并購重組財務顧問框架合作協(xié)議 

                      　　                     合同編號： 

尊敬的客戶：為了維護您的權(quán)益，請在簽署本合同前，仔細閱讀本合同各條款,關注您在合同中的權(quán)利、義務。

甲 方（全稱）：
　　法定代表人： 
　　地址：
　　郵編：
　　乙 方（全稱）： 

法定代表人：
　　地址： 
　　郵編：

　　為進一步加強甲、乙雙方的合作，建立長期、良好的合作關系，經(jīng)協(xié)商一致，甲、乙雙方在自愿、平等、互利和誠信原則的基礎上，簽署本協(xié)議。
　　
　　第一條 本協(xié)議是甲方與乙方開展并購重組財務顧問業(yè)務的框架性協(xié)議，甲方和乙方將視對方為戰(zhàn)略性合作伙伴。甲、乙雙方將按照本協(xié)議，開展具體業(yè)務合作。
　　
　　第二條 合作范圍
　　乙方作為甲方的并購重組財務顧問，乙方主要向甲方提供以下服務：
　　2.1 根據(jù)甲方的并購需求、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和行業(yè)特點，協(xié)助尋找合適的并購目標，并協(xié)助甲方建立與目標公司的初步聯(lián)系；
　　2.2 協(xié)助甲方進行項目盡職調(diào)查，根據(jù)項目特點設計交易結(jié)構(gòu)、并購方案及并購融資方案；
　　2.3 在符合乙方信貸審批條件的情況下為甲方提供并購貸款，或者牽頭提供銀團貸款；
　　2.4 協(xié)助甲方進行并購后的整合工作，實現(xiàn)并購的協(xié)同效應；
　　2.5 對于資產(chǎn)重組、債務重組和股權(quán)重組等重組類業(yè)務，乙方將根據(jù)甲方的重組要求和目標公司特點，協(xié)助設計重組方案、制定重組計劃，并積極推動方案及計劃的順利實施；
　　2.6 為甲方推薦優(yōu)秀的中介機構(gòu)，包括券商、律師事務所、會計師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等。
　　
　　第三條 甲方權(quán)利與義務
　　3.1 甲方是依法成立并有效存續(xù)的企業(yè)，具有簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對甲方構(gòu)成具有約束力的法律文件。
　　3.2 甲方保證依本協(xié)議而承擔的義務是合法有效的義務，甲方履行本協(xié)議項下的義務與其依據(jù)其他協(xié)議或文件而履行的義務并不沖突，同時與法律、法規(guī)及有關行政規(guī)章亦無任何抵觸。
　　3.3 甲方擁有經(jīng)營、決策自主權(quán),乙方提供的咨詢意見和建議,甲方有權(quán)最終決定是否采用。
　　3.4 根據(jù)項目需求，成立并購重組相關的專門團隊，配合乙方及其他中介機構(gòu)開展相關工作。
　　3.5 向乙方及時提供所需的所有文件、資料及相關信息，并保證所提供文件、資料、信息的真實性、準確性和完整性，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
　　3.6 為乙方的工作提供必要的便利條件，配合協(xié)助乙方完成顧問事項、組織方案的策劃及牽頭組織實施等工作。
　　3.7 為乙方向____________公司拓展投資銀行業(yè)務提供支持，并在同等條件下，優(yōu)先選擇乙方作為資金結(jié)算基本賬戶行、銀團貸款牽頭行。
　　
　　第四條 乙方權(quán)利與義務
　　4．1 乙方具備簽署本協(xié)議的權(quán)利能力與行為能力，本協(xié)議一經(jīng)簽署即為對乙方構(gòu)成具有約束力的法律文件。
　　4.2 乙方有權(quán)了解、查閱、調(diào)取與履行財務顧問職責有關的資料和信息。
　　4.3 乙方在為甲方提供財務顧問服務的過程中，將盡可能的為甲方提供全面的金融服務。
　　4.4 負責組織、協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)的工作，并對其工作過程、工作效率和工作成果的質(zhì)量進行跟蹤評價，及時向甲方反饋。根據(jù)工作計劃定期和不定期召集各方，組織召開多方會議，協(xié)調(diào)甲方與各中介機構(gòu)之間的工作。
　　4.5 協(xié)助甲方向相關主管部門聯(lián)系，并完成審批、過戶等手續(xù)。
　　
　　第五條 具體項目合作事項
　　甲乙雙方在開展具體項目合作時，應按照本框架協(xié)議的基本原則，單獨簽訂合作協(xié)議，明確合作中的具體事項。
　　
　　第六條 項目前期費用支付
　　鑒于甲乙雙方就具體項目簽署財務顧問服務協(xié)議之前，乙方需就甲方委托事項履行盡職調(diào)查職責，甲乙雙方同意，甲方向乙方預先支付______元的定金和______元的項目起始費，以便于乙方工作的順利開展和保障乙方權(quán)益。
　　
　　第七條 免責條款
乙方就本協(xié)議約定的顧問服務內(nèi)容，向甲方提交各項方案、建議等書面顧問服務文件供甲方參考，最終決策由甲方獨立做出并承擔相應責任。只要乙方在工作中不存在損害甲方利益的故意行為，則乙方對該方案、建議等實施的后果不承擔任何責任。
　　
　　第八條 保密條款
　　8.1 甲、乙任何一方對合作過程中獲得的對方的商業(yè)秘密以及其它與利益相關的財務數(shù)據(jù)或信息負有保密義務。除非根據(jù)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件的要求，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方披露或泄漏上述信息。各方的保密義務不因本協(xié)議的終止而免除。
　　8.2 本條所述負有保密義務人包括甲方、乙方以及通過甲方或乙方合法獲得保密信息的人員。
　　
    第九條 權(quán)利義務轉(zhuǎn)讓
　　本協(xié)議項下的權(quán)利義務不得轉(zhuǎn)讓。
　　
　　第十條 協(xié)議的生效、變更和解除
　　10.1 本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人/負責人或授權(quán)代理人簽字并蓋章后生效。
　　10.2 本協(xié)議 ...