2014-03-19 15:42:44 | 來源：中國法院網(wǎng) | 作者：章筱青 李剛

　　　玩忽職守罪規(guī)定于《中華人民共和國刑法》（以下簡稱《刑法》）第九章瀆職罪類犯罪之中?！缎谭ā返谌倬攀邨l規(guī)定第一款規(guī)定：國家機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)或者玩忽職守，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

　　我國刑法分則條文由罪狀和法定刑構(gòu)成，而罪狀是對犯罪特征的描述，玩忽職守罪的罪狀形式為簡單罪狀，即僅簡單描述了玩忽職守罪的基本特征，這就導(dǎo)致無論理論界還是在司法實(shí)踐界，對玩忽職守罪的犯罪構(gòu)成都存在較大的分歧，這些分歧和理解的不同，造成同樣性質(zhì)、同樣行為、同樣事實(shí)的瀆職侵權(quán)犯罪案件，在不同地方的法院可能會(huì)作出有罪和無罪完全相反的判決。探討這些問題對指導(dǎo)司法實(shí)踐具有非常重要的意義。

　　為解決這一司法實(shí)踐問題，2005年12月29日最高人民檢察院公布了《最高人民檢察院關(guān)于瀆職侵權(quán)犯罪案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》的司法解釋，該司法解釋在第一條第二款中對玩忽職守罪的概念給予了權(quán)威的定義，同時(shí)對立案標(biāo)準(zhǔn)也做了詳細(xì)的規(guī)定。

　　根據(jù)該司法解釋，玩忽職守罪是指國家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真履行職責(zé)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。

　　一、玩忽職守罪的構(gòu)成特征

　　根據(jù)我國《刑法》的規(guī)定，玩忽職守罪的特征如下：

　　1、客體特征

　　玩忽職守罪侵害的客體屬于復(fù)雜客體：國家機(jī)關(guān)工作人員違反國家機(jī)關(guān)工作人員職務(wù)的勤政性原則，侵害了國家機(jī)關(guān)的正常管理活動(dòng)；同時(shí)，國家機(jī)關(guān)工作人員不履行或不正確履行職責(zé)的玩忽職守行為，造成公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失，也侵犯了公民的人身、財(cái)產(chǎn)權(quán)利以及公共財(cái)產(chǎn)安全和社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序等。從玩忽職守罪侵犯的上述客體可以看出，玩忽職守罪侵犯的客體既可以是上述客體中的一種，也可以是數(shù)種客體，如國家機(jī)關(guān)工作人員因玩忽職守，嚴(yán)重地侵害了國家機(jī)關(guān)的正常管理活動(dòng)，同時(shí)還會(huì)造成巨大的財(cái)產(chǎn)損失或人身權(quán)利受到嚴(yán)重侵害的社會(huì)后果等。這些客體既可以是同時(shí)侵犯，也可以是只侵犯一種或數(shù)種，也即不是必然地侵犯所有的客體。

　　明確玩忽職守罪侵犯客體的復(fù)雜性及其上述特點(diǎn)，可以使我們更清晰地認(rèn)識玩忽職守罪的危害性，這對于偵破和認(rèn)定玩忽職守罪具有十分重要的意義。

　　2、客觀方面的特征

　　玩忽職守罪在客觀方面表現(xiàn)為：

　　（1）國家機(jī)關(guān)工作人員具有嚴(yán)重的玩忽職守行為，即國家機(jī)關(guān)工作人員在工作中嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真履行職責(zé)。

　　不履行職責(zé)，即行為人應(yīng)該履行職責(zé)，但不履行其職責(zé)。這種情形主要表現(xiàn)為不作為：一是擅離職守，行為人違反職守中關(guān)于時(shí)間和空間的明確要求，在特定時(shí)間里擅自離開職責(zé)所要求的特定場所，以致沒有履行其職務(wù)，如司法人員在監(jiān)管在押人員過程中，擅自離開監(jiān)管在押人員的現(xiàn)場等；二是未履行職守，即行為人雖然在工作崗位，但沒有履行法定的職責(zé)，按法定的職責(zé)行事，如司法人員在看押罪犯時(shí)，擅自放棄看押職責(zé)或拒絕履行看押職責(zé)等。

　　不認(rèn)真履行職責(zé)，即行為人應(yīng)該且能夠履行職責(zé)，但不嚴(yán)肅認(rèn)真地對待其職務(wù)，以致錯(cuò)誤地履行了職守，主要表現(xiàn)為履行職責(zé)不盡心、不得力、不認(rèn)真、馬馬虎虎、粗心大意、草率從事、敷衍搪塞等。

