近日以來(lái)，湯森路透知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技業(yè)務(wù)出售的消息引起了學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，各方面又開(kāi)始反思、批判科研領(lǐng)域的量化考核現(xiàn)象，也對(duì)SCI、影響因子和ESI等工具和指標(biāo)提出了不同的意見(jiàn)，不乏真知灼見(jiàn)，也不乏捕風(fēng)捉影、胡思亂想，本文擬通過(guò)個(gè)人的經(jīng)歷和體會(huì)做一個(gè)科普性的分析，供各方面參考。

我最早知道SCI是2000年，當(dāng)時(shí)正在復(fù)旦大學(xué)讀本科一年級(jí)。有一次，我的一位同學(xué)出了一本書(shū)，同學(xué)們熱烈討論他很牛。其中一位同學(xué)說(shuō)，他只能算“小牛”，真正的“大?！笔潜究齐A段就發(fā)表SCI論文的。我說(shuō)：“我都不知道SCI，知道SCI的人就已經(jīng)很牛了。”后來(lái)上學(xué)院胡金星老師的文獻(xiàn)檢索課才知道，SCI全稱是Science Citation Index，是美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所（ Institutefor Scientific Information，簡(jiǎn)稱ISI）出版的期刊文獻(xiàn)檢索工具，出版形式包括印刷版期刊、光盤(pán)、聯(lián)機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)和Web數(shù)據(jù)庫(kù)。在沒(méi)有這個(gè)工具時(shí)，科研人員從那些期刊中找到與自己研究相關(guān)的文獻(xiàn)是非常困難的，耗去大量時(shí)間泡在圖書(shū)館翻閱期刊，最終仍然是可遇而不可求。這個(gè)工具把分散在不同期刊中的相同學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)術(shù)論文進(jìn)行歸類(lèi)，并標(biāo)明來(lái)源、作者、引文等信息，我們就可以非常方便地通過(guò)這些線索找到豐富的文獻(xiàn)全文。

到了研究生階段，我們做研究需要查閱更多的英文資料，所以就有了更多的機(jī)會(huì)使用各種英文學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)，比如WOS、Scopus、EBSCO、JSTOR，慢慢也就知道了WOS數(shù)據(jù)庫(kù)其實(shí)就包含了SCI和SSCI數(shù)據(jù)庫(kù)，本質(zhì)上這些數(shù)據(jù)庫(kù)是給我們提供文獻(xiàn)索引的。我是公共管理學(xué)科的研究生，由于SSCI收錄的社會(huì)科學(xué)類(lèi)期刊非常有限，在查閱英文文獻(xiàn)的時(shí)候，我們還得借助更多數(shù)據(jù)庫(kù)的幫忙。不過(guò)，SSCI也有個(gè)好處，跟其它檢索工具通過(guò)主題或分類(lèi)途徑檢索文獻(xiàn)的常規(guī)做法不同，它設(shè)置了獨(dú)特的“引文索引”（CitationIndex）。可以通過(guò)歷史文獻(xiàn)被當(dāng)前文獻(xiàn)的引用，來(lái)說(shuō)明文獻(xiàn)之間的相互關(guān)系，以及歷史文獻(xiàn)對(duì)當(dāng)前文獻(xiàn)的影響力。這實(shí)際上為科學(xué)研究提供了極大的便利性，有助于站在“巨人”的肩膀上進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)新。后來(lái)得知，理科的研究生同學(xué)們都要發(fā)SCI，文科的學(xué)生只需要在中文核心期刊上發(fā)表一篇文章就可以了。所以，理科的研究生使用WOS數(shù)據(jù)庫(kù)的頻率普遍比我們文科生要高。

