一、CSR的產(chǎn)生背景。

9.11事件是CSR產(chǎn)生的直接原因。“9.11”事件以后，在美國(guó)的大力推動(dòng)下，國(guó)際海運(yùn)反恐立法活動(dòng)進(jìn)展迅速，為了加強(qiáng)海上保安以防范并應(yīng)對(duì)全球范圍航運(yùn)領(lǐng)域的恐怖主義行為,國(guó)際海事組織(簡(jiǎn)稱(chēng)IMO)于2002年12月9日至12月13日在倫敦IMO總部召開(kāi)了《1974年國(guó)際海上人命安全公約》(簡(jiǎn)稱(chēng)SOLAS公約)締約國(guó)大會(huì)(又稱(chēng)海上保安外交大會(huì))通過(guò)了SOLAS公約關(guān)于海上保安的修正案、新的《國(guó)際船舶與港口設(shè)施保安規(guī)則》(簡(jiǎn)稱(chēng)ISPS 規(guī)則)和11項(xiàng)相關(guān)的外交大會(huì)決議，這些新要求構(gòu)成了船舶和港口設(shè)施通過(guò)國(guó)際合作探查和制止海運(yùn)恐怖行為的國(guó)際框架。

確保及早和有效整理并交流有關(guān)保安的信息；提供一套保安評(píng)估的方法, 備有對(duì)保安等級(jí)的變化作出反應(yīng)的計(jì)劃和程序；確保有信心備有充分和適宜的海上保安措施。

二、CSR實(shí)施的意義

1）是促進(jìn)船旗國(guó)政府履約的一種行之有效的方法。

強(qiáng)勢(shì)推進(jìn)旗國(guó)政府負(fù)起責(zé)任來(lái)，旗國(guó)政府在對(duì)船舶實(shí)施入籍登記時(shí)同時(shí)要靜態(tài)上登記、核實(shí)國(guó)內(nèi)的、海外的船舶概要：對(duì)船東的概要如全稱(chēng)、地址、管理公司的全稱(chēng)、地址、甚至辦公地址、光船承租人姓名及其注冊(cè)地址、船舶入級(jí)的船級(jí)社情況、ISM規(guī)則和ISPS規(guī)則的審核和發(fā)證的船旗國(guó)或其認(rèn)可的組織的情況。在動(dòng)態(tài)方面一旦接到來(lái)自船東、DOC（符合證明）列明的公司關(guān)于靜態(tài)方面的“概要數(shù)據(jù)”變化或港口國(guó)監(jiān)督反饋的CSR存在的缺陷，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)要予以修正。這就好象類(lèi)似建立了國(guó)際航行船舶的擬人化的戶籍管理制度。旗國(guó)有事做了，光建立CSR數(shù)據(jù)庫(kù)不算，還得不斷地經(jīng)過(guò)核實(shí)（國(guó)際間的核實(shí)）予以及時(shí)修正，（最長(zhǎng)時(shí)間不能超過(guò)3個(gè)月），并且進(jìn)行“轉(zhuǎn)籍”船舶的檔案轉(zhuǎn)移。作為旗國(guó)政府如不做好、做細(xì)上述工作，懸掛其國(guó)旗的國(guó)際航行船舶在國(guó)外的PSC、海事理賠、P & A 報(bào)賠等過(guò)程中將會(huì)遇到相當(dāng)大的麻煩，船東、DOC（符合證明）中列明的“公司”和光船租賃人會(huì)對(duì)旗國(guó)逐漸失去信心，考慮再次換旗。

