委托律師出具股份回購協(xié)議

公司出具授權委托書

前往公證處辦理公證事項：

參見《上市公司流通股協(xié)議轉讓業(yè)務辦理暫行規(guī)則》

第六條 股份持有人擬轉讓其持有的流通股股份，應當向結算公司提出查詢擬轉讓股份持有狀況的申請，并提交以下文件：

（一）股份持有查詢申請表；

（二）股份持有人證券賬戶卡原件及復印件；

（三）股份持有人有效身份證明文件及復印件（境內法人需提供營業(yè)執(zhí)照及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書、經辦人有效身份證明文件及復印件；

境外法人需提供經公證的有效商業(yè)登記證明文件、授權人有效身份證明文件復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件；

自然人需提供身份證，委托他人代辦的還需提供經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件，以下同）；

（四）結算公司要求提交的其他文件。結算公司對前述股份查詢的申請材料進行形式審核，符合要求的，予以查詢，并出具持有證明文件。）

公證處辦理個人委托所需材料：（需委托人夫妻雙方親自到場辦理）

1、委托人夫妻雙方身份證原件

2、委托人夫妻雙方結婚證原件

3、委托人夫妻雙方戶口本原件

4、證券公司出具的證券持有情況表

5、公司委托書原件及公司受托人身份證復印件蓋公章

6、公司營業(yè)執(zhí)照副本原件或復印件蓋公章

7、個人委托的受托人身份證復印件

8、委托人與公司現場簽訂股份回購協(xié)議（公司可提前蓋章簽字）

9、委托人現場在委托書上簽字

地點：中保大廈右側電梯3樓營業(yè)廳

參考《中國證券登記結算有限責任公司特殊機構及產品證券賬戶業(yè)務指南》

第十八節(jié) 上市公司回購專用證券賬戶

2.18.1【開戶主體】上市公司回購社會公眾股之前，應申請開立相應市場的一個回購專用證券賬戶。

2.18.2【申請材料】上市公司申請開戶時，應當提交如下申請材料：

（1）《證券賬戶開立申請表（機構）》（見附錄 1），其中“名稱”一項應填寫“XX公司回購專用證券賬戶”；

“主要身份證明文件號碼”一項應為上市公司法人營業(yè)執(zhí)照注冊號；

“輔助身份證明文件號碼” 一項應為上市公司組織機構代碼證號碼；在“備注”中注明擬回購股票代碼；

（2）提交證監(jiān)會關于回購無異議函或證監(jiān)會同意回購的相關文件（非集中競價交易方式提供）或股東大會審議通過回購股份方案的相關證明文件（集中競價交易方式提供）；