　　（2）致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的。這是構(gòu)成玩忽職守罪的又一個(gè)客觀方面的要件，只有第一個(gè)方面的客觀要件即國家機(jī)關(guān)工作人員玩忽職守的行為，但沒有這一后果要件也不能構(gòu)成玩忽職守罪。對于“致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失”的問題，按照最高人民檢察院《關(guān)于人民檢察院直接受理立案偵查案件立案標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（試行）》的規(guī)定，主要指：①造成死亡1人以上，或者重傷3人，或者輕傷10人以上的；②造成直接經(jīng)濟(jì)損失30萬元以上的，或者直接經(jīng)濟(jì)損失不滿30萬元，但間接經(jīng)濟(jì)損失超過100萬元的；③徇私舞弊，造成直接經(jīng)濟(jì)損失20萬元以上的；④造成有關(guān)公司、企業(yè)等單位停產(chǎn)、嚴(yán)重虧損、破產(chǎn)的；⑤嚴(yán)重?fù)p害國家聲譽(yù)，或者造成惡劣社會(huì)影響的；⑥海關(guān)、外匯管理部門的工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成巨額外匯被騙或者逃匯的；⑦其他致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的情形；⑧徇私舞弊具有上述情節(jié)之一的。

　　玩忽職守罪的客觀方面的兩個(gè)特征是缺一不可的，并且兩個(gè)特征之間必須具有刑法上的因果關(guān)系。如果玩忽職守行為與所造成的結(jié)果之間沒有這種關(guān)系，就不能成為玩忽職守罪的客觀構(gòu)成要件。

　　3、主體特征

　　玩忽職守罪的主體為特殊主體，即只有國家機(jī)關(guān)工作人員才能成為玩忽職守罪的主體。按照《刑法》第93條的有關(guān)規(guī)定，國家機(jī)關(guān)工作人員是指在國家機(jī)關(guān)從事公務(wù)的人員。根據(jù)《憲法》和有關(guān)法律法規(guī)，國家機(jī)關(guān)具體是指我國各級國家權(quán)力機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)、軍事機(jī)關(guān)；在這些國家機(jī)關(guān)從事公務(wù)的人員是國家機(jī)關(guān)工作人員。另外，非國家機(jī)關(guān)工作人員受委托、聘用等，依法行使國家機(jī)關(guān)工作人員的職責(zé)時(shí)，也應(yīng)視為國家機(jī)關(guān)工作人員，可以構(gòu)成玩忽職守罪的主體。

　　4、主觀特征

　　玩忽職守罪在主觀方面一般表現(xiàn)為過失，即行為人應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己玩忽職守的行為會(huì)致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民的利益遭受重大損失，因?yàn)槭韬龃笠舛鴽]有預(yù)見，或者已經(jīng)預(yù)見而輕信能夠避免。需要注意的是玩忽職守罪在主觀方面有時(shí)也表現(xiàn)為間接故意，如國家機(jī)關(guān)工作人員在夜間值班時(shí)，發(fā)現(xiàn)盜竊分子到本單位盜竊財(cái)物，但由于貪生怕死而不敢采取措施當(dāng)場制止，以致盜竊犯罪得逞，國家財(cái)產(chǎn)遭受重大損失。行為人對危害后果的發(fā)生在主觀上屬于間接故意。

　　二、玩忽職守罪犯罪構(gòu)成方面的若干問題

　　玩忽職守罪規(guī)定于《中華人民共和國刑法》（以下簡稱《刑法》）第九章瀆職罪類犯罪之中?！缎谭ā返谌倬攀邨l規(guī)定第一款規(guī)定：國家機(jī)關(guān)工作人員濫用職權(quán)或者玩忽職守，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

　　我國刑法分則條文由罪狀和法定刑構(gòu)成，而罪狀是對犯罪特征的描述，玩忽職守罪的罪狀形式為簡單罪狀，即僅簡單描述了玩忽職守罪的基本特征，這就導(dǎo)致無論理論界還是在司法實(shí)踐界，對玩忽職守罪的犯罪構(gòu)成都存在較大的分歧，這些分歧和理解的不同，造成同樣性質(zhì)、同樣行為、同樣事實(shí)的瀆職侵權(quán)犯罪案件，在不同地方的法院可能會(huì)作出有罪和無罪完全相反的判決。探討這些問題對指導(dǎo)司法實(shí)踐具有非常重要的意義。

　　根據(jù)該司法解釋，玩忽職守罪是指國家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，不履行或者不認(rèn)真履行職責(zé)，致使公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的行為。

　　三、認(rèn)定玩忽職守罪應(yīng)注意劃清的幾種界限

　?。ㄒ唬┱_區(qū)分罪與非罪的界限

　　1、玩忽職守罪與工作失誤的界限

　　工作失誤與玩忽職守罪在客觀上都可能造成公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失，但二者還是有區(qū)別的。二者的區(qū)別在于對待職守的心理態(tài)度：工作失誤者并沒有違反其職責(zé)義務(wù)，相反甚至是十分認(rèn)真地履行了職責(zé)，只是由于行為人工作能力有限、業(yè)務(wù)水平不高、客觀條件變化而判斷失誤等原因，結(jié)果造成了損失，但主觀上并沒有過失；而玩忽職守罪的行為人不僅在客觀上具有玩忽職守行為，而且在主觀上具有過失，即存在疏忽大意的過失和過于自信的過失。