2）有利于ISM規(guī)則和ISPS規(guī)則的履約和真正實(shí)施。

1998年7月1日第一批國(guó)際航行的船種開(kāi)始實(shí)施ISM規(guī)則時(shí)，相當(dāng)一批船公司、包括安全管理體系（SMS）專(zhuān)職審核員對(duì)規(guī)則3.1條款：“如果負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機(jī)關(guān)報(bào)告該實(shí)體的全稱(chēng)和詳細(xì)情況”，針對(duì)此條款，船舶所有人向船旗國(guó)政府主管機(jī)關(guān)的報(bào)告內(nèi)容和時(shí)間要求不甚明了。時(shí)至今日，對(duì)照（三）CSR的公約依據(jù)，船舶所有人、管理公司和光船租賃人在編制此類(lèi)關(guān)于向船旗國(guó)政府主管機(jī)關(guān)的報(bào)告內(nèi)容（全稱(chēng)和詳細(xì)情況）和時(shí)間要求的SMS文件時(shí)，已經(jīng)有了清晰、明確的要求，同理在ISPS規(guī)則，編制保安文件、計(jì)劃等也一樣。報(bào)告制度的執(zhí)行和時(shí)效方面的要求，給港口國(guó)監(jiān)督、對(duì)SMS、ISPS實(shí)施情況的審核等方面留出了監(jiān)督的空間，因?yàn)楣饪抗久磕暌淮蔚哪甓葘徍?、船舶五年?nèi)一次的中間審核，可能趨向于安全管理體系、船舶保安實(shí)施停留在PAPER TO PAPER，船員在做大量虛假的PAPER WORK，公約的履約除了旗國(guó)政府自身的努力外，事實(shí)表明：港口國(guó)監(jiān)督作為外界的國(guó)際日常監(jiān)督目前還是比較有威懾力的。

3）促進(jìn)對(duì)國(guó)際航運(yùn)船公司的源頭管理，建立信譽(yù)機(jī)制。

隨著IMO關(guān)于為每一個(gè)國(guó)際航運(yùn)船公司冠于一個(gè)固定的IMO識(shí)別號(hào)的決議案的推行，那些不正規(guī)的船舶管理公司將會(huì)被標(biāo)識(shí)出來(lái)，類(lèi)似“低標(biāo)準(zhǔn)的公司”的特征常常表現(xiàn)為：硬件方面：居無(wú)定所，缺省承擔(dān)完全民事責(zé)任的法人要素（無(wú)固定辦公地點(diǎn)、船舶與公司的通訊聯(lián)絡(luò)經(jīng)常中斷、無(wú)足夠的注冊(cè)資金或資金已被抽取等）；軟件方面：管理人員資質(zhì)不具備，缺乏航運(yùn)專(zhuān)業(yè)管理人員；沒(méi)有結(jié)構(gòu)化、文件化、程序化的安全管理體系和船舶保安文件；雖然有SMS及ISPS相關(guān)文件但通過(guò)審核，持證后就一直不進(jìn)行文件的修改和更新。實(shí)施ISM規(guī)則和ISPS規(guī)則就是將船舶安全和防污染和船舶及港口保安的觸角從船上延伸到岸上，從船公司擴(kuò)展到船旗國(guó)政府，相信在未來(lái)的幾年中，通過(guò)透明的CSR的實(shí)行，某些船旗國(guó)政府管理質(zhì)量差和效率低下的狀況和信譽(yù)較差的船公司和管理公司的名單將在國(guó)際社會(huì)爆光，而逐漸被國(guó)際航運(yùn)界所遺棄。

三、有關(guān)CSR的公約具體條款

國(guó)際海上人命安全公約（SOLAS74（2004）修正版第XI章第2節(jié)

