第一部分：安全監(jiān)管部門明白紙

1、集中學習《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）等系列文件。

——本部門應認真組織學習、研討雙重預防體系建設系列文件，吃透精神實質(zhì)，研討推動方法和步驟。

2、結(jié)合省局下發(fā)的各行業(yè)企業(yè)試行指南，集中學習風險分級管控與隱患排查治理專業(yè)知識。

——學習專業(yè)知識是監(jiān)管部門人員推動該項工作“繞不過去的砍”，不一定達到精準和精細程度，但應做到基本掌握相關概念、邏輯關系、企業(yè)推動所需過程及其關鍵環(huán)節(jié)，便于動員、督導及執(zhí)法過程中心中有數(shù)。

3、按照全省工作推動要求，結(jié)合自己轄區(qū)情況，編制印刷本地區(qū)的雙體系建設推動工作方案。

——本地區(qū)的推動工作方案是推動該項工作的行動綱領，方案應規(guī)定目標、進度、要求等。

4、確定本轄區(qū)雙體系推動工作專家力量，明確專家應承擔的宣講、培訓及咨詢、指導任務。

——鑒于部分企業(yè)安全管理人員專業(yè)水平參差不齊，為確保該項工作質(zhì)量，各級安監(jiān)部門在依托上級安監(jiān)部門專家隊伍基礎上，應組建本級安全專家隊伍，確保企業(yè)推動及執(zhí)法質(zhì)量。

5、樹立本級標桿企業(yè)，早推行早受益，典型示范，督導執(zhí)法并行，全力推動企業(yè)導入并實施雙重預防體系建設。

——由于該項工作是全省近幾年的工作重點，等、靠的結(jié)果是最后監(jiān)管部門和企業(yè)都很被動。“前緊后松”能出“精品”、“前松后緊”只能出“次品”。

第二部分：企業(yè)推動過程明白紙

1、成立企業(yè)雙體系推動工作領導小組

——任何一項安全管理模式的提升，領導的“重視”和“重實”非常重要。要求領導小組至少由分管安全副總擔任，成員包括相關職能部門尤其是一線單位的主要負責人。明確領導小組工作職責。

2、成立企業(yè)雙體系創(chuàng)建工作小組

——有專人學習研究并充分結(jié)合企業(yè)自身安全管理狀況，才能制定實施針對性、可操作性強的實施指南。

——小組的任務就是首先吃透文件精神以及專業(yè)要求，防止流于形式。

3、編制符合指南要求、滿足公司實際運行狀況的《風險分級管控實施指南》和《事故隱患排查治理指南》。

——企業(yè)不要把這個指南與以前的好的做法割裂開來，更不是有別于OHSAS18001和安全生產(chǎn)標準化中的兩個要素的再規(guī)范、再系統(tǒng)、再深化。

——《指南》雖然規(guī)定了程序和要求，但對于《指南》的落地靠的是各類具體措施，尤其是過程記錄表格。工作小組務必將每個推進過程盡可能以表格的形式固化下來，當然表格的使用說明必須清楚。

4、編制實施雙體系推進工作實施方案

——兩個《指南》是企業(yè)自身的工作標準，嚴格講屬于“操作技術(shù)標準”，規(guī)定的專業(yè)性的要求，因此，執(zhí)行《指南》的工作實施方案很重要。

——方案中應明確工作目的、意義、進度要求、質(zhì)量要求、考核要求等信息，確保該項工作開展扎實有效。

——通過構(gòu)建實施兩個《指南》，企業(yè)相當于對自身進行了一次全面的“安全體檢”，“健康的指標”一目了然、“病情”也會暴露展現(xiàn)。“對癥下藥”即滿足“治病”（整改隱患）目的，更重要的是“防病”（縱深預防、關口前移）才能求的安全生產(chǎn)的長治久安。

5、典型分廠、車間先行示范，為其它車間提供觀摩和成功樣本

——為確保該項工作成效，盡管上面已經(jīng)規(guī)定的很有可操作性。但究竟效果如何，需要工作小組選擇典型車間，實地推演兩個體系的全過程，并將成果固化作為樣本供全公司參照執(zhí)行。

6、全面展開、督導進度、適當考核、達成目標

——在上述五步完成后，全面展開該項工作，明確各單位進度和質(zhì)量要求，適時指導和調(diào)度，并制定有關該項工作的考核辦法。

7、固化成果、健全檔案；持續(xù)降低事故風險

——鑒于該項工作不僅是企業(yè)主體責任，也是法規(guī)及政策要求，企業(yè)應當將推行成果進行整理，建議編制《雙體系創(chuàng)建工作總結(jié)報告》，對自身的風險點及危險源的風險管控狀況進行總結(jié)和分析；對自身的事故隱患信息進行梳理、分類、分析，并制定好糾正與預防措施。

