來源：檢察日報(bào)

作者：毛偉濤（浙江省奉化市人民檢察院）

社會(huì)交換理論由美國社會(huì)心理學(xué)家霍曼斯創(chuàng)立，后由布勞等發(fā)展?；袈拐J(rèn)為人與人之間的交往本質(zhì)是一個(gè)社會(huì)交換過程，這種交換行為都受到趨利避害的交換意識的支配。布勞對社會(huì)交換的定義是“人們被期望從別人那里得到的并且一般來說確實(shí)也從別人那里得到了的回報(bào)所激勵(lì)的自愿行動(dòng)”。布勞認(rèn)為利益互惠的需要是社會(huì)交換啟動(dòng)的原因，他認(rèn)為交換需要條件，這些條件包括信任和責(zé)任承擔(dān)的機(jī)制等。布勞還分析了交換雙方既有共同利益也具有沖突性的利益:一方面，交換各方在維持一種穩(wěn)定的交換伙伴關(guān)系時(shí)具有一種共同利益。另一方面，交換雙方總是希望在交換過程中得到的報(bào)酬比對方多，并且每個(gè)人都希望對方承擔(dān)較大責(zé)任。 

社會(huì)交換理論為社會(huì)心理學(xué)的研究開辟了新路徑，對偵查訊問工作也有重大借鑒價(jià)值。 

從訊問工作實(shí)際來看，社會(huì)交換理論中的交換概念、交換動(dòng)機(jī)、信任機(jī)制等原理尤其值得我們借鑒。 

布勞把社會(huì)交換界定為一種“自愿行動(dòng)”，把身體強(qiáng)制下逼迫出來的行為排除在社會(huì)交換之外。這種理念與刑事訴訟法規(guī)定的“嚴(yán)禁刑訊逼供和以威脅、引誘、欺騙以及其他非法方法收集證據(jù)，不得強(qiáng)迫任何人證實(shí)自己有罪”是完全一致的。刑事訴訟法明確禁止了身體強(qiáng)制的訊問方式，犯罪嫌疑人有罪供述必須是自愿的。刑法有關(guān)自首、坦白、立功可以從輕、減輕或者免除處罰等規(guī)定也是對這種認(rèn)罪利益的確認(rèn)。所以，從這個(gè)意義上講，認(rèn)罪可以被認(rèn)為是被訊問人與偵查機(jī)關(guān)交換利益的一項(xiàng)權(quán)利。借鑒社會(huì)交換原理，把供述作為一項(xiàng)犯罪嫌疑人的利益，與偵查機(jī)關(guān)交換“從輕、減輕或者免除處罰”的利益，能夠更好地落實(shí)“不得自證其罪”的規(guī)定。引入這種利益交換機(jī)制至少有三方面的優(yōu)點(diǎn):一是基于“平等、自愿”讓被訊問人進(jìn)行理性選擇，保障了人權(quán)，減少了刑訊逼供，有罪供述也比較客觀，有助于減少冤假錯(cuò)案的發(fā)生。二是被訊問人的供詞也更加穩(wěn)定，翻供的幾率會(huì)更少，提高了偵查、審查起訴和審判工作效率。三是由于法制、道德教育貫穿始終，被訊問人更容易認(rèn)罪服法，預(yù)防犯罪的效果會(huì)更好。 

布勞認(rèn)為社會(huì)交換開始于社會(huì)吸引，“社會(huì)吸引是誘導(dǎo)人們主動(dòng)地建立社會(huì)交往的力量”。也就是說，如果一個(gè)人期望與別人的交往帶來報(bào)酬，他就會(huì)受到能夠提供這些報(bào)酬的人吸引。社會(huì)吸引的理論對訊問工作很有借鑒意義。對于偵查機(jī)關(guān)來講，偵查訊問有著嚴(yán)格的時(shí)限規(guī)定，要求迅速獲取被訊問人口供。如果犯罪嫌疑人認(rèn)罪服法，就會(huì)帶來迅速懲治犯罪、節(jié)約司法資源的利益。對于犯罪嫌疑人來講，如實(shí)供述自己的罪行會(huì)帶來從輕、減輕甚至免除處罰的利益。不過，犯罪嫌疑人在拒供階段基于“僥幸心理”會(huì)認(rèn)為，拒供會(huì)給他帶來利益(有可能被認(rèn)定為無罪的利益)。因此，我們不僅要使被訊問人相信供述可以為其帶來利益，而且還要使他相信“被認(rèn)定為無罪”的利益是不存在的，供述的價(jià)值大于拒供帶來的價(jià)值。在趨利避害的理性選擇下，被訊問人就會(huì)逐漸產(chǎn)生利益交換動(dòng)機(jī)。 

