首先，從遼宋關(guān)系分析，張覺(jué)事件的發(fā)生有其必然性。北宋自公元960年立國(guó)至1126年滅亡，與遼雖有“和”的時(shí)期，但從總體上看，卻是以戰(zhàn)為主。這有兩個(gè)方面的原因：一是宋朝 “大一統(tǒng)”思想的作用。“普天之下，莫非王土；率土之濱，莫非王臣”，中國(guó)歷來(lái)是一個(gè)崇尚“大一統(tǒng)”的國(guó)家，這不論對(duì)統(tǒng)治者還是老百姓，均概莫能外。宋立國(guó)前，中國(guó)經(jīng)歷了五代十國(guó)時(shí)期，立國(guó)后，境外尚有遼、北漢和西夏三個(gè)并立的國(guó)家，國(guó)人既盼統(tǒng)一安定，宋又剛剛平定江南，有了進(jìn)行統(tǒng)一戰(zhàn)爭(zhēng)的實(shí)力，統(tǒng)治者和人民的信心也已建立起來(lái)，所以，宋太祖、太宗都非常想統(tǒng)一“天下”。太祖趙匡胤建立宋朝的第十年（開(kāi)寶二年，公元969年），即在南方未完全統(tǒng)一、穩(wěn)定的情況下，發(fā)動(dòng)了對(duì)北漢的做戰(zhàn)，雖無(wú)功而返，但宋帝國(guó)統(tǒng)一全國(guó)的信念并未動(dòng)搖，十年后，太宗趙光義又在繼位的第四年（太平興國(guó)四年，公元979年），發(fā)動(dòng)了對(duì)北漢的全面戰(zhàn)爭(zhēng)，一舉平定北漢，并乘勝發(fā)起了初步目標(biāo)為“伐幽薊”、遠(yuǎn)期目標(biāo)為統(tǒng)一北方的對(duì)遼戰(zhàn)爭(zhēng)。二是對(duì)“燕云十六州”及平、營(yíng)（今河北昌黎）地區(qū)的爭(zhēng)奪。平州為遼國(guó)于后唐明宗天成三年（928 年）攻取，所謂燕云十六州，大致是今北京、天津和河北北部、山西北部的大片土地，全部面積約12萬(wàn)平方公里。遼太宗天顯十一年(936年)，后唐河?xùn)|節(jié)度使石敬瑭反唐自立，契丹出兵扶植其建立晉國(guó)，石敬瑭于會(huì)同元年(938年)十一月，遣使奉獻(xiàn)十六州給遼國(guó)。平州及燕云十六州的并入，使遼的勢(shì)力擴(kuò)展到河北和山西北部，由于它實(shí)際上囊括了當(dāng)時(shí)中國(guó)東北部、北部地區(qū)最重要的險(xiǎn)關(guān)要塞與天然屏障，這一地區(qū)的喪失，使本地區(qū)的長(zhǎng)城及其要塞完全失去作用，華北大平原全部裸露在北方游牧民族的鐵蹄之下。對(duì)此，宋帝國(guó)的歷代皇帝無(wú)不耿耿于懷。作為卓越的軍事家、戰(zhàn)略家，宋太祖趙匡胤完全了解燕云十六州的重要地位。北宋建國(guó)之初，太祖就有收回燕云十六州（及平州）的想法。 “初，太祖別置封樁庫(kù)，嘗密謂近臣曰：'石晉割幽薊以賂契丹，使一方之人獨(dú)限外境，朕甚憫之。欲俟斯庫(kù)所蓄滿三五十萬(wàn)，即遣使與契丹約，茍能歸我土地民庶，則當(dāng)盡此金帛充其贖直。如曰不可，朕將散滯財(cái)，募勇士，俾圖攻取耳。'會(huì)宴駕，不果。”北宋統(tǒng)一內(nèi)陸后，形成了宋遼對(duì)峙的局面。