2006年，我留校在復(fù)旦學(xué)生處工作。當(dāng)時(shí)高等教育特別強(qiáng)調(diào)“全員育人”，主要的問(wèn)題是相當(dāng)一部分教師忙于申請(qǐng)科研項(xiàng)目和發(fā)表SCI論文，所以只有時(shí)間“教書(shū)”，沒(méi)有時(shí)間“育人”，被很多學(xué)生工作系統(tǒng)的人戲稱為“教書(shū)不育人”。其實(shí)一開(kāi)始并不是特別理解為什么發(fā)表SCI論文和育人兩件事情會(huì)形成沖突。后來(lái)在學(xué)校從事院校政策研究工作，從更加宏觀的視角看待這個(gè)問(wèn)題，才逐漸理解高校教師的困難處境。

隨著學(xué)術(shù)職業(yè)和研究經(jīng)費(fèi)競(jìng)爭(zhēng)的持續(xù)白熱化，在復(fù)旦這樣的學(xué)校要嶄露頭角，面臨在高影響因子科學(xué)期刊上發(fā)表論文的巨大壓力。而且，湯森路透集團(tuán)每年都會(huì)出版期刊引用報(bào)告（Journal Citation Report，JCR），提供了一套統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，展示科學(xué)期刊被引用情況、發(fā)表論文數(shù)量以及論文的平均被引用情況。在 JCR 中可以得到每種期刊的影響因子（Impact Factor， IF，某期刊前兩年發(fā)表的論文在第三年中平均被引次數(shù)）。影響因子的高低，在一定程度上可以反應(yīng)一個(gè)期刊的影響力。當(dāng)時(shí)聽(tīng)說(shuō)中科院根據(jù)影響因子的高低把SCI期刊劃分為“一二三四”四個(gè)區(qū)，很多研究型大學(xué)為了產(chǎn)出更多有影響力的成果，就要求教師必須在一區(qū)期刊（影響因子最高）發(fā)表論文才能滿足評(píng)定職稱需要和獲得相應(yīng)的科研獎(jiǎng)勵(lì)。有些在低影響因子區(qū)期刊上發(fā)表文章的老師都不好意思告訴別人自己發(fā)文章了。這實(shí)際上是用期刊影響因子的高低替代了對(duì)學(xué)術(shù)研究本身質(zhì)量的判斷。

但事實(shí)上，湯森路透認(rèn)為期刊影響因子只是為科研人員對(duì)于最值得關(guān)注和有幫助的科學(xué)研究提供一個(gè)指標(biāo)性的客觀依據(jù)。他們一直強(qiáng)調(diào)，期刊影響因子只是衡量期刊影響力的常用指標(biāo)，應(yīng)當(dāng)予以恰當(dāng)?shù)膽?yīng)用，不能直接用于評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和學(xué)者。不過(guò)，筆者認(rèn)為影響因子作為一項(xiàng)客觀的數(shù)據(jù)予以披露是十分必要的，否則多如牛毛的期刊影響力便被隱藏進(jìn)了“黑匣子”。而且，行動(dòng)的主動(dòng)權(quán)掌握在管理部門(mén)和學(xué)術(shù)界手中，不應(yīng)對(duì)一項(xiàng)客觀指標(biāo)過(guò)多苛責(zé)。在高等教育領(lǐng)域，大學(xué)排名結(jié)果也容易導(dǎo)致濫用，是否意味著也要把大學(xué)排名給禁止掉？在各級(jí)各類(lèi)教育當(dāng)中，都存在各種具有廣泛影響力的考試，是否也要把各種考試給停掉？在證券市場(chǎng)，K線圖被機(jī)構(gòu)誤用會(huì)誘導(dǎo)散戶投資的巨大損失，是不是也要把K線圖給禁止掉？