布勞認(rèn)為“社會(huì)交換要求相信別人會(huì)回報(bào)，因此初始的問題就是證明自己值得信賴”。信任機(jī)制是社會(huì)交換發(fā)生的必要條件，只有取得了對方的信任，他才會(huì)選擇交換。偵查人員在訊問時(shí)，只有取得了被訊問人的信賴，被訊問人才會(huì)把自己的犯罪事實(shí)如實(shí)供述出來。實(shí)踐中，被訊問人交代的時(shí)候希望見領(lǐng)導(dǎo)，一方面是因?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)能拍板，可以給他帶來交換的利益，另一方面領(lǐng)導(dǎo)往往具有德高望重的形象，更加值得被訊問人信賴。 

利益交換發(fā)生的前提是犯罪嫌疑人認(rèn)罪，偵查機(jī)關(guān)許諾依法從輕、減輕或者免除被訊問人刑事責(zé)任。偵查人員為了完成揭露犯罪的任務(wù)，是利益交換的推動(dòng)者。被訊問人往往經(jīng)歷一個(gè)先拒絕交換，后愿意交換的心路歷程，一般會(huì)經(jīng)歷拒供和供述兩個(gè)階段。霍曼斯認(rèn)為，一個(gè)人在若干種行動(dòng)中總是選擇那種結(jié)果對他更有價(jià)值的行動(dòng)，這就是我們所說的“趨利避害”的心理。拒供也是基于“趨利避害”進(jìn)行選擇的結(jié)果，在拒供階段，被訊問人認(rèn)為拒供會(huì)為自己帶來可能被認(rèn)定為無罪的利益，所以就選擇對抗。而在供述階段，他認(rèn)為供述可以爭取從輕、減輕甚至免除處罰的利益，就選擇與偵查人員進(jìn)行利益交換。因此，訊問的任務(wù)就是掌握犯罪嫌疑人“趨利避害”的心理，通過教育、引導(dǎo)，對被訊問人思想進(jìn)行干預(yù)和影響，消除認(rèn)識誤區(qū)，使被訊問人產(chǎn)生交換動(dòng)機(jī)。 

“犯罪前，犯罪人首先克服了內(nèi)心沖突，尋找種種理由，使自己相信犯罪行為是合理的，以此沖淡、減輕心理緊張，消除罪責(zé)感和良心的困擾”。犯罪嫌疑人在犯罪前已經(jīng)說服了自己，通過了內(nèi)心的道德評價(jià)，這種心理一直會(huì)持續(xù)到偵查訊問階段。因此，訊問時(shí)首先要摧毀被訊問人這種僥幸與自信的心理。一方面，要持續(xù)向其灌輸法律、政策規(guī)定及相關(guān)精神，顛覆嫌疑人犯罪前建立的“自我辯解”的心理，并把這些法治意識、道德觀念強(qiáng)加給被訊問人，使其產(chǎn)生信念，進(jìn)而影響、控制其思維和行為。另一方面，要讓其回歸到正統(tǒng)的道德標(biāo)準(zhǔn)上來。要從組織培養(yǎng)、領(lǐng)導(dǎo)關(guān)心、家庭幫助等多角度分析其行為的道德惡性，讓被訊問人從內(nèi)心深處認(rèn)識到自己的罪責(zé)。與此同時(shí)，一分為二地對其工作、生活進(jìn)行評價(jià)，肯定其工作成績和良好品質(zhì)，批評其錯(cuò)誤，幫助犯罪嫌疑人建立“高尚”的人格，使其上升到“超我”的人格狀態(tài)，產(chǎn)生沉重的負(fù)罪感，增強(qiáng)心理矛盾的斗爭性，把被訊問人引導(dǎo)到法治、道德的框架下，引導(dǎo)其按照訊問人員設(shè)置的思維方式考慮問題。法律、政策、道德教育是偵查訊問的基礎(chǔ)性工作，這些基礎(chǔ)性工作做好了，被訊問人才可能產(chǎn)生交換動(dòng)機(jī)。 

