本案三中院的隱含邏輯，將（1）申請確認仲裁協(xié)議效力以及（2）申請撤銷仲裁裁決的案件納入特別程序的適用范圍，則會出現(xiàn)如下奇怪現(xiàn)象：針對人民法院就上述（1）及（2）二類案件的裁定，相關(guān)主體依據(jù)民事訴訟法解釋第374條第1款可以提出異議；但針對人民法院就上述（3）申請不予執(zhí)行仲裁裁決案件的裁定，相關(guān)主體依據(jù)民事訴訟法解釋第478條卻不能提出異議或復(fù)議。同一司法解釋內(nèi)，如此區(qū)別對待，明顯缺乏合理性。

（四）潛在矛盾

上述（3）中所述種種限制救濟的程序設(shè)計正體現(xiàn)了我國尊重仲裁法一裁終局和有限司法監(jiān)督的原則。如果遵循本案三中院的隱含邏輯，將（1）申請確認仲裁協(xié)議效力以及、（2）申請撤銷仲裁裁決的案件納入特別程序的適用范圍，則會出現(xiàn)如下2個問題：

A.同一規(guī)范框架內(nèi)的區(qū)別對待

針對人民法院就上述（1）確認仲裁協(xié)議效力以及（2）申請撤銷仲裁裁決二類案件的裁定，相關(guān)主體可依據(jù)民訴法解釋第374條第1款提出異議，但針對人民法院就上述（3）申請不予執(zhí)行仲裁裁決案件的裁定，根據(jù)該解釋第478條的規(guī)定，相關(guān)主體卻不能提出異議或復(fù)議。如此區(qū)別對待，缺乏合理解釋。

B.涉外仲裁裁決效力審查的審級倒置

根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理和執(zhí)行涉外民商事案件應(yīng)當注意的幾個問題的通知》（文號：法〔2000〕51號）第1條的規(guī)定，“根據(jù)當事人的申請，依照法律規(guī)定，擬裁定涉外合同仲裁協(xié)議無效的，應(yīng)先逐級呈報最高人民法院，待最高人民法院答復(fù)同意后才可以確認仲裁協(xié)議無效”。如果允許將申請確認仲裁協(xié)議效力案件納入特別程序的適用范圍，則中級人民法院對于本院基于內(nèi)部層報機制得出的“確認涉外仲裁協(xié)議無效”的裁定，經(jīng)相關(guān)當事人異議后，可借道民訴法解釋第374條第1款予以再次審查。如果再次審查的結(jié)果與前述內(nèi)部層報后得出的結(jié)果即最高人民法院的意見相反，得出了涉外仲裁協(xié)議有效的結(jié)論，則在現(xiàn)行法框架下該中級人民法院無需再次層報，可徑行作出裁定。如此一來，內(nèi)部層報機制勢必將被特別程序的救濟程序所空洞化。

（五）法條本意

民事訴訟法解釋于2015年1月30日公布，同年2月4日起施行。為賦予相關(guān)主體在特別程序中的救濟權(quán)利，新增了該解釋第三百一十條。根據(jù)江必新主編的《新民訴法解釋法義精要與實務(wù)指引》872~875頁顯示，“民事訴訟特別程序是區(qū)別于普通程序（包括簡易程序）的一種程序，即當事人根據(jù)法律規(guī)定向人民法院申請確認或者否認某種事實。某種法律關(guān)系，只有一方當事人而沒有對方當事人反訴、對抗，沒有雙方辯論，實體上屬于非民事權(quán)益爭議案件，包括審理選民資格案件、宣告失蹤或者宣告死亡案件、認定公民無民事行為或者限制民事行為能力案件、認定財產(chǎn)無主案件、確認調(diào)解協(xié)議案件和實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)案件，實行一審終審”。

顯然，該條的制定，是以“只有一方當事人而沒有對方當事人反訴、對抗，沒有雙方辯論”的民事訴訟法第177條規(guī)定的上述五類案件為對象的。而申請確認仲裁協(xié)議效力的案件往往伴隨著雙方當事人觀點的激烈對抗/碰撞，與上述五類案件存在極大差異。

五、結(jié)論

綜上分析，民事訴訟法解釋第374條并不以申請確認仲裁協(xié)議效力的案件為對象，加之該條為2015年新增，制定時可能并未考慮司法實踐中存在的人民法院適用特別程序?qū)徖砩暾埓_認仲裁協(xié)議效力案件的情況。故而三中院受理本案異議的做法與我國仲裁法一裁終局和有限司法監(jiān)督原則相違背，不應(yīng)效仿及推廣。針對人民法院就申請確認仲裁協(xié)議效力案件做出的裁定，相關(guān)主體不能基于特別程序案件的救濟程序提出異議。

編排/李玉瑩

責(zé)編/張潔  微信號：zhengbeiqing0726