SCI受到更加廣泛的重視與大學(xué)排名的推動(dòng)關(guān)系密切。2003年上海交通大學(xué)推出了世界大學(xué)學(xué)術(shù)排行榜，2004年泰晤士高等教育推出排行榜，SCI論文引用（Citation）情況都是其中的核心指標(biāo)。而大學(xué)排名的結(jié)果又會(huì)進(jìn)一步影響主管部門(mén)對(duì)大學(xué)的評(píng)價(jià)。所以，越來(lái)越多的重點(diǎn)大學(xué)開(kāi)始通過(guò)科學(xué)計(jì)量的方法對(duì)學(xué)校各個(gè)學(xué)科的學(xué)術(shù)論文發(fā)表情況進(jìn)行分析，進(jìn)而給不同的學(xué)科提出不同的目標(biāo)和要求?？偟膶?dǎo)向是理科的論文要發(fā)表到影響因子比較高的期刊，工科要盡量發(fā)表SCI論文，社會(huì)科學(xué)學(xué)科的國(guó)際化要求社科的教師更多發(fā)表SSCI論文，連人文學(xué)科的學(xué)者也受到鼓勵(lì)發(fā)表A&HCI論文。于是，SCI逐漸從一個(gè)索引工具，被科技管理部門(mén)和教育管理部門(mén)的導(dǎo)向異化為了評(píng)價(jià)功能。這種異化也引起了各種批評(píng)，但是這種評(píng)價(jià)系統(tǒng)的“守護(hù)者”認(rèn)為，該評(píng)價(jià)方式對(duì)于提升中國(guó)科技論文的影響力起到了巨大作用，而且排除這種評(píng)價(jià)，簡(jiǎn)單依靠發(fā)育尚不成熟的同行評(píng)價(jià)和國(guó)內(nèi)期刊，是不利于大學(xué)發(fā)展的。

2008年下半年，我第一次從當(dāng)時(shí)的復(fù)旦大學(xué)學(xué)科辦主任葉紹梁老師這里知道了ESI（Essential Science Indicator，基本科學(xué)指標(biāo)）數(shù)據(jù)庫(kù)，實(shí)際上就是按照SCI、SSCI論文數(shù)量、總被引和篇均被引三項(xiàng)指標(biāo)對(duì)世界上所有機(jī)構(gòu)、科學(xué)家進(jìn)行排序。據(jù)悉，北大、清華等高校從2006年開(kāi)始關(guān)注這項(xiàng)指標(biāo)，武漢大學(xué)邱均平教授、教育部科技發(fā)展中心主任李志民等人對(duì)ESI指標(biāo)在中國(guó)科學(xué)界的應(yīng)用起到了推廣作用。總之，從主管部門(mén)到下屬的評(píng)價(jià)單位，再到高等學(xué)校都陸續(xù)開(kāi)始重視ESI這個(gè)指標(biāo)。

2009年的復(fù)旦大學(xué)黨政領(lǐng)導(dǎo)班子務(wù)虛會(huì)上，我執(zhí)筆向?qū)W校提交了“ESI數(shù)據(jù)庫(kù)概況及復(fù)旦大學(xué)入選情況”的分析報(bào)告。隨后，學(xué)校圖書(shū)館編寫(xiě)了各院系對(duì)ESI貢獻(xiàn)度的分析報(bào)告。在接下來(lái)的暑期黨委擴(kuò)大會(huì)議上，相關(guān)職能部門(mén)和院系主要領(lǐng)導(dǎo)對(duì)ESI指標(biāo)進(jìn)行了熱烈的討論，盡管有很多不同的意見(jiàn)，從這時(shí)候開(kāi)始不少學(xué)科就開(kāi)始了ESI指標(biāo)的監(jiān)測(cè)工作。學(xué)科辦的沈順老師每?jī)蓚€(gè)月一次更新C9高校的ESI指標(biāo)情況，提交給校領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)職能部門(mén)參考。這年暑假，我跟一所省屬院校的同行見(jiàn)面交流，得知他們學(xué)校也已經(jīng)開(kāi)始關(guān)注ESI指標(biāo)。我突然感到很可怕，如果說(shuō)只有C9或部分985大學(xué)關(guān)注這個(gè)指標(biāo)是可以理解的，因?yàn)樗麄儺吘挂韲?guó)家在世界大學(xué)排行榜上進(jìn)行激烈的角逐。如果地方院校也將重點(diǎn)放到這上面來(lái)，那“教書(shū)不育人”的現(xiàn)象就不僅僅是少數(shù)研究型大學(xué)的問(wèn)題了。

