來源：環(huán)球律師事務(wù)所

作者：周磊 馬成龍

一、制訂背景

《辦法》的制訂是為了貫徹落實《企業(yè)信息公示暫行條例》等法律法規(guī)，加強對嚴(yán)重違法失信企業(yè)的管理，促進(jìn)企業(yè)誠信自律，擴(kuò)大社會監(jiān)督，對嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的管理工作作出依法規(guī)范。

根據(jù)《辦法》的相關(guān)規(guī)定，對于違反工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章且情節(jié)嚴(yán)重的企業(yè)，工商行政管理部門有權(quán)將其列入嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單（以下簡稱“黑名單”），對其實施信用約束、部門聯(lián)合懲戒，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示。黑名單制度是《企業(yè)信息公示暫行條例》設(shè)定的一項法律制度，建立和實施黑名單制度同樣符合國務(wù)院其他文件的明確要求，《辦法》的出臺使得黑名單在制度層面有了保障。

《辦法》共二十一條，主要規(guī)定了制訂的目的依據(jù)、嚴(yán)重違法失信企業(yè)的定義、工商內(nèi)部的管轄分工、黑名單的列入情形和列入程序、黑名單的移出情形和移出程序、懲戒措施、異議和救濟(jì)等內(nèi)容。

二、列入情形

《辦法》列明工商行政管理部門可以將企業(yè)列入黑名單進(jìn)行管理的十種情形分別為：

（一）被列入經(jīng)營異常名錄屆滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)的；

（二）提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實，取得公司變更或者注銷登記，被撤銷登記的；

（三）組織策劃傳銷的，或者因為傳銷行為提供便利條件兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；

（四）因直銷違法行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；

（五）因不正當(dāng)競爭行為兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；

（六）因提供的商品或者服務(wù)不符合保障人身、財產(chǎn)安全要求，造成人身傷害等嚴(yán)重侵害消費者權(quán)益的違法行為，兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的；

（七）因發(fā)布虛假廣告兩年內(nèi)受到三次以上行政處罰的，或者發(fā)布關(guān)系消費者生命健康的商品或者服務(wù)的虛假廣告，造成人身傷害的或者其他嚴(yán)重社會不良影響的；

（八）因商標(biāo)侵權(quán)行為五年內(nèi)受到兩次以上行政處罰的；

（九）被決定停止受理商標(biāo)代理業(yè)務(wù)的；

（十）國家工商行政管理總局規(guī)定的其他違反工商行政管理法律、行政法規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的。

值得注意的是，在第五種情形下，各類不正當(dāng)競爭行為可能導(dǎo)致企業(yè)被工商行政管理部門列入黑名單，即如果企業(yè)存在假冒他人注冊商標(biāo)、商業(yè)賄賂、虛假宣傳、侵犯他人商業(yè)秘密、搭售等《反不正當(dāng)競爭法》明確禁止的不正當(dāng)競爭行為，且在兩年內(nèi)受到工商行政管理部門三次以上行政處罰，則該企業(yè)可以被列入黑名單。另外，在第七種情形下，如果企業(yè)存在廣告商品或服務(wù)不存在、商品性能或服務(wù)內(nèi)容等與實際情況不符、使用虛假信息作證明材料、虛構(gòu)商品或服務(wù)效果等《廣告法》明確禁止的虛假廣告行為，且在兩年內(nèi)受到工商行政管理部門三次以上行政處罰的，或者企業(yè)發(fā)布的虛假廣告造成人身傷害或其他嚴(yán)重社會不良影響的，工商行政管理部門也可以將該企業(yè)列入黑名單。

三、直接的懲戒措施

根據(jù)《辦法》的相關(guān)規(guī)定，工商行政管理部門對于列入黑名單的企業(yè)可以實施一般懲戒，其措施包括：列為重點監(jiān)督管理對象；因被列入經(jīng)營異常名錄滿3年仍未履行相關(guān)義務(wù)，導(dǎo)致被列入黑名單的，其法定代表人、負(fù)責(zé)人在3年內(nèi)不得擔(dān)任其他企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，已經(jīng)擔(dān)任的，有關(guān)企業(yè)應(yīng)當(dāng)辦理變更登記；不予通過“守合同重信用”企業(yè)公示活動申報資格審核；不予授予相關(guān)榮譽稱號。