太宗趙光義在繼位第四年的六月，即發(fā)動(dòng)了以“伐幽薊”為主要目標(biāo)的征遼戰(zhàn)爭(zhēng)，帝“自將伐契丹”，雖然此次戰(zhàn)役在幽州（今北京）高粱河“敗績(jī)”，不得不“班師”。但是，六年后，雍熙三年（986年）正月，又“北伐”，雖然又一次大敗而歸，卻顯示了太宗奪回燕云十六州的決心。然而，由于未能奪回以燕云十六州為主的北邊險(xiǎn)要地區(qū)，北宋始終處于被動(dòng)防守的地位，只好以兵為險(xiǎn)，靠駐扎大軍來(lái)守衛(wèi)邊防，這對(duì)北宋政治軍事各方面都造成了嚴(yán)重影響。宋真宗景德元年（1004年），遼蕭太后與遼圣宗親率大軍，輕易地深入宋境，攻至宋都城汴梁近地澶州（今河南濮陽(yáng)）。后宋軍雖勝，但真宗還是不得不于次年初與遼訂立和約，協(xié)定宋每年貢遼歲幣銀十萬(wàn)兩、絹二十萬(wàn)匹，史稱“澶淵之盟”。對(duì)宋朝來(lái)說(shuō)，“澶淵之盟”是一個(gè)屈辱妥協(xié)的和約，雖然它為宋遼兩國(guó)換來(lái)了近一百二十年的和平，但恥辱感和經(jīng)濟(jì)剝奪卻一直伴隨著宋。

      所以，不管燕云十六州及平州開(kāi)始屬于遼國(guó)還是后來(lái)為金所奪，宋不管以經(jīng)濟(jì)條件或?qū)幙膳c之發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)，在適當(dāng)時(shí)機(jī)“收回”燕云十六州及平州是必然的，這也正是后來(lái)宋徽宗一旦有機(jī)可趁即與金人訂立盟約、后又背盟接納張覺(jué)以收回平州的深層次原因。

    其次，從金人對(duì)宋朝的心態(tài)分析，張覺(jué)事件的發(fā)生有其必然性。宋金往來(lái)初期，金朝對(duì)宋的情況并不十分了解，在女真人的眼里，宋朝是十分強(qiáng)大的。金軍將領(lǐng)完顏?zhàn)诤簿驮J(rèn)為：“南朝四面被邊，若無(wú)兵力，安能立國(guó)強(qiáng)大如此？此未可輕之！”金朝在立國(guó)、擊遼時(shí)初戰(zhàn)獲勝，但金軍的人數(shù)其實(shí)很有限，而且糧餉不繼。同時(shí)，遼國(guó)地域遼闊，仍有較大的力量：燕京有以蕭干為首的遼四軍主力；西京有天祚帝殘余勢(shì)力；平州的遼將張覺(jué)又擁兵據(jù)隘道自守。金軍如果孤軍深入，極有可能被這三股力量聯(lián)合擊敗。因此，借助外力牽制遼國(guó)是極其必要的。正是出于對(duì)宋的重視和客觀上加強(qiáng)自身實(shí)力的需要，金才與宋一拍即合。宋重和元年（1118）春天，徽宗派遣馬政等人自登州渡海至金，策劃滅遼之事，隨后金也派使者到宋，雙方展開(kāi)了秘密外交。1120年，宋金商定，聯(lián)合進(jìn)攻遼國(guó)。金負(fù)責(zé)攻取遼中京大定府，北宋負(fù)責(zé)攻取遼燕京析津府和西京大同府。滅遼后，燕云等地歸宋，宋把過(guò)去每年給遼的歲幣如數(shù)轉(zhuǎn)給金國(guó)，這就是歷史上有名的宋金“海上之盟”。但其后不久，徽宗得知遼已經(jīng)獲悉宋金盟約之事，非常后悔，擔(dān)心遭到遼的報(bào)復(fù)，這時(shí)主議攻遼的蔡京退職致仕，接著方臘叛于浙江，東南多事，徽宗對(duì)夾攻之議大為消極，便下令扣留金朝使者，遲遲不履行協(xié)議出兵攻遼，只籠統(tǒng)地回復(fù)金國(guó)：“所有漢地等事并如初議。