按科技創(chuàng)新規(guī)律提高資源配置效率

作者：萬勁波 《光明日報》（ 2016年08月05日 10版）

日前，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》，給科研人員“松綁”。在中國科學(xué)院科技戰(zhàn)略咨詢研究院副研究員萬勁波看來，科技資源配置效率一直是科技體制改革的焦點問題。這個問題的妥善解決，直接關(guān)系著把我國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家和世界科技強國的目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

科技體制改革要關(guān)注整個創(chuàng)新體系

　　科技體制是國家如何組織和管理科技創(chuàng)新活動、如何開發(fā)和配置科技創(chuàng)新相關(guān)資源的基礎(chǔ)性制度框架?？萍紕?chuàng)新相關(guān)資源包括人才、資金、項目、機構(gòu)與法人、設(shè)施與基地、信息及政策等創(chuàng)新要素投入，基礎(chǔ)要素是人才和資金。中共中央《關(guān)于深化人才發(fā)展體制機制改革的意見》及一系列新的科技成果轉(zhuǎn)化政策出臺，在激勵人才和科技成果轉(zhuǎn)化機制上作出了安排。中辦、國辦印發(fā)的《關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》進一步簡政放權(quán)，擴大了高校、科研院所科研項目資金等方面管理權(quán)限，要求各地區(qū)參照意見精神，結(jié)合實際，加快推進科研項目資金管理改革等各項工作，釋放出激勵創(chuàng)新的積極信號。鑒于各地方差異性較大，可賦予地方更大的制度創(chuàng)新自主權(quán)。

　　科技體制改革的本質(zhì)是基于資源約束的資源配置方式改革及調(diào)適過程，既要著力于計劃整合與調(diào)整、經(jīng)費使用與監(jiān)管、人才培養(yǎng)與支持等技術(shù)性環(huán)節(jié)，更要抓住影響“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”全局和長遠(yuǎn)的重大問題和重大需求，掃除阻礙科技創(chuàng)新和科技促進經(jīng)濟社會創(chuàng)新發(fā)展的體制機制障礙，為建設(shè)世界科技強國營造良好的創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新生態(tài)。

　　行政化的科研管理有利于跟蹤，但有悖于科技創(chuàng)新的基本規(guī)律，也不利于調(diào)動科研人員的創(chuàng)新積極性。“學(xué)而優(yōu)則仕”“研而優(yōu)則仕”會進一步加劇科研管理的行政化，導(dǎo)致學(xué)術(shù)權(quán)力得不到尊重，不利于創(chuàng)新人才的培養(yǎng)、選拔、成長與使用。科技體制改革不能僅關(guān)注短期和末端的科技成果轉(zhuǎn)化，要看整個創(chuàng)新體系治理是否更加科學(xué)高效，科技實力是否持續(xù)增強，人才潛力和積極性是否得到充分激發(fā)，還要考慮是否有利于長遠(yuǎn)和前端能持續(xù)產(chǎn)出高質(zhì)量創(chuàng)新成果，并能有效地轉(zhuǎn)變?yōu)樨敻缓蛯?jīng)濟社會創(chuàng)新發(fā)展的貢獻。

科技資源配置效率是科技體制改革的焦點問題

　　從科技投入來源看，無外乎政府投入和社會資本投入。近年來，我國科技經(jīng)費投入持續(xù)快速增長，科技經(jīng)費投入總量已位居世界前列，但科技投入強度仍然很低?？萍冀绾粲跽推髽I(yè)增加科技投入，而政府、企業(yè)和社會又期望科技界在短期內(nèi)能給予“多快好省”的回饋。在不同國家、不同發(fā)展階段，科技資源供需雙方均難以完全滿足對方的要求和期待。但完善創(chuàng)新體系、創(chuàng)新科研組織方式，提升資源配置的公平性和效率，彌合科技界與政府、企業(yè)和社會之間的需求差異，促進科技經(jīng)濟教育融合，是供需雙方共同接受的目標(biāo)。為優(yōu)化科技創(chuàng)新活動效率，相關(guān)管理部門做出了多種努力，如加強立項管理和績效評估，但科技創(chuàng)新支撐引領(lǐng)“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”的效率和效益仍難以滿足社會各界的期待。

　　從科技投入方式看，無外乎機構(gòu)投入和項目投入。機構(gòu)投入以穩(wěn)定支持為主，也有競爭性經(jīng)費配置。如財政部近日印發(fā)了《中央級公益性科研院所基本科研業(yè)務(wù)費專項資金管理辦法》，由財政部負(fù)責(zé)核定科研院所基本科研業(yè)務(wù)費支出規(guī)劃及年度預(yù)算，以項目支出“基本科研業(yè)務(wù)費”方式隨部門預(yù)算下達。由主管部門負(fù)責(zé)組織基本科研業(yè)務(wù)費中期績效評價，一般每三年開展一次，作為以后年度預(yù)算安排的重要依據(jù)。