第5條 連續(xù)概要記錄

1．對(duì)第I章適用的每艘船舶均應(yīng)簽發(fā)《連續(xù)概要記錄》。

2．1．《連續(xù)概要記錄》旨在就其中所記錄的信息在船上提供一份船舶歷史記錄。

2．2 對(duì)于2004年7月1日以前建造的船舶，《連續(xù)概要記錄》應(yīng)至少提供該船自2004年7月1日起的歷史。

3．《連續(xù)概要記錄》應(yīng)由主管機(jī)關(guān)簽發(fā)給懸掛其國(guó)旗的每艘船舶，并應(yīng)至少包括以下信息：

3．1 該船的船旗國(guó)國(guó)名；

3．2 該船在該國(guó)注冊(cè)的日期；

3．3 第3條所述船舶識(shí)別號(hào)；

3．4 船名；

3．5 該船的船籍港；

3．6 注冊(cè)船東姓名及其注冊(cè)地址；

3．7 注冊(cè)的光船承租人姓名及其注冊(cè)地址（如適用）；

3．8 第IX/1條所定義的公司的名稱(chēng)，其注冊(cè)地址及其開(kāi)展安全管理活動(dòng)的地址；

3．9 該船所入級(jí)的所有船級(jí)社的名稱(chēng)；

3．10 向經(jīng)營(yíng)該船的公司簽發(fā)第IX/I條所定義的ISM規(guī)則規(guī)定的《符合證明》（或《臨時(shí)符合證明》）的主管機(jī)關(guān)或締約國(guó)政府認(rèn)可的組織名稱(chēng)，如果進(jìn)行審核并據(jù)此發(fā)證的機(jī)構(gòu)不是同一機(jī)構(gòu)，還要有審核機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)；

3．11 向經(jīng)營(yíng)該船的公司簽發(fā)第IX/I條所定義的ISM規(guī)則規(guī)定的《安全管理證書(shū)》（或《臨時(shí)安全管理證書(shū)》）的主管機(jī)關(guān)或締約國(guó)政府認(rèn)可的組織名稱(chēng)，如果進(jìn)行審核并據(jù)此發(fā)證的機(jī)構(gòu)不是同一機(jī)構(gòu)，還要有審核機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)；

3．12向經(jīng)營(yíng)該船的公司簽發(fā)第XI-2/I條所定義的ISPS規(guī)則A部分規(guī)定的《國(guó)際船舶保安證書(shū)》（或《臨時(shí)國(guó)際船舶保安證書(shū)》）的主管機(jī)關(guān)或締約國(guó)政府認(rèn)可的保安組織名稱(chēng)，如果進(jìn)行驗(yàn)證并據(jù)此發(fā)證的機(jī)構(gòu)不是同一機(jī)構(gòu)，還要有驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)；

3．13 該船終止在該國(guó)注冊(cè)的日期。

4．1 與3.4至3.12所述記載有關(guān)的任何變化均應(yīng)記錄在〈連續(xù)概要記錄〉中，以使提供最新的和當(dāng)前的信息以及變化的歷史。

4．2 如果4.1所述記載發(fā)生任何變化，主管機(jī)關(guān)應(yīng)按實(shí)際可能盡快，但不遲于自發(fā)生變化之日起的三個(gè)月，向懸掛其國(guó)旗的船舶簽發(fā)一份經(jīng)修訂和更新的《連續(xù)概要記錄》或該記錄的適當(dāng)修正文件。

4.3 如果4.1所述記載發(fā)生任何變化，主管機(jī)關(guān)應(yīng)在簽發(fā)經(jīng)修訂和更新的〈連續(xù)概要記錄〉之前，授權(quán)并要求第IX/1條所定義的公司或船舶的船長(zhǎng)對(duì)〈連續(xù)概要記錄〉進(jìn)行修改，以反映有關(guān)變化。在這種情況下，公司應(yīng)在〈連續(xù)概要記錄〉被修改后，隨即通知主管機(jī)關(guān)。

5.1 〈連續(xù)概要記錄〉應(yīng)使用英文、法文或西班牙文。此外，《連續(xù)概要記錄〉還可提供主管機(jī)關(guān)的官方語(yǔ)言的譯本。

5.2 〈連續(xù)概要記錄〉應(yīng)使用本組織制定的格式，并應(yīng)按本組織制定的指南保管。對(duì)〈連續(xù)概要記錄〉的任何已有記載不得修改、刪除或以任何方式擦除或涂改。

6．船舶無(wú)論何時(shí)變更船旗或被褒與另一船東（或由另一光船承租人接管），或由另一公司承擔(dān)營(yíng)運(yùn)責(zé)任，《連續(xù)概要記錄》均應(yīng)留在船上。

7．如果船舶將要變更船旗時(shí)，公司應(yīng)將如新船旗國(guó)的國(guó)名告知原主管機(jī)關(guān)，以便原主管機(jī)關(guān)將該船在受其管轄期間的〈連續(xù)概要記錄〉的副本送交該國(guó)。