2010年初，湯森路透的技術(shù)人員來(lái)訪，跟我們?cè)敿?xì)介紹了他們的一系列產(chǎn)品和服務(wù)。我們開(kāi)展這方面的數(shù)據(jù)分析也開(kāi)始得到更多的外部技術(shù)支持。2012年，湯森路透的Pendelbury（ESI的創(chuàng)始人）來(lái)訪。他比較系統(tǒng)地介紹了ESI的由來(lái)和功能。尤其是Pendelbury介紹說(shuō)，ESI的主要功能是三個(gè)：一是幫助研究者發(fā)現(xiàn)哪些機(jī)構(gòu)、研究人員在世界上是具有比較大的影響力；二是幫助研究者發(fā)現(xiàn)最具國(guó)際影響力的論文（高被引論文）；三是幫助研究者發(fā)現(xiàn)前沿?zé)狳c(diǎn)的研究領(lǐng)域。當(dāng)我們介紹，ESI在中國(guó)已經(jīng)被用于評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、學(xué)科甚至是學(xué)者個(gè)人的時(shí)候，Pendelbury尖銳地指出，這是對(duì)ESI數(shù)據(jù)庫(kù)的一種誤用。SCI、ESI的本質(zhì)至始至終都是基于索引服務(wù)設(shè)計(jì)的，它的主要服務(wù)對(duì)象是科研人員。雖然他也可以在一定程度上看到機(jī)構(gòu)、人員在國(guó)際科學(xué)界的國(guó)際影響力，但是直接將它作為單一指標(biāo)來(lái)評(píng)價(jià)學(xué)術(shù)組織和科學(xué)家是不妥當(dāng)?shù)?。這時(shí)候我才恍然大悟，也開(kāi)始逐漸反思ESI指標(biāo)誤用對(duì)中國(guó)大學(xué)所產(chǎn)生的消極影響。我當(dāng)時(shí)很慶幸Pendelbury及時(shí)來(lái)到中國(guó)當(dāng)面澄清，有助于幫助中國(guó)大學(xué)消除對(duì)ESI的誤解；也很慶幸他們并沒(méi)有因?yàn)檎`打誤撞掌握了中國(guó)大學(xué)、學(xué)科和科研人員評(píng)價(jià)的重要標(biāo)準(zhǔn)而刻意隱瞞信息。

這年夏天，我參加上海財(cái)大-杜克大學(xué)公共管理研究方法研修班，跟臺(tái)灣政治大學(xué)的湯京平教授聊起臺(tái)灣的教授們?cè)趺纯创齋CI。他說(shuō)，臺(tái)灣社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的教師往往會(huì)在主流的SSCI期刊上發(fā)一篇文章證明自己具有在此類(lèi)期刊上發(fā)文的能力，但更多的研究成果還是會(huì)選擇在本土的學(xué)術(shù)期刊呈現(xiàn)，原因是唯有母語(yǔ)才能更加精確、完整地呈現(xiàn)整個(gè)研究。我當(dāng)時(shí)跟他開(kāi)玩笑說(shuō)：“看來(lái)臺(tái)灣學(xué)術(shù)界對(duì)SCI的應(yīng)用并沒(méi)有失控。”