——成果至少體現(xiàn)在以下幾個方面：

（1）《風險分級管控實施指南》和《事故隱患排查治理指南》

（2）《雙重體現(xiàn)創(chuàng)建工作實施方案》

（3）危險源辨識清單

（4）風險評價及控制措施信息匯總表

（5）事故隱患排查與治理信息匯總表

第三部分：風險分級管控體系建設明白紙

第一步：排查風險點

風險點是指伴隨風險的部位、設施、場所、區(qū)域，以及在特定部位、設施、場所、區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的操作、作業(yè)等的總稱。

風險點亦稱風險源，如原料罐區(qū)、液氨站、變配電室、危化品倉庫；合成氨裝置的冷凝器、換熱器以及在罐區(qū)進行的倒罐作業(yè)、車間內(nèi)進行焊接作業(yè)等。

排查風險點是風險管控的基礎，對風險點內(nèi)的不同危險源（與風險點相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行識別、風險評價以及根據(jù)評價結(jié)果采取不同控制措施是風險分級管控的核心。

要求：以分廠為單位，分廠再按照車間或班組為單位進行排查，對排查出的風險點里所有涉及的工作任務（作業(yè)活動）進行確認。

舉例：熱力車間——鍋爐房——上煤作業(yè)、水質(zhì)化驗作業(yè)、巡檢作業(yè)、爐膛檢維修作業(yè)等等。

×××公司風險點排查清單 

第二步：作業(yè)步驟確認

分析完成風險點里的每項工作任務所需要的作業(yè)步驟，為每個作業(yè)步驟可能存在的危險源進行分析查找。

要求：作業(yè)步驟的劃分要合理，每個作業(yè)步驟均應有明確的作業(yè)目的進行界定，防治作業(yè)步驟的劃分過粗或過細，一般限定在3-10步為宜。

×××公司作業(yè)步驟確認清單

第三步：危險源辨識

針對每個作業(yè)步驟可能伴隨的危險源進行分析，并對每個危險源可能導致的潛在事故類型進行確認。

要求：考慮到分析表格使用的方便，針對車間/班組的每個風險點進行工作任務劃分和作業(yè)步驟分解，并對每個作業(yè)步驟伴隨的危險源進行分析。

×××公司危險源辨識清單

 ×××車間/班組×××風險點

第四步：風險評價

應用作業(yè)條件危險性分析或風險矩陣分析法對識別出的每個作業(yè)步驟的危險源的風險大小進行評價。

要求：考慮到分析表格使用的簡便，對事故可能性的判斷依據(jù)不在表格中再現(xiàn)，但是從事風險評價人員必須要考慮的內(nèi)容，否則給出的事故可能性大小數(shù)值可能與實際風險狀況不符合。

在考慮事故可能性大小時，務必考慮自身實際安全管理狀況，主要因素包括：對危險當前的安全技術(shù)措施（硬件的安全保障條件）、管理措施（制度、許可程序或作業(yè)指導書、已實施培訓等）、個體防護用品以及應急處置措施等等。

下表中“典型控制措施”一欄，填寫內(nèi)容是指：針對該危險源伴隨風險進行有效控制的具體措施，企業(yè)制定措施時，應按照安全技術(shù)措施、管理措施、個體防護用品以及應急處置措施等等先后邏輯順序制定。

×××公司危險源風險評價信息表

 ×××車間/班組×××風險點

第五步：風險分級管控信息表

 按照公司級、車間級、崗位級（工段級）、班組級等四級對識別出的風險進行分級管控。填寫管控層級時，使用代號可能更為方便，如CL—Company level，代表公司級；WL—Workshop level，代表車間級；PL—Position level，代表崗位級（工段級）；TL—team level，代表班組級。

×××公司風險分級管控信息表

 ×××車間/班組×××風險點

第六步：重大風險

 重大風險是指事故發(fā)生可能性與事故后果結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。目前企業(yè)采用的風險評價方法（不論是LEC、LS或者MES），都是將風險級別劃分成了五級，從風險管理理念考慮，為了滿足文件要求風險四級管控的規(guī)定，企業(yè)可以將一、二級風險直接劃定為“重大風險”范圍。

根據(jù)風險管理理論以及職業(yè)健康安全管理體系（OHSAS18001）的要求，企業(yè)涉及違反法律法規(guī)規(guī)定的項目應當直接判定為重大風險進行管控。也就是說，企業(yè)的重大風險清單應該包括兩部分構(gòu)成：一部分是辨識分析出來的（表一）；一部分是直接判定出來的（表二）。但對于直接判定的重大風險，不需要在進行風險值大小的評價，因為已經(jīng)涉及違法，是必須要整改的內(nèi)容（這點認識很重要）。

×××公司重大風險信息匯總表（一）

 ×××車間/班組×××風險點

×××公司重大風險信息匯總表（二）

 ×××車間/班組×××風險點