工商行政管理部門可以將列入黑名單的信息記錄在該企業(yè)的公示信息中，并通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)統(tǒng)一公示。同時，工商行政管理部門可以與其他政府部門共享黑名單信息，實施聯(lián)合懲戒。

國家工商總局于2015年11月10日公布了9起失信聯(lián)合懲戒的典型案例，對被列入經(jīng)營異常名錄或具有其他違法失信行為的市場主體在銀行貸款、政府采購、工程招投標(biāo)、國有土地出讓、授予榮譽稱號等工作中依法予以限制或者禁入，體現(xiàn)了各部門協(xié)調(diào)監(jiān)管企業(yè)信用的階段性成果。

四、聯(lián)合懲戒對企業(yè)的影響

關(guān)于落實建立和完善聯(lián)合懲戒的機制，發(fā)改委、國家工商總局、最高人民法院、公安部、司法部、工業(yè)和信息化部、財政部等38個部門于2015年9月14日聯(lián)合簽署了《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》（以下簡稱《備忘錄》），并于2015年11月10日正式對外公布。該《備忘錄》涉及安全生產(chǎn)、食品藥品、互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)、電影、出版在內(nèi)的30多個領(lǐng)域。在建立了黑名單制度后，工商行政管理部門可以對進(jìn)入黑名單的企業(yè)采取市場準(zhǔn)入和任職資格方面的限制，也可以聯(lián)合其他部門在各自權(quán)限范圍內(nèi)限制失信企業(yè)從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)、限制融資授信、限制參與政府采購、限制部分高消費行為、限制取得政府供應(yīng)土地、限制參與工程招投標(biāo)等?！掇k法》的出臺是國務(wù)院進(jìn)一步在部門規(guī)章層面建立黑名單制度的體現(xiàn)，配套更早些時候由38部門聯(lián)合簽署的《備忘錄》，將極大地有利于對企業(yè)實施信用約束，搭建失信企業(yè)“一處違法，處處受限”的信用監(jiān)管框架和聯(lián)合懲戒機制。

同時，《辦法》也是對2014年10月1日起實施的《企業(yè)信息公示暫行條例》、《企業(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》的進(jìn)一步貫徹和落實，各部門可以通過全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)交換數(shù)據(jù)、共享信息，依法對當(dāng)事人進(jìn)行聯(lián)合懲戒。此外，國家工商總局和其他各部門間建立起信息交換機制，由國家工商總局定期將黑名單提供給各部門，各部門在接到數(shù)據(jù)后，依法在審批和監(jiān)管過程中對當(dāng)事人的行為予以限制或禁止。

對于企業(yè)而言，《辦法》的出臺對企業(yè)信用提出了更高的要求，企業(yè)在日常經(jīng)營活動中應(yīng)更加注意避免違反工商行政管理法律、行政法規(guī)，否則一旦被列入黑名單，企業(yè)將可能面臨各部門的聯(lián)合懲戒，嚴(yán)重影響企業(yè)的正常運營。以醫(yī)藥企業(yè)為例，一旦發(fā)生違反工商行政管理法律、行政法規(guī)的行為，醫(yī)藥企業(yè)可能面臨衛(wèi)計委根據(jù)《關(guān)于建立醫(yī)藥購銷領(lǐng)域商業(yè)賄賂不良記錄的規(guī)定》作出的聯(lián)合懲戒，包括禁止省級區(qū)域內(nèi)公立醫(yī)療機構(gòu)在兩年內(nèi)購入該醫(yī)藥企業(yè)的產(chǎn)品，或在招標(biāo)、采購評分時對該企業(yè)產(chǎn)品作減分處理等

附：