2012年下半年，教育部學(xué)位中心進(jìn)行了第三輪學(xué)科評(píng)估，將ESI高被引論文數(shù)量納入指標(biāo)體系。而重點(diǎn)建設(shè)大學(xué)也越來(lái)越多地在自己的官方網(wǎng)站宣傳自己新增和累計(jì)的ESI學(xué)科數(shù)。重點(diǎn)建設(shè)高校在總結(jié)報(bào)告中一般都會(huì)將入選ESI學(xué)科數(shù)及其在建設(shè)期內(nèi)的增長(zhǎng)情況作為重要的指標(biāo)予以說(shuō)明。2013年，參與完985三期階段總結(jié)后，我來(lái)到同濟(jì)大學(xué)高等教育研究所任教，從事高等教育管理與政策的研究，科研工作中每每感受我國(guó)教育、科技領(lǐng)域數(shù)據(jù)開(kāi)放與信息公開(kāi)的不足，這些外部數(shù)據(jù)給我們的研究工作提供了很大的便利。隨著“后211、985時(shí)代”重點(diǎn)建設(shè)的過(guò)渡和規(guī)劃，以及上海市所引領(lǐng)的高峰、高原學(xué)科建設(shè)如火如荼，ESI誤用為學(xué)科評(píng)價(jià)工具的現(xiàn)狀并沒(méi)有得到好轉(zhuǎn)。所以，包括筆者在內(nèi)的高等教育研究人員、院校發(fā)展規(guī)劃人員和學(xué)科建設(shè)人員仍然在持續(xù)地關(guān)注ESI指標(biāo)。一個(gè)很重要的原因是，盡管教育部學(xué)位中心的一級(jí)學(xué)科評(píng)估非常權(quán)威，指標(biāo)體系也在不斷完善，參評(píng)單位在不斷增長(zhǎng)，公信力也在不斷增強(qiáng)，但是它存在一個(gè)顯著的缺點(diǎn)：不能進(jìn)行國(guó)際比較。這樣一來(lái)，ESI學(xué)科領(lǐng)域排名和QS學(xué)科排名就成為了僅有的可以確定中國(guó)高校學(xué)科國(guó)際坐標(biāo)的工具。在2016年啟動(dòng)的教育部學(xué)位中心第四輪學(xué)科評(píng)估中，SCI論文、擴(kuò)展版ESI高被引論文（從1%擴(kuò)展到3%）仍然是科研評(píng)價(jià)的重要指標(biāo)之一。

最近兩年來(lái)，科學(xué)計(jì)量領(lǐng)域的商業(yè)機(jī)構(gòu)不斷加大對(duì)亞洲和中國(guó)的投資力度，業(yè)務(wù)范圍不斷拓展，職員人數(shù)不斷擴(kuò)張，最為典型的代表就是傳統(tǒng)的行業(yè)引領(lǐng)者湯森路透，以及愛(ài)思唯爾和自然集團(tuán)兩家出版商的加入。愛(ài)思唯爾基于Scopus數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)了Scival分析平臺(tái)，自然集團(tuán)開(kāi)發(fā)了自然指數(shù)（Nature Index）。前者涵蓋了WOS收錄的大部分期刊，也涵蓋了EI（Engineering Index，工程索引）和大量人文藝術(shù)類(lèi)的期刊，這有助于突破僅僅從科學(xué)角度評(píng)價(jià)學(xué)科領(lǐng)域的局限。后者則從眾多JCR期刊中遴選出了68種期刊，認(rèn)為這象征著國(guó)際學(xué)術(shù)水平之巔。個(gè)人體會(huì)湯森路透是一家學(xué)術(shù)氣息很濃的公司，公司的選刊部與其他業(yè)務(wù)部門(mén)有嚴(yán)格的“屏障”相隔，期刊能否被SCI、SSCI和A&HCI收錄，完全植根于嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膰?guó)際學(xué)術(shù)同行評(píng)價(jià)和客觀的期刊影響因子。而且，由于它并不從事出版行業(yè)，可以相對(duì)保持獨(dú)立性。愛(ài)思唯爾的索引也是在堅(jiān)持同行評(píng)議原則基礎(chǔ)上，對(duì)學(xué)科覆蓋面和期刊覆蓋面上做到更加完整。雖然他們的數(shù)據(jù)庫(kù)覆蓋面具有較大優(yōu)勢(shì)，但是他們堅(jiān)持不做基于引文的排名，是一種克制的態(tài)度。自然指數(shù)則是由出版商自己來(lái)做指數(shù)排名，從一開(kāi)始就無(wú)法擺脫“利益相關(guān)者”的角色。