俟聞舉軍，到西京的期，以憑夾攻”，雙方交涉停頓。阿骨打得金使之報(bào)，認(rèn)為宋意絕好，遂自行攻遼。宋宣和四年（1122年）正月，金破遼中京，三月入西京，遼天祚帝西奔，遼朝的敗亡已成定局。在這種形勢(shì)下，徽宗才匆忙命童貫帶領(lǐng)15萬(wàn)大軍以巡邊為名向燕京進(jìn)發(fā)，打算坐收漁翁之利。但這批人馬一到燕京便遭到遼將耶律大石的襲擊，大敗而歸。五月，“童貫至雄州，令都統(tǒng)制種師道等分道進(jìn)兵。癸未，遼人擊敗前軍統(tǒng)制楊可世于蘭溝甸。丙戌，楊可世與遼將蕭干戰(zhàn)于白溝，敗績(jī)。丁亥，辛興宗敗于范村?！绷隆凹撼?，種師道退保雄州，遼人追擊至城下。帝聞兵敗甚懼，遂詔班師?！?但此時(shí)遼燕王耶律淳死，遼涿州知州郭藥師歸降宋朝，打開(kāi)了通向燕京之路?；兆谝?jiàn)有機(jī)可乘，再命童貫、蔡攸出兵擊遼，冬十月“癸巳，劉延慶與郭藥師等統(tǒng)兵出雄州。甲辰，師次諑州。己酉，郭藥師與高世宣、楊可世等襲燕，（遼）蕭干以兵入援，戰(zhàn)于城中，藥師等屢敗，皆棄馬縋城而出，死傷過(guò)半。甲寅，劉延慶自盧溝河燒營(yíng)夜遁，眾軍遂潰。”徽宗親自部署的第二次攻燕之役又以慘敗告終。隨著戰(zhàn)爭(zhēng)的向南推進(jìn)，北宋朝廷的腐敗和軍事上的無(wú)能越來(lái)越明顯地表現(xiàn)出來(lái)，給了金人以爭(zhēng)奪利益的可乘之機(jī)。宣和五年春，金太祖對(duì)徽宗派來(lái)的使者態(tài)度強(qiáng)硬傲慢。談到土地問(wèn)題時(shí)，金太祖背棄前約，堅(jiān)持只將當(dāng)初議定的后晉石敬瑭割給遼的燕京地區(qū)歸宋，不同意將營(yíng)州、平州、灤州還給宋朝，辯稱此三地為后唐劉仁恭獻(xiàn)給契丹，并非后晉割讓。金人態(tài)度強(qiáng)硬，宋方毫無(wú)辦法。幾經(jīng)交涉，金國(guó)最終才答應(yīng)將后晉割給遼朝的燕京及其附近六州之地歸還宋朝，條件是宋朝除每年把給遼的歲幣如數(shù)轉(zhuǎn)給金外，另添每年一百萬(wàn)貫的“代稅錢”。所謂“代稅錢”是指宋朝繳納給金的燕京地區(qū)的租稅，實(shí)際上是一種賠款。四月，徽宗派童貫、蔡攸代表朝廷前去接收燕京地區(qū)。金兵撤退時(shí)，將燕京一帶的人口、金帛一并掠走，留下幾座空城給了宋朝。宋朝單方停止和約、輕慢金朝使臣、兩次圍攻燕京失敗等一系列失信、無(wú)能的表現(xiàn)，使他們逐漸失去了在女真人眼中的強(qiáng)大尊貴地位，特別是金軍獨(dú)自攻下遼中京、西京以后，金朝開(kāi)始重新審度自身的力量，更增加了對(duì)宋必勝的信心和勇氣，他們對(duì)宋的態(tài)度也由“未可輕之”變得不屑一顧，金朝內(nèi)部原來(lái)主張占燕云之地的勢(shì)力抬頭，再加上這里優(yōu)越的地理位置和富庶的資源，促使金開(kāi)始考慮雙方利益的重新分配問(wèn)題。按常理，既然當(dāng)初原約議定宋朝在滅遼后收回五代時(shí)陷入契丹的土地，就是說(shuō)無(wú)論是后唐、后晉時(shí)期，也無(wú)論是割讓還是契丹自行攻取的土地，只要宋朝履行了“夾攻”的約定，這些地區(qū)就應(yīng)歸宋所有。