（3）上市公司營業(yè)執(zhí)照復印件及組織機構代碼證復印件（需加蓋上市公司公章）；

（4）上市公司法定代表人證明書與法定代表人有效身份證明文件復印件（需加蓋上市公司公章）；

（5）上市公司法定代表人對經辦人授權委托書（需加蓋上市公司公章及法定代表人簽章）；

（6）經辦人有效身份證明文件及復印件。

辦理回購專用證券賬戶所需材料：

1.填寫《證券賬戶開立申請表（機構）》（見附件1）并加蓋公章；

2.證監(jiān)會關于股權激勵項目實施的無異議函（加蓋公章）；

3.股權激勵計劃實施的相關審議文件（董事會、監(jiān)事會、股東大會）、限制性股票回購注銷的相關審議文件（董事會），并加蓋公章；

4.股權激勵計劃（草案修訂稿），加蓋公章；

5.公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件，加蓋公章；

6.公司組織機構代碼證副本復印件，加蓋公章；

7.公司（法人）授權委托書原件，加蓋公章；

8.法定代表人證明書，加蓋公章；

9.法定代表人身份證復印件，加蓋公章；

10.經辦人身份證復印件，加蓋公章；

注：證券開戶需繳納開戶費200元，開戶大概2個工作日。

領取《證券賬戶開戶辦理確認單》

查詢被回購對象的股份持有證明文件所需材料：

1.被回購對象的授權委托公證材料原件；

2.經辦人身份證復印件蓋公章；

現場填寫查詢申請單，并交納查詢費用20元/人次。當場可獲取相關證明文件。

注：中登公司出具的查詢單只能顯示普通賬戶的證券持有情況，無法顯示信用擔保戶，因此中登所出具的證券持有證明文件不能說明被查詢人實際持有證券的種類和數量。

地點：證券大廈北塔6樓

辦理股轉確認申請所需材料：

1.公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件，加蓋公章；

2.公司組織機構代碼證副本復印件，加蓋公章；

3.法人授權委托書原件（內容不能太籠統(tǒng)，至少要點出辦理回購、注銷、簽署《股份回購協(xié)議》等事項；

4.法人身份證復印件，加蓋公章；

5.法人的受托人，本人攜帶身份證原件及復印件加蓋公章；

6.《股份回購協(xié)議》原件一套；

7.被回購對象授權委托的公證書一套；

8.被回購對象的受托人，本人攜帶身份證原件及復印件加蓋公章；

9.《證券開戶辦理確認單》即中登出具的回購專用賬戶原件；

10.中登公司出具的被回購對象證券持有證明原件；

11.證監(jiān)會對股權激勵確認無異議函復印件，加蓋公章；

12.股權激勵草案修訂稿，復印件加蓋公章；

13.股權激勵實施、授予、歷次行權、調整、終止等相關董事會、監(jiān)事會、股東大會會議資料、決議及公告，全部加蓋公章。

14.公司出具的本次股份回購注銷事件的詳細說明（包括回購注銷依據、回購價格的確定、審議披露情況等）

材料遞交后，填寫《股份轉讓確認申請表》見附件2

（1）轉出方股份情況已中登公司出具的查詢證明為準，信用擔保戶持股情況不用合并計算；

（2）轉入方證券賬戶號碼：填寫回購專戶子賬戶號碼，不要寫一卡通；

（3）轉出、轉入雙方代表簽字必須本人并出示身份證原件面簽。

（4）轉出方名稱：XX股份有限公司回購專用證券賬戶

申請表及上述材料遞交法律部，三個工作日后申請表確認蓋章。

按照交易所法律部出具的繳費通知前往南塔8樓財務部繳納相關費用；

持財務開具的發(fā)票及簽字材料從法律部獲取蓋章的股轉確認申請單。

辦理時間：交易時間

辦理股份轉讓所需提交資料：

（1）上市公司營業(yè)執(zhí)照復印件，加蓋公章；

（2）上市公司組織機構代碼證復印件，加蓋公章；

（3）法定代表人證明文件，原件；

（4）法定代表人身份證復印件，加蓋公章；

（5）公司授權委托書，原件；

（6）被回購對象身份證復印件，加蓋公章；

（7）被回購對象委托相關人員辦理業(yè)務的公證書；

（8）經辦人身份證復印件，加蓋公章；

（9）股份回購協(xié)議原件一套；

材料齊全后填寫股轉申請單，經雙方經辦人員簽字后，繳納股權轉讓傭金和手續(xù)費。當天待轉讓股份被凍結。

凍結后第二個交易日中登公司實施股份劃轉，由被轉讓對象證券賬戶劃轉至公司開設的回購專用證券賬戶；

第三個交易日向公司出具股份轉讓確認書，上市公司收到確認書后當天披露關于注銷已回購限制性股票的公告，同時向上交所申請股份注銷。

上海證券交易所上市公司股份轉讓確認申請表

上證股轉確字[201 ]第       號

1、本表中“聲明與承諾”欄及以上由申請人或司法執(zhí)行人員填寫；

2、本表自本所法律部簽字確認之日起六十日內有效。逾期未辦理的，須重新申請。

3、本表原件與中國結算公司上海分公司收到的信息核對一致，方可辦理過戶手續(xù)。