8.在船舶變更船旗時(shí)，如新船旗國(guó)為締約國(guó)政府，該船的原締約國(guó)政府應(yīng)在換旗后盡快將該船受其管轄期間的有關(guān)〈連續(xù)概要記錄〉的副本以及先前由其他國(guó)家向該船簽發(fā)的任何〈連續(xù)概要記錄〉送交新的主管機(jī)關(guān)。

9. 在船舶變更船旗時(shí)，主管機(jī)關(guān)應(yīng)將以前的〈連續(xù)概要記錄〉附在該主管機(jī)關(guān)將要簽發(fā)給該船的〈連續(xù)概要記錄〉之后，以提供本條所指的連續(xù)概要記錄。

10. 《連續(xù)概要記錄》應(yīng)保存在船上，并應(yīng)隨時(shí)可供檢查。

四、PSC過(guò)程中對(duì)CSR檢查發(fā)現(xiàn)的常見(jiàn)缺陷和描述和推薦行動(dòng)代號(hào)

對(duì)照國(guó)際海上人命安全公約（SOLAS74（2004）修正版第XI章第2節(jié)，第5條連續(xù)概要記錄，港口國(guó)監(jiān)督中的常見(jiàn)缺陷大致如下：

1 對(duì)第I章適用的每艘船舶未持有《連續(xù)概要記錄》。17/30

2 作為一份船舶歷史記錄，《連續(xù)概要記錄》中有缺?。ú贿B續(xù)）。17

3 對(duì)于2004年7月1日以前建造的船舶，《連續(xù)概要記錄》未提供該船自2004年7月1日起的歷史。 16

由主管機(jī)關(guān)簽發(fā)《連續(xù)概要記錄》中，以下信息中的某一項(xiàng)有誤：

4 該船的船旗國(guó)國(guó)名與國(guó)籍證書(shū)不符 30

5 該船在該國(guó)注冊(cè)的日期與國(guó)籍證書(shū)中登記日期不符 16

6 船舶識(shí)別號(hào)與IMO NO.不同或與MMSI不同 16

7  船名與國(guó)籍證書(shū)不同 30

8船名字母拼錯(cuò) 16

9 該船的船籍港與國(guó)籍證書(shū)不符 30

10 注冊(cè)船東姓名及其注冊(cè)地址 與國(guó)籍證書(shū)不符 30

11注冊(cè)的光船承租人姓名及其注冊(cè)地址（如適用）與DOC、SMC不同 30

12 第IX/1條所定義的公司的名稱(chēng)，其注冊(cè)地址及其開(kāi)展安全管理活動(dòng)的地址； 與DOC、SMC不同 30

13 該船所入級(jí)的所有船級(jí)社的名稱(chēng)與船舶的入級(jí)證書(shū)不同 30

14 向經(jīng)營(yíng)該船的公司簽發(fā)第IX/I條所定義的ISM規(guī)則規(guī)定的《符合證明》（或《臨時(shí)符合證明》）的主管機(jī)關(guān)或締約國(guó)政府認(rèn)可的組織名稱(chēng)，如果進(jìn)行審核并據(jù)此發(fā)證的機(jī)構(gòu)不是同一機(jī)構(gòu)，還要有審核機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)；與ISSC不同 30

審核機(jī)構(gòu)未標(biāo)明 16

15向經(jīng)營(yíng)該船的公司簽發(fā)第IX/I條所定義的ISM規(guī)則規(guī)定的《安全管理證書(shū)》（或《臨時(shí)安全管理證書(shū)》）的主管機(jī)關(guān)或締約國(guó)政府認(rèn)可的組織名稱(chēng)，如果進(jìn)行審核并據(jù)此發(fā)證的機(jī)構(gòu)不是同一機(jī)構(gòu)，還要有審核機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)