這種利益分配同金軍當(dāng)時(shí)的戰(zhàn)績(jī)相比，金當(dāng)然覺(jué)得吃了大虧。于是，他們首先在宋是否“夾攻”的問(wèn)題上發(fā)難，與宋在盟約實(shí)現(xiàn)的前提條件上展開(kāi)了針?shù)h相對(duì)的斗爭(zhēng)，拖延、拒絕交割燕京等地。而對(duì)于平州問(wèn)題，由于未煩一兵一卒，張覺(jué)就率眾投降金朝，根本不涉及“夾攻”的問(wèn)題，金朝更拒絕交割。平州路下轄營(yíng)（今河北昌黎）、灤（今河北灤縣）二州，呈三角形分布在燕京以東，其北部隔松亭關(guān)（今河北省寬城縣西南灤河?xùn)|岸）、榆關(guān)（今河北省撫寧縣榆關(guān)鎮(zhèn)）兩個(gè)隘口與金“本土”相連，東、南兩面臨海。這種地理上的優(yōu)勢(shì)，在金朝看來(lái)，正如《北征紀(jì)實(shí)》所云：“仍不與我營(yíng)、平等，扼吾（宋）之咽喉爾?！彼援?dāng)張覺(jué)叛金歸宋以后，金朝不惜出動(dòng)大量兵力攻取平州，以控制東部局勢(shì)，同時(shí)又通過(guò)經(jīng)營(yíng)西京，完成對(duì)燕京及其以西地區(qū)的包抄，把宋朝既得地區(qū)緊緊地壓縮在一個(gè)較為集中的小塊地區(qū)，完成了最后吞并這一地區(qū)的準(zhǔn)備。

      總之，金朝在燕云、平營(yíng)地區(qū)的爭(zhēng)奪策略乃至對(duì)宋的總體心態(tài)，是隨著戰(zhàn)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)的發(fā)展而變化的。宋朝策略上的失誤、軍事上的無(wú)能和政治上的軟弱，一步步挑起了金人滅遼之后進(jìn)而滅宋的念頭，給金人提供了進(jìn)攻的機(jī)會(huì)。金對(duì)宋的攻擊，是遲早都會(huì)在合適的地方發(fā)生的。從表面上看，金對(duì)宋發(fā)動(dòng)進(jìn)攻是因?yàn)樗纬屑{張覺(jué)反叛引起，但從金朝對(duì)原盟約內(nèi)容的認(rèn)定和交割燕京、平營(yíng)地區(qū)的策略分析，控制燕京及平營(yíng)地區(qū)進(jìn)而吞并燕云地區(qū)乃至整個(gè)宋國(guó)，與宋從結(jié)盟到背約、由盟友變仇讎，逐漸成為金人的必然選擇。

    第三，從金國(guó)對(duì)漢人的統(tǒng)治政策分析，張覺(jué)事件的發(fā)生有其必然性。在歷史上，入侵中原的北方少數(shù)民族，少有戰(zhàn)略性的政治目的，而多以掠奪人口、財(cái)物為目標(biāo)，金人對(duì)漢人，在立國(guó)擊遼和與宋交戰(zhàn)之初，也是如此。而漢人對(duì)待金人，則在傳統(tǒng)意識(shí)上既一直以“夷狄”視之，現(xiàn)實(shí)中目睹、親歷了金軍掠奪、殘害漢人之后，更以被金人摧殘、掠去為畏途，特別是下層百姓，無(wú)不視金人為仇讎，極其痛恨。