刑事政策和法律是訊問最基本也是最重要的武器，既體現(xiàn)打擊犯罪的任務(wù)，又體現(xiàn)“治病救人”、“給出路”的人文主義思想，這也是犯罪嫌疑人權(quán)衡是否交代的重要依據(jù)。因此，訊問工作要把刑事政策、法律中寬大處理的規(guī)定給犯罪嫌疑人講通講透，幫助被訊問人設(shè)計(jì)爭取從輕或者減輕處理的行為路線，為其建立預(yù)期，并順應(yīng)這些預(yù)期，最終把他從拒供引導(dǎo)到利益交換上來。如展示非羈押強(qiáng)制措施的利益，展示從輕、減輕處罰的利益，展示拒供的不利后果，以及減輕其畏罪心理，消除其供述的后顧之憂。 

“僥幸心理”是犯罪行為人犯罪前、實(shí)施犯罪中以及在訊問中都存在的基本心理。訊問的任務(wù)就是要摧毀“僥幸心理”，讓被訊問人內(nèi)心確信犯罪事實(shí)已經(jīng)充分暴露，不交代也要被定罪判刑，還不如早點(diǎn)交代獲取從輕、減輕處理的機(jī)會(huì)。如利用證據(jù)進(jìn)行震懾。在初查工作中不僅要判斷犯罪嫌疑人是否有犯罪嫌疑，還要重點(diǎn)收集“嫌疑”信息，并且還要注意收集被調(diào)查人員家庭、工作、性格、習(xí)慣、生活規(guī)律、個(gè)人存款、個(gè)人地產(chǎn)、汽車、話單等細(xì)節(jié)信息。在訊問過程中適時(shí)地提出這些信息，可以對被訊問人形成震懾，讓他感到偵查工作深入細(xì)致，“法網(wǎng)恢恢、疏而不漏”的意識會(huì)得到被訊問人的不斷確認(rèn)和強(qiáng)化。 

布勞認(rèn)為信任是社會(huì)交換特有的屬性。他說“只有社會(huì)交換會(huì)引起個(gè)人的義務(wù)感、感激之情和信任感，而純粹的經(jīng)濟(jì)交換則不能”。信任是社會(huì)交換的前提條件，在訊問中取得被訊問人的信任是訊問工作成功的關(guān)鍵。要化解對抗關(guān)系，建立信任關(guān)系，首先要投入情感，讓被訊問人感受到關(guān)心。其次，要善于換位思考，為其尋找從輕處理的路子，使被訊問人認(rèn)為偵查人員講的話有道理，內(nèi)心信服。然后，要打好“親情牌”，甚至可以讓他的親友參與訊問，勸告其認(rèn)罪服法。最后，還要樹立自己的形象，使被訊問人認(rèn)為偵查人員有水平、有風(fēng)度，值得信任。信任關(guān)系的建立，會(huì)為利益交換鋪平道路。 

利益交換是在平等自愿的基礎(chǔ)上進(jìn)行的交換。但由于訊問雙方力量不對等，必須建立利益交換的保障機(jī)制。首先要確保利益交換在法律的框架內(nèi)進(jìn)行，禁止違法交換。其次，要完善全程同步錄音錄像制度，確保同步錄音錄像的“全程性”。然后，偵查、起訴、審判環(huán)節(jié)要協(xié)調(diào)一致，把被訊問人的交換利益落在實(shí)處。最后，要加強(qiáng)對偵查訊問的司法審查，排除侵害被訊問人合法權(quán)利的非法證據(jù)。