分封制與中國的中央集權模式

宗新華李永恒(天津理工大學，天津300loo)

[摘要]本文的目的在于揭示分封制與中國的中央集權模式之間的關系。文章首先分析了分封制得以產生和獲得發(fā)展的原因，進而論述了分封制的支持體系。在論述了分封制對于中國實現(xiàn)統(tǒng)一大國的促進作用和分封制衰落的原因之后，說明了中國的中央集權模式是人們統(tǒng)一國家的需求和分封制的衰落之間的矛盾不可調和的產物。

 [關鍵詞]分封制；中國；統(tǒng)一；中央集權模式

縱觀中國的歷史，中國從秦朝開始，在大部分的時間內都是一個統(tǒng)一的中央集權國家。然而，在秦朝之前，在中央對地方的管理上，中國實行的卻是一種分權模式—— 分封制。中國的中央集權模式是秦始皇時期突然出現(xiàn)的呢，還是在歷史的嬗變中逐漸形成的呢?著名思想家福柯認為 “現(xiàn)實不過是歷史的延續(xù)，現(xiàn)實中存在和變化的事物在歷史中能捕捉到它嬗變的蹤影。并且，在現(xiàn)實中越是復雜的事情在歷史中展開的越充分，演化地越豐富。”¨。因而，按照?？碌挠^點，我們也可以通過考察歷史捕捉到政治模式嬗變的蹤影。筆者認為，中國統(tǒng)一大國的出現(xiàn)以及中央集權政治模式的形成都與中國在中華文明的早期實行的分封制有很大的關系。一方面，分封制的擴展功能使中國成為了一個疆域遼闊的國家；另一方面，分封制的異化作用和分封制支持體系的衰落使分封制不能對這樣一個有著廣大疆域的國家進行有效管理。正是人們對統(tǒng)一國家的需要和分封制的衰落之間的矛盾促使了中央集權的政治模式登上了中國的歷史舞臺。一、分封制的產生分封制亦稱“分土封侯制”，即天子把土地分給臣子，封其為侯，使之拱衛(wèi)天子。所以，諸侯的產生遵循的是由上及下的分封路線。然而，最初天子的產生則相反，它遵循的是由下及上的推舉路線。在原始社會時期，人們是以氏族為單位結合在一起的。氏族與氏族之間通過合作和戰(zhàn)爭聯(lián)合成部落，而部落與部落之間通過合作和戰(zhàn)爭聯(lián)合成部落聯(lián)盟。像傳說中的黃帝就是部落聯(lián)盟的首領，即人們后來所說的天子。最初各氏族的首領是南氏族成員推舉出來的，各部落的首領是由各氏族的首領推舉出來的，而部落聯(lián)盟的首領(即天子)又是由各部落的首領推舉出來的。所以，天子由下及上被推舉的過程和諸侯由上及下被分封的過程其實是同一個過程。因為天子既然是諸侯(當時還不稱之為諸侯)推舉出來的，而諸侯本來就有自己控制的地盤，所以天子被推舉出來之后也就無法褫奪諸侯的地盤，否則就會造成自己的合法性危機。天子非但不能褫奪諸侯的地盤，而且為了增加諸侯對自己的認同，天子還要給諸侯們的地盤定個名，給諸侯們賜個名號，這就是最初的分封。我們在研究夏、商、周的王朝更迭時會發(fā)現(xiàn)商取代夏、周取代商遵循的都是某一諸侯在眾諸侯的支持下取代前朝天子的路徑。商湯和周武王本來也都只是一個諸侯，他們沒有能力兼并掉所有諸侯。而且，在眾諸侯擁戴其取代前朝的情況下，他們也沒有必要做兼并眾諸侯的工作。所以，最初實行的分封制一定程度上是最高統(tǒng)治者在實力有限的情況下不得已而為之的統(tǒng)治策略。正如柳宗元在《分封論》中所說：“彼封建者，更古圣王堯、舜、禹、湯、文、武而莫能去之。蓋非不欲去之也，勢不可也。??封建，非圣人意也。”。2一二、分封制的支持體系分封制是一種分權模式，它必然使地方獲得較強的自治權。按照常理，在諸侯具有較強自治權的條件下，中央要對地方進行有效管理是十分閑難的。