近日，湯森路透宣布將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技業(yè)務(wù)以 35.5 億美元的價(jià)格出售給 Onex Corp 和霸菱亞洲投資。有人說(shuō)這是一種“拋售”，影響因子將被棄用；有人說(shuō)這是一種外行收購(gòu)內(nèi)行，SCI未來(lái)形勢(shì)不妙。筆者認(rèn)為，這只是資本市場(chǎng)的一場(chǎng)正常交易。SCI、JCR等產(chǎn)品和業(yè)務(wù)既不是第一次被出售，也不會(huì)是最后一次。唯一能夠確定的是，至今為止它的每次出售都賣(mài)了好價(jià)錢(qián)，這次的35.5億美元不僅不是低價(jià)“拋售”，而且是“高價(jià)”成交，凸顯了資本對(duì)亞洲數(shù)據(jù)與信息服務(wù)市場(chǎng)潛力的積極預(yù)期。對(duì)于未來(lái)新公司的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技業(yè)務(wù)而言，有兩件事情值得引起重視。第一，從商業(yè)的角度說(shuō)，“三流的公司賣(mài)產(chǎn)品、二流的公司賣(mài)服務(wù)、一流的公司賣(mài)標(biāo)準(zhǔn)”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技業(yè)務(wù)部雖然銷(xiāo)售數(shù)據(jù)庫(kù)及其相關(guān)的信息服務(wù)，但其核心優(yōu)勢(shì)是基于科學(xué)引文索引的期刊標(biāo)準(zhǔn)，這套標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)需要持續(xù)改進(jìn)和優(yōu)化。SCI、SSCI應(yīng)該樹(shù)立一個(gè)目標(biāo)：任何領(lǐng)域的學(xué)者和學(xué)生，在SCI、SSCI中都能檢索到本領(lǐng)域最重要、最前沿的文獻(xiàn)。這需要他們發(fā)揚(yáng)“工匠精神”進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)。第二，當(dāng)越來(lái)越多的外部主體濫用SCI、影響因子和ESI開(kāi)展機(jī)構(gòu)、學(xué)科和人員評(píng)價(jià)的時(shí)候，必須第一時(shí)間出手予以公開(kāi)澄清和批判，不能僅僅依靠面對(duì)面交流當(dāng)中的小范圍澄清。企業(yè)不僅僅是追求利潤(rùn)最大化的“黑匣子”，更是具有自身價(jià)值觀、信念、行為方式等構(gòu)成的特有文化形象，學(xué)術(shù)型公司需要珍惜自己長(zhǎng)期以來(lái)所塑造的良好形象。

筆者認(rèn)為，SCI、SSCI和A&HCI仍然是優(yōu)質(zhì)期刊的重要標(biāo)準(zhǔn)之一，正如CSSCI、北大核心也都屬于中國(guó)大陸優(yōu)質(zhì)期刊的重要標(biāo)準(zhǔn)一樣。中國(guó)大陸學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際化，一方面需要有更多的英文、中文學(xué)術(shù)期刊被重要的國(guó)際學(xué)術(shù)期刊索引庫(kù)收錄；另一方面也需要及時(shí)啟動(dòng)以我為主建立全球?qū)W術(shù)期刊索引庫(kù)的工作。這兩項(xiàng)工作的基本前提則是中國(guó)的學(xué)術(shù)期刊都要遵循嚴(yán)格的國(guó)際學(xué)術(shù)同行評(píng)議規(guī)則。與此同時(shí)，我們也需要注意，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)、學(xué)科和學(xué)者，應(yīng)當(dāng)主要立足于其研究領(lǐng)域、研究方向、研究?jī)?nèi)容和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，而不是學(xué)術(shù)期刊的級(jí)別。中國(guó)仍然是一個(gè)行政導(dǎo)向型的學(xué)術(shù)治理體系，行動(dòng)的主動(dòng)權(quán)掌握在行政部門(mén)和科研機(jī)構(gòu)手中，而不是數(shù)據(jù)信息提供商或出版商手中。他們負(fù)責(zé)提供優(yōu)質(zhì)的科技信息服務(wù)，我們的行政部門(mén)和科研機(jī)構(gòu)決定如何使用，同時(shí)也逐步培育更多的中國(guó)本土科技信息服務(wù)商，并推動(dòng)他們走向國(guó)際化。給嬰兒洗澡后，把嬰兒和臟水一起倒掉，是萬(wàn)萬(wàn)不可取的。