與臨時(shí)SMC不同 30

審核機(jī)構(gòu)未標(biāo)明 16

16 向經(jīng)營(yíng)該船的公司簽發(fā)第XI-2/I條所定義的ISPS規(guī)則A部分規(guī)定的《國(guó)際船舶保安證書(shū)》（或《臨時(shí)國(guó)際船舶保安證書(shū)》）的主管機(jī)關(guān)或締約國(guó)政府認(rèn)可的保安組織名稱(chēng)，如果進(jìn)行驗(yàn)證并據(jù)此發(fā)證的機(jī)構(gòu)不是同一機(jī)構(gòu)，還要有驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的名稱(chēng)與ISSC或臨時(shí)ISSC不同 30

審核機(jī)構(gòu)未標(biāo)明 16

17該船終止在該國(guó)注冊(cè)的日期。

與新的國(guó)籍證書(shū)中登記日期不銜接 16

原注冊(cè)與新登記中間有一段處于無(wú)國(guó)籍狀態(tài) 30

18 CSR記載發(fā)生變化，主管機(jī)關(guān)遲于自發(fā)生變化之日后的三個(gè)月，尚未向懸掛其國(guó)旗的船舶簽發(fā)一份經(jīng)修訂和更新的〈連續(xù)概要記錄〉或該記錄的適當(dāng)修正文件。 17/16

19 《連續(xù)概要記錄》表格格式FORM XX和頁(yè)碼PAGEXX概念混淆。

每份CSR附有表格FORM，而每次如新簽發(fā)CSR，就賦予新的PAGE號(hào)。此PAGE號(hào)只能依次附在上CSRPAGE號(hào)的后面，而不能以本船旗國(guó)為大，直接頒發(fā)PAGE NO 1。16

20未按國(guó)際海事組織制定的指南保管。 17

《連續(xù)概要記錄》實(shí)際上在船上是一本FILE（文件夾）的概念，尤其是建造于2004年7月1日之前或者經(jīng)過(guò)多次“換旗轉(zhuǎn)籍”的船舶，作為歷史，一定要清白，無(wú)論船東、公司在船舶買(mǎi)賣(mài)、光租還是委托營(yíng)運(yùn)管理時(shí)，還是船長(zhǎng)在交接班時(shí)，一定要仔細(xì)核對(duì)，是否有“歷史不清”，隨著國(guó)際社會(huì)對(duì)反恐、防核武擴(kuò)散的關(guān)注和稽查的深入，CSR這本國(guó)際航運(yùn)的戶籍簿將會(huì)越來(lái)越重要。

21《連續(xù)概要記錄》被修改、刪除或以任何方式擦除或涂改。 30

22船舶變更船旗、或由另一光船承租人接管，或由另一公司承擔(dān)營(yíng)運(yùn)責(zé)任，《連續(xù)概要記錄》未留在船上。30

四、PSC過(guò)程中對(duì)CSR檢查過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意的問(wèn)題

1、 安全管理體系和船舶保安體系可能由船旗國(guó)政府或受其委托的二個(gè)授權(quán)組織負(fù)責(zé)審核并發(fā)證，這屬于正?，F(xiàn)象。

2、船舶在已經(jīng)換旗轉(zhuǎn)級(jí)后，新的CSR可能由于大洋航行和該船旗國(guó)的工作效率問(wèn)題尚未送到船上，只要不遲于自發(fā)生變化之日起的三個(gè)月，應(yīng)當(dāng)給予寬限至三個(gè)月。

3、鑒于對(duì)CSR正本的已有記載不能夠有任何方式修改、刪除、擦除或涂改，PSCO對(duì)于SOLAS公約第IX章/1條所定義的公司（既DOC上標(biāo)明的公司）或持有（SMC）船舶的船長(zhǎng)作出的對(duì)〈連續(xù)概要記錄〉進(jìn)行的修改，應(yīng)當(dāng)予以承認(rèn)，當(dāng)然此種修改不是直接在CSR正本上進(jìn)行，通?？梢杂深?lèi)似CSR的表格或公司的文件或向船旗國(guó)政府報(bào)告CSR中修正的項(xiàng)目的函電中反映出來(lái)。

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