超詳細新三板開戶、交易流程

第一部分 開戶、開通權限

第一步、在任意一個證券公司開一個股票戶，如果已經(jīng)有股票戶就不用再開了。

第二步、開通新三板權限。

客戶賬戶資質

參與掛牌公司股份轉讓業(yè)務的投資者，應當具備相應的風險識別和承擔能力，可以是下列投資者：

1.機構投資者：

（1）注冊資本500萬元人民幣以上的法人機構；

（2）實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。

2.集合信托計劃、證券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃，以及由金融機構或者相關監(jiān)管部門認可的其他機構管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)。

3.自然人投資者，需同時滿足以下條件：

（1）客戶本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值在500萬元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結算資金、在滬深交易所和全國股份轉讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財產(chǎn)品等，不包括客戶信用證券賬戶資產(chǎn)。

（2）客戶具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，或具有會計、金融、投資、財經(jīng)等相關專業(yè)背景或培訓經(jīng)歷。

客戶投資經(jīng)驗的起算時點為其本人名下賬戶在全國股份轉讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日。

4.其他投資者（受限投資者）

公司掛牌前的股東、通過定向發(fā)行持有公司股份的股東、在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)有限責任公司發(fā)布的投資者適當性管理細則（試行）前已經(jīng)參與掛牌公司股票買賣的客戶等，如不符合參與掛牌公司股票公開轉讓條件,只能買賣其持有或曾持有的掛牌公司股票，開通權限時需提供持有或曾持有的掛牌公司股票憑證。

概括起來就是，

如果是個人名義參與，需要有500萬金融資產(chǎn)放在股票賬戶上驗資2-3天。

如果是以合伙企業(yè)名義參與，需要有有500實繳資本。

如果是其他企業(yè)或者有限責任公司，需要注冊資本不低于500萬

券商開通新三板權限基本上就2-3個工作日，需要你向你開戶的證券公司提出申請，并填寫一堆表格。

權限申請完成之后，就可以在二級市場上隨便買賣新三板的股票，也可以參與三板的定向增。

第二部分、交易規(guī)則

二級市場買賣新三板股票交易規(guī)則

1、交易時間

每周一至周五9:15-11:30,13:00-15:00，遇法定節(jié)假日和全國股份轉讓系統(tǒng)公司公告的休市日，全國股份轉讓系統(tǒng)休市。

2、買賣股票的申報數(shù)量

申報數(shù)量應當為1000股或其整數(shù)倍；

賣出股票時，余額不足1000股部分，應當一次性申報賣出。

股票轉讓單筆申報最大數(shù)量不得超過100萬股。

3、股價變動單位

股票轉讓的計價單位為“每股價格”；轉讓申報價格最小變動單位為0.01元人民幣。

4、有效報價區(qū)間

開盤集合競價的申報有效價格區(qū)間為前收盤價的上下20%以內；連續(xù)競價、收盤集合競價的申報有效價格區(qū)間為最近成交價的上下20%以內；當日無成交的，申報有效價格區(qū)間為前收盤價的上下20%以內。

不在有效價格區(qū)間范圍內的申報不參與競價，暫存于交易主機，當成交價波動使其進入有效價格區(qū)間時，交易主機自動取出申報，參加競價。

5、股票交收

實行T 1。

6、漲跌幅限制

不設漲跌幅限制。

第三部分--委托成交

1、 協(xié)議轉讓

協(xié)議轉讓模式下，有兩種委托和成交方式。

一種是“成交確認委托和互報成交確認委托”在這種交易委托模式下，交易雙方在私下商量好以后，在系統(tǒng)中點對點的成交，通過互相確認委托的方式達成交易，其它第三人無法參與其中。

成交確認委托和互報成交確認委托

成交確認委托是指投資者買賣雙方達成成交協(xié)議，或投資者擬與定價委托成交，委托主辦券商以指定價格和數(shù)量與指定對手方確認成交的指令。

成交確認委托應包括：證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格、成交約定號等內容；擬與對手方通過互報成交確認委托方式成交的，還應注明對手方交易單元代碼和對手方證券賬戶號碼。

要點提示：

1、 參與掛牌公司股份協(xié)議轉讓委托成交確認買賣的證券賬號需開通相應交易權限；

2、 成交確認買入賣出的約定號<99999999且>1000000；

3、 對于協(xié)議行情里有零股時,成交確認買入點選成交時可以更改買入數(shù)量,到1000的整數(shù)倍,交易所會成交零股部分,剩余部分進行撤單;

4、 互報成交確認買入賣出的價格由投資者私下協(xié)商，申報時要填寫正確的成交約定號、對手方席位和賬戶；

5、 互報成交確認賣出必須是1000的整數(shù)倍,零股必須一次性賣出, 互報成交確認買入由于賣出有零股部分因此不限制買入數(shù)量;

定價委托

定價委托情況下，委托方報出自己的價格和數(shù)量后，任何人都可以和該筆委托成交，如果沒有成交，在收盤時交易所會把買賣雙方的定價委托進行一次集中撮合成交。

定價委托是指客戶按委托價格買賣不超過其指定數(shù)量股份的指令。定價委托應包括證券賬戶號碼、證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價格等內容。

要點提示：

1、 參與掛牌公司股份協(xié)議轉讓委托定價買賣的證券賬號需開通相應交易權限；

2、 定價買賣最小申報數(shù)量和買入基本變動單位均是1000股。買入必須是1000股或其整數(shù)倍，余股必須一次性賣出；

3、 掛牌公司股票的價格最小變動單位為0.01元；

做市轉讓

對投資者而言，做市轉讓委托同上海深圳的股票交易委托沒有什么區(qū)別，只是不管買入或者賣出，交易對手都是面對的該股票的做市商。

每日市場快報

2015年3月11日