然而，在實行分封制的夏、商、周的絕大部分時問里，中央對地方能實現(xiàn)有效管理。筆者認為這除了分封制自身的優(yōu)點外，還因為分封制具有一整套的支持體系。分封制的支持體系主要包括 [作者簡介]宗新華(1985一)，男，河南駐馬J占人，天津理I：大學法政學院在讀研究生，研究方向為社會現(xiàn)代化與人的全面發(fā)展；李永恒(1986一) 男，河南漯河臨潁人，天津理工大學法政學院在讀研究生，研究方向為科學發(fā)展觀與中國現(xiàn)代化。 ·198· 萬方數(shù)據(jù) “天命說”、血緣和親情、宗法制度、禮樂制度。 (一)“天命說” 在夏、商、西周時期， “天命說”被人們廣泛接受。人們相信天子是“受命于天”的，認為天子是上天派給人間的統(tǒng)治者。天子統(tǒng)治的合法性是用“天命說”來解釋的。商取代夏、周取代商時都是用“天命說”來解釋自己獲得政權的合法性的。商湯在討伐夏桀之前，在都城毫誓師。他利用“天命說”來說明自己討伐夏桀是一種合法性行為。他說：“格爾眾庶，悉聽朕言，非臺小子，敢行稱亂!有夏多罪，天命殛之。”L3。周武王在大會諸侯討伐商紂時，發(fā)表了自己的誓師詞。他說：“商罪貫盈，天命誅之。予弗順天，厥罪惟鈞?！?。4|‘‘天命說”在夏、商、西周時期為人們創(chuàng)造一個關于統(tǒng)治秩序的共同定義，即天子是受命于天的世俗社會的統(tǒng)治者，普通百姓和諸侯都要接受天子的統(tǒng)治?！疤烀f”增強了中央對地方的控制力。 (二)宗法制度宗法制度是一種身份制度，每個人一出生就被賦予了固定的名分。按照宗法制度，只有天子的嫡長子才有資格繼承天子之位?！疤熳右缘臻L子繼承制世代相傳，其他諸子則轉為諸侯；諸侯也是嫡長子繼承制，其別子另封；別子也是嫡長子繼承制。依此類推。每一個梯次對其下都是 ‘大宗’，對其上都是‘小宗’，天子是天下的大宗。這樣從天子以下，以血緣關系為紐帶，在全國范圍內形成了一個宗法系統(tǒng)?！眐t周公實行宗法制度的目的就是通過宗法制度把人們固定到與生俱來的名分上，使人們安于現(xiàn)狀，從而達到維持統(tǒng)治秩序的目的。宗法制度一定程度上增強了中央對地方的管理能力。 (三)禮樂制度為了區(qū)分人們的社會地位，統(tǒng)治者發(fā)展出了禮樂制度。 “禮就是一種社會規(guī)范、社會制度；樂就是與禮相應的音樂。”16 o禮樂制度作為一種社會規(guī)范、社會制度有利于將人為制定的社會規(guī)范宣揚成理所當然、天經地義的法則，使人們自覺遵守有利于統(tǒng)治秩序穩(wěn)定的社會規(guī)則。此外，禮樂作為一種文化符號通過體現(xiàn)人們的等級差別來突出天子的威儀。如《禮記·禮器》中規(guī)定“天子之堂九尺，諸侯六尺，大夫五尺，士三尺?！盚二禮樂制度通過明確社會規(guī)范、突出天子威儀一定程度上增強了中央對地方的管理能力。正是由于分封制除了自身具有的優(yōu)點外，還具有一整套的支持體系，所以分封制才能在夏商周三代相當長的時間內實現(xiàn)中央對地方的有效管理。三、分封制對于中國成為統(tǒng)一大國的促進作用 (一)分封制加強了人們天下共主、天下同源的觀念氏族聯(lián)合成部落，部落聯(lián)合成部落聯(lián)盟，這樣就出現(xiàn)天下共主。堯、舜、禹就是上古時代人們共同認可的天下共主。作為天下共主，一方面不得不分封已經具有強大實力的地方實力派和以往朝代的王室后裔為諸侯，另一方面又要分封自己的親信去各地做諸侯來拱衛(wèi)自己。