當(dāng)金軍進(jìn)至長(zhǎng)城以南漢族聚居區(qū)時(shí)，掠奪人口的方式發(fā)生變化，開(kāi)始把大批漢族人口強(qiáng)制遷徙到“內(nèi)陸”，以緩解金源故地日益發(fā)展的社會(huì)生產(chǎn)與勞動(dòng)人手缺乏之間的矛盾，這更激起了漢人的強(qiáng)烈反抗。天輔六年（1122年）以后，金軍不戰(zhàn)而下燕京，又在派遣大軍追擊遼天祚帝時(shí)控制了河?xùn)|大部分地區(qū)，“既定山西諸州，以上京為內(nèi)陸，則移其民以實(shí)之?！苯鸪y(tǒng)治者所看重的是漢族人口具有各業(yè)生產(chǎn)技術(shù)，擁有這些人口就可以為他們創(chuàng)造源源而來(lái)的財(cái)富。因此，太祖曾三令五申，要求各地軍中將領(lǐng)將擄掠和安置漢族人口與軍事進(jìn)攻并重，切實(shí)解決好掠獲人口的安置問(wèn)題，以防止發(fā)生逃亡。天輔七年（1123年），太祖下詔：“郡縣今皆撫定，有逃散未降者，已釋其罪，更宜招諭之。前后起遷民戶，去鄉(xiāng)未久，豈無(wú)懷土之心？可令所在有司，深加存恤，毋輒有騷動(dòng)。”四月，金朝與北宋在處理燕京及所屬州縣的交涉中，堅(jiān)持在此前投降北宋的遼軍將領(lǐng)郭藥師及其統(tǒng)領(lǐng)的常勝軍8000余戶（遼東人，按金宋“海上之盟”的約定，遼東屬于金軍作戰(zhàn)范圍），應(yīng)作為遼東俘戶歸還金朝。而北宋則以郭藥師在金朝攻占燕京以前就投降了北宋，且已經(jīng)因作戰(zhàn)有功被授予官職，拒絕了金朝的要求。當(dāng)時(shí)北宋與金朝談判交涉此事的官員向朝廷建議：“若以燕人代之，則不惟常勝軍得為我軍，又復(fù)得燕民田產(chǎn)，自可供養(yǎng)，不煩國(guó)家應(yīng)辦錢糧，此一舉而兩得之?！北彼嗡炫鷾?zhǔn)了這一建議，金朝也接受了這個(gè)方案。于是，金朝在撤出燕京之際，“燕山府所管州縣百五十貫以上家業(yè)者，得三萬(wàn)余戶，盡數(shù)起發(fā)，合境不勝殘擾?！薄督鹗贰ぬ婕o(jì)》中對(duì)這次強(qiáng)制移民也有所記載：“命習(xí)右乃、婆盧火監(jiān)護(hù)長(zhǎng)勝軍及燕京豪強(qiáng)、工匠，由松亭關(guān)徙之內(nèi)陸?！边@些既仇視金人又安土重遷的漢族民戶，先是向金軍統(tǒng)帥完顏?zhàn)诤灿握f(shuō)，請(qǐng)求收回遷徙成命而未果，無(wú)奈被迫東去。金國(guó)的這種民族政策遭到漢人的反抗是必然的，特別是當(dāng)時(shí)正值燕京等地原遼境內(nèi)的漢人初脫契丹“異族”虎口，重得自由的喜悅正熾，對(duì)新來(lái)的又一個(gè)異族女真的殘暴統(tǒng)治當(dāng)然不愿接受，東徙燕民一旦找到合適機(jī)會(huì)，必會(huì)起而抗之。而當(dāng)時(shí)駐兵平州的張覺(jué)恰有反金之意，平州又是燕民東徙的必經(jīng)之地，而且經(jīng)平州出長(zhǎng)城后，將永無(wú)回鄉(xiāng)的可能，他們當(dāng)然要?jiǎng)訌堄X(jué)之心、借張覺(jué)之力擺脫束縛、散而回鄉(xiāng)了。