　　值得一提的是，《辦法》中規(guī)定科研院所基本科研業(yè)務(wù)費中支持40歲以下青年科研人員牽頭負(fù)責(zé)科研工作的比例，一般不得低于年度預(yù)算的30%。有利于支持青年科研人員的成長。項目投入以競爭為主，也有穩(wěn)定支持的方式。如相對普惠的創(chuàng)新能力建設(shè)項目和人才計劃項目等。此外，項目的間接費用進一步提高，主要用于項目承擔(dān)單位的成本耗費和對科研人員的績效激勵。但切實增強科研人員的獲得感、調(diào)動科研人員的創(chuàng)新積極性，不能與項目經(jīng)費過度掛鉤，還需要進一步完善收入分配制度，加快推進普惠的績效工資改革，為所有科研人員潛心研究創(chuàng)造安全、公平的制度環(huán)境。

科技資源配置要符合科技創(chuàng)新規(guī)律和國家戰(zhàn)略導(dǎo)向

　　加快完善符合科技創(chuàng)新規(guī)律的資源配置方式，才能極大地解放科技第一生產(chǎn)力和創(chuàng)新第一驅(qū)動力，實現(xiàn)科技創(chuàng)新效益最大化?？萍假Y源配置的基本邏輯與途徑包括兩個維度：知識技術(shù)供給導(dǎo)向，由知識生產(chǎn)方即科學(xué)共同體主導(dǎo)，科研生產(chǎn)效率高，但創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化需要有良好的社會資源條件和產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新綜合集成能力作為配套；戰(zhàn)略任務(wù)目標(biāo)導(dǎo)向，由科技需求方即國家、企業(yè)和社會共同體主導(dǎo)，產(chǎn)出的實用性好、易轉(zhuǎn)化，但需要良好的原始創(chuàng)新能力和穩(wěn)定的基礎(chǔ)研究為支撐。

　　不同導(dǎo)向的資源配置方式須考慮其適用范圍、成本、收益和風(fēng)險?？萍紕?chuàng)新的生產(chǎn)力功能要求其資源配置要符合國家經(jīng)濟發(fā)展的階段性特征，并配合國家的經(jīng)濟戰(zhàn)略。如，美國經(jīng)濟戰(zhàn)略是全面領(lǐng)先，其科技布局和資源配置也全面引領(lǐng)；韓國、以色列等成功實現(xiàn)了從局部技術(shù)追趕到局部創(chuàng)新引領(lǐng)的轉(zhuǎn)型；面對科技引領(lǐng)的不確定性，各國都建立了科技決策咨詢機制。

　　我國正處在發(fā)展方式和新舊動能轉(zhuǎn)換攻堅期，釋放新動能、發(fā)展新經(jīng)濟須進一步轉(zhuǎn)變政府職能，尊重科技創(chuàng)新規(guī)律、矯正要素配置扭曲、降低制度成本，使創(chuàng)新“有利可圖”。不同的資源基礎(chǔ)對應(yīng)不同的科技體制，包括新舊體制的資源基礎(chǔ)匹配性、戰(zhàn)略目標(biāo)協(xié)同性、橫向縱向依賴性和功能布局復(fù)合性?？萍紕?chuàng)新作為支撐引領(lǐng)“創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展”的核心，正在從“跟蹤發(fā)展”向“趕超引領(lǐng)”轉(zhuǎn)變，這種轉(zhuǎn)變要讓科學(xué)共同體和領(lǐng)銜科技專家來決策技術(shù)路線，要讓市場和企業(yè)來主導(dǎo)技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。不要簡單套用行政和財務(wù)管理的方法來管理科研人員、科研經(jīng)費和科技創(chuàng)新活動。特別是政府科技資源的統(tǒng)籌與優(yōu)化配置，無論方式集中還是分散、穩(wěn)定還是競爭、供給側(cè)還是需求側(cè)，都有相應(yīng)優(yōu)點和局限，要強化不同配置方式的優(yōu)勢互補。面對“趕超引領(lǐng)”的不確定性和多樣化需求，要鼓勵部門、地方、機構(gòu)結(jié)合創(chuàng)新實踐探索符合科技創(chuàng)新規(guī)律的資源配置方式，提高資源配置的綜合化與專業(yè)化水平。著眼于新經(jīng)濟對原創(chuàng)思想、重大發(fā)明、關(guān)鍵技術(shù)工藝、顛覆性創(chuàng)新、杰出人才等方面的新需求，建立以科技創(chuàng)新質(zhì)量、貢獻、績效為導(dǎo)向的分類評價體系，結(jié)合不同創(chuàng)新主體的功能定位進行靈活、柔性的資源調(diào)配，增進建立多層次的創(chuàng)新伙伴關(guān)系。要協(xié)同推進科技、人才、教育改革和供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，提高新體制的系統(tǒng)性、適應(yīng)性和靈活性，進而夯實各類主體的創(chuàng)新能力，擴大有效科技供給，支撐引領(lǐng)創(chuàng)新發(fā)展。

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