由于各諸侯國都是天子分封的，所以各諸侯國共尊一主。這種由上及下的分封過程便于加強人們天下共主、天下同源的觀念。 (二)分封制大大擴展了華夏民族的統(tǒng)治地域在實行分封制的原始社會和奴隸社會，今日中華大地上的絕大部分地區(qū)還處于蠻荒狀態(tài)，還沒有被開發(fā)。在分封制的作用下，新封的諸侯帶領人們遷徙到未開墾的地區(qū)，播下了人口的種子，進行繁衍生息。這使得人口由文明中心地區(qū)擴展到各地，使蠻荒地區(qū)得到開發(fā)。正是分封制使得華夏民族在廣袤的疆土上開枝散葉。 (三)分封制大大促進了中華文化的傳播分封制在使人口從中華文化的中心地帶向周邊地區(qū)遷徙的同時，也把文化中心地帶的文化擴散到了周邊地區(qū)。文化的擴散作用保證了在不同地域生活的人們有著大致相同的文化。這一點不同于不同地域文化獨自發(fā)展的情況。不同地域獨自發(fā)展的文化必然造成接受不同文化的人們之間缺乏相互認同感。天下共主、天下同源觀念的加強，華夏民族的統(tǒng)治地域的擴展，中華文化從文化中心區(qū)向四周的傳播增強了廣大地域內人們的同質性和相互認同感。這就使得不管天下怎么分裂，人們都認為分裂只是暫時的，最終還是要回到統(tǒng)一上。而且，在分封制的擴展作用下，統(tǒng)一起來的國家一定是地域廣闊的大國。人們都把中國形成統(tǒng)一大國的功勞歸到秦始皇身上，沒有看到分封制對于中國成為統(tǒng)一大國的促進作用。如果沒有分封制的這些作用，春秋戰(zhàn)國時期的強國就不會有不斷征戰(zhàn)，以求一統(tǒng)天下的動力，自然也不會有秦始皇式人物的出現(xiàn)。分封制造就了廣大地域上的人們的同質性和相互認同感，這為秦始皇式人物的出現(xiàn)奠定了基礎，秦始皇式人物的出現(xiàn)具有一定的必然性。中國之所以能形成統(tǒng)一的大國，一是由于中華文明起源早，二是最高統(tǒng)治者在中華文明發(fā)展的初期實行了分封制。分封制的擴展作用使起源較早的中華文明控制了廣大人口和地域，使這一地域上的其他文明或者發(fā)展不起來，或者被中華文明所同化。這就使得在中華大地上不同地區(qū)的文化具有很強的同質性，不同地區(qū)的人們具有很強的民族認同感，而文化的同質性和民族認同感是形成統(tǒng)一的前提。與中國不同，歐洲文明起源要晚于中國，而且歐洲在文明的早期缺乏一個在歐洲范圍內的分封的過程。歐洲是不同文明獨自發(fā)展的，不同地域上有各自的民族、語言、文字、風俗，在這種情況下各地區(qū)的人們之間就缺乏同質性和相互認同感，自然也就難以形成像中國這樣的統(tǒng)一大國。四、分封制的衰落 (一)以同姓諸侯制衡異姓諸侯的戰(zhàn)略設計出現(xiàn)異化為了制衡不得不分封的諸侯，天子就把自己的親信也分封為諸侯。而且天子最親信的同姓諸侯多被分封在戰(zhàn)略要地，便于遏制地方實力派的反叛。但是，戰(zhàn)略要地的周邊必定已經被分封了很多諸侯國。所以，那些被分封在戰(zhàn)略要地的國家很難向周邊擴張，很難成為強國。而和天子關系疏遠的異姓諸侯則被分封在邊疆地區(qū)。I：L女H，楚國被分封在周王朝疆土的最南邊，齊國被分封在周王朝疆土的最東邊。然而，這些地區(qū)雖然戰(zhàn)略位置不重要，但正是由．199· 萬方數(shù)據(jù)于位于邊疆地區(qū)，這些諸侯國可擴展的空間大。只要諸侯國君能夠勵精圖治，就能夠使自己的地盤不斷擴大。只要有足夠大的地盤，就可以承載足夠多的人口。