　　2、玩忽職守罪與一般玩忽職守行為的界限

　　一般玩忽職守行為，行為人只是具有玩忽職守行為，其玩忽職守行為并沒有造成公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受損失；或者雖然造成了一定的損失，但并沒有達(dá)到重大的程度；而玩忽職守罪，行為人不僅具有玩忽職守行為，而且還給公共財(cái)產(chǎn)、國家和人民利益遭受了重大損失。因此，對于一般的玩忽職守行為，可視不同的情況給予黨政紀(jì)處理，但不能追究行為人的玩忽職守罪責(zé)任。

　　3、玩忽職守罪與意外事件的區(qū)別　

　　二者的相同之處在于都造成了“重大損失”的后果，但意外事件是由于行為人不能抗拒或者不能預(yù)見的原因造成的；而玩忽職守罪的行為人對于危害后果是能夠預(yù)見的，但因疏忽大意沒有預(yù)見，或已經(jīng)預(yù)見但輕信能夠避免。

　　4、玩忽職守罪與重大責(zé)任事故罪的界限

　　玩忽職守罪與重大責(zé)任事故罪在主客觀方面都有相同之處：主觀方面的罪過形式都是過失；客觀方面都要求造成嚴(yán)重的危害后果。二者的區(qū)別在于：1、主體不同。玩忽職守罪的主體是國家機(jī)關(guān)工作人員，而重大責(zé)任事故罪的主體是工廠、礦山、林場、建筑企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位的職工。2、行為發(fā)生的場合不同。玩忽職守罪發(fā)生在國家機(jī)關(guān)的管理活動(dòng)中，而重大責(zé)任事故罪則發(fā)生在生產(chǎn)、作業(yè)過程中。3、客體不同。玩忽職守罪的客體是國家機(jī)關(guān)的正常管理活動(dòng)，而重大責(zé)任事故罪的客體是公共安全。

　?。ǘ┍咀锱c濫用職權(quán)罪的區(qū)別

　　這兩個(gè)罪在侵犯的客體、危害后果和主體上基本相同，區(qū)別主要在于：　

　?。?）主觀方面有所不同。濫用職權(quán)罪既存在直接故意，也存在間接故意，而玩忽職守罪只存在間接故意；濫用職權(quán)罪只存在過于自信的過失，而玩忽職守罪既存在過于自信的過失，也存在疏忽大意的過失。

　　（2）客觀行為表現(xiàn)不完全相同。濫用職權(quán)罪主要表現(xiàn)為違反法律規(guī)定的程序和權(quán)限，是一種積極的作為；而玩忽職守罪表現(xiàn)為不履行或者不認(rèn)真履行職責(zé)的行為，是一種作為或不作為的方式。

　　（三）玩忽職守罪與其他玩忽職守的犯罪的界限

　　刑法在第397條規(guī)定一般玩忽職守罪的同時(shí)，又在本章的其他條文中將一些由特定的國家工作人員在特定的領(lǐng)域內(nèi)所實(shí)施的玩忽職守的行為規(guī)定為獨(dú)立的犯罪。如刑法第400條第2款將司法工作人員由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使在押的犯罪嫌疑人、被告人或者罪犯脫逃的行為規(guī)定為獨(dú)立的犯罪；第406條將國家機(jī)關(guān)工作人員在簽訂、履行合同過程中，由于嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使國家和人民利益遭受重大損失的行為規(guī)定為獨(dú)立的犯罪；第408條將負(fù)有監(jiān)督管理職責(zé)的國家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致發(fā)生重大環(huán)境污染事故，致使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴(yán)重后果的行為規(guī)定為獨(dú)立犯罪；第409條將從事傳染病防治的政府衛(wèi)生行政部門的工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，導(dǎo)致傳染病傳播或者流行，情節(jié)嚴(yán)重的行為規(guī)定為獨(dú)立犯罪；第412條第2款將國家商檢部門、商檢機(jī)構(gòu)的工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，對應(yīng)當(dāng)檢驗(yàn)的物品不檢驗(yàn)，或者延誤檢驗(yàn)出證、錯(cuò)誤出證，致使國家和人民利益遭受重大損失的行為，規(guī)定為獨(dú)立犯罪；第413條第2款將動(dòng)植物檢疫機(jī)關(guān)的檢疫人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，對應(yīng)當(dāng)檢疫的物品不檢疫，或者延誤檢疫出證、錯(cuò)誤出證，致使國家和人民利益遭受重大損失的行為規(guī)定為獨(dú)立的犯罪；第419條將國家機(jī)關(guān)工作人員嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，造成珍貴文物損毀或者流失的行為規(guī)定為獨(dú)立的犯罪等等。凡是行為人的行為符合上述規(guī)定的，按照上述規(guī)定的犯罪定罪處罰，而不能按玩忽職守罪處理。