      第四，從宋徽宗及宋統(tǒng)治集團(tuán)的治國(guó)之術(shù)分析，張覺(jué)事件的發(fā)生有其必然性。宋徽宗，名趙佶(公元1082年--1135年)，宋神宗趙頊的第11子，宋哲宗趙煦之弟。公元1100年正月，哲宗病死，無(wú)子，向太后擁立趙佶為帝。宋徽宗是中國(guó)歷史上最腐敗、昏庸的皇帝之一。他在位的25年，是北宋統(tǒng)治最腐敗的時(shí)期。時(shí)人和后人對(duì)徽宗政治上的惡評(píng)，主要集中在“輕佻”和昏庸腐敗上。對(duì)其輕佻，時(shí)相章敦在與哲宗皇后向氏商議是否立其為帝時(shí)即說(shuō)，“端王輕佻，不可以君天下”，后人柏楊則在《中國(guó)人史綱》中以“趙佶輕佻”為題，單列一節(jié)，做了闡述；對(duì)其昏庸，則史不絕書(shū)。而徽宗的輕佻和昏庸，在處理對(duì)金關(guān)系特別是對(duì)待張覺(jué)事件上，表現(xiàn)得可謂淋漓盡致。政和元年(1111)九月，徽宗幾乎是無(wú)目的地派童貫出使遼國(guó)以窺探虛實(shí)。童貫返程途經(jīng)燕京時(shí)，結(jié)識(shí)了燕人馬植，此人聲稱有滅遼的良策。在童貫的舉薦下，馬植向徽宗全面介紹了遼國(guó)危機(jī)和金的崛起，建議宋金聯(lián)合滅遼，出兵收復(fù)中原以前喪失的疆土?；兆诖笙?，當(dāng)即賜其國(guó)姓趙（名良嗣），授以官職?；兆诤么笙补?，虛榮心極強(qiáng)，在他看來(lái)，如果僥幸滅遼，列祖列宗夢(mèng)寐以求的燕云之地就可以收復(fù)，這樣，他就是彪炳千秋的一代明君了。從此，宋朝開(kāi)始了聯(lián)金滅遼、光復(fù)燕云之舉。對(duì)徽宗這種投機(jī)取巧的愚蠢做法，朝廷內(nèi)外許多有見(jiàn)識(shí)的大臣都不以為然，只有童貫、王黼、蔡攸等一幫奸臣異想天開(kāi)，竭力支持。在由童貫等兩次統(tǒng)軍與殘余遼人作戰(zhàn)均遭殘敗，未能收回燕京地區(qū)后，宣和五年（1123）四月，徽宗派童貫、蔡攸代表朝廷前去接收已先被金軍占領(lǐng)的燕京地區(qū)。但金兵撤退時(shí)，已將燕京一帶的人口、金帛一并掠走，只留下幾座空城給了宋朝。童貫、蔡攸等人還朝，稱燕京地區(qū)的百姓簞食壺漿夾道歡迎王師，焚香以頌圣德，徽宗分外得意，自以為建立了不世之功，宣布大赦天下，命王安中作“復(fù)燕云碑”，樹(shù)立在燕京延壽寺中以紀(jì)念這一功業(yè)，并對(duì)參與此次戰(zhàn)爭(zhēng)的一幫寵臣加官晉爵。

    正是在這種心態(tài)支使之下，宋徽宗對(duì)任何有利于收回平、營(yíng)、灤三州的行為無(wú)疑都會(huì)支持。也正是有了這一背景，張覺(jué)才敢于背叛當(dāng)時(shí)已夠強(qiáng)大的金國(guó)，在一度打出遼國(guó)“舊臣”的旗號(hào)后，轉(zhuǎn)而易幟投奔宋朝。但是，宋徽宗畢竟過(guò)于輕佻和昏庸。他重小利而忽大局，先是背棄與金人“無(wú)容匿逋逃，誘擾邊民”的約定，輕納張覺(jué)，后又迫于金人壓力，殺害張覺(jué)，并函其首送與金人，使遼國(guó)降人人心喪盡，不再歸心宋朝，甚至很多人做了金人侵滅宋朝的幫兇，更招來(lái)了金人迫在眉睫、不久即悍然發(fā)動(dòng)的南侵。宋徽宗讓張覺(jué)事件有了發(fā)生的必然性，也讓這一事件有了必然的悲劇性。