隨著地盤的擴展和人口的增加，處于邊疆地區(qū)的諸侯國就漸漸發(fā)展成了強國。這樣一來，以同姓諸侯制衡異姓諸侯的戰(zhàn)略設計就出現(xiàn)了異化。 (二)分封制支持體系的衰落分封制之所以能在地方高度自治的情況下，保持中央對地方的有效控制，很大程度上是因為它有著“天命說”、血緣和親情、宗法制度以及禮樂制度等一整套機制的支持。然而，這一整套機隨著時間的推移不斷走向衰落。 1．“天命說”的逐漸衰落 “天命說”在人們蒙昧的時代具有很強的社會控制功能。然而，“天命說”本身具有脆弱性，因為它是建立在迷信和神話的基礎上的。隨著文明的進步，人們漸漸發(fā)現(xiàn)這種學說的虛假性。也因此，隨著文明的進步，建立在 “天命說”基礎上的社會控制漸漸走向衰弱。最初分封制建立的統(tǒng)治秩序很大程度上依靠“天命說”的維系。某一諸侯取代前朝天子成為天下共主，其他諸侯由于相信“天命說”，能夠建立起對新王朝的認同。只要天子不做嚴重失德的事情，就能表明其仍然享受上天的庇護，諸侯們就會一直承認其合法性。但在“天命說”走向衰落后，社會控制的實現(xiàn)越來越憑借實力，而不再是迷信和神話。 2．宗法制的固有缺陷宗法制最大的優(yōu)點是使人們安于自己與生俱來的名分，減少爭端。然而，宗法制本身也存在著嚴重的缺陷。按照宗法制，只有天子的嫡長子才能繼承天子之位。但是嫡長子繼承制存在著幾個問題。第一，這種制度只關心誰是嫡長子，而不考慮其才德如何。如果嫡長子的品行不好、才能低下，必然失德于民，造成合法性危機。所以，這種制度能把周厲王、周幽王這樣昏君推向天子之位，從而導致天下大亂。第二，天子如果無后，就必須從其他皇族中另立天子，這時具有同樣資格的皇族成員就有可能發(fā)生內訌。 3．禮崩樂壞禮樂制度只能在統(tǒng)治秩序穩(wěn)定的情況下，從文化符號上發(fā)揮強化統(tǒng)治秩序的作用，而不能單獨發(fā)揮維持統(tǒng)治秩序的作用。所以這種制度本身就具有脆弱性。隨著“天命說”的衰落和諸侯勢力的崛起，到了春秋戰(zhàn)國時期，出現(xiàn)了“禮崩樂壞”的現(xiàn)象?？鬃勇犝f作為大夫的季氏居然讓人們表演只有天子才能享用的“八佾”舞時，氣憤地說： “八佾舞于庭，是可忍也，孰不可忍也?”‘81我們可以從孔子無奈的話語中了解到春秋時期禮樂制度已經嚴重衰落。由于禮樂制度是分封制的支持體系，所以禮樂制度的衰落也加速了分封制的衰落。五、統(tǒng)一國家的需要和分封制衰落之間的矛盾呼喚著中央集權模式的出現(xiàn)分封制使天下共主、天下同源的觀念得到了加強，擴展了華夏民族的統(tǒng)治地域，使中華文化從文化中心區(qū)向四周廣泛傳播，這就增強了廣大地域內人們的同質性和相互認同感。在這些地區(qū)的社會秩序陷人混亂的時候，人們都普遍渴求社會進入有序的統(tǒng)一狀態(tài)。社會秩序越混亂，人們的這種訴求就越強烈。在分封制實行的早期，分封制本身的異化尚不嚴重，其制度優(yōu)勢尚能得到有效發(fā)揮。但是隨著時間的推移，分封制本身的異化越來越嚴重；此外，在實行分封制的早期，分封制的支持體系對分封制發(fā)揮著強大的支持功能，使分封制在中央對地方的管理上基本是有效的。但到了后來，分封制的支持體系的功能越來越弱化。在分封制的異化作用和分封制支持體系衰落這兩種因素的共同作用下，分封制走向了衰落。分封制衰落后，中央失去了對地方的管理能力，社會秩序走向崩潰，出現(xiàn)了諸侯間無休止的混戰(zhàn)局面，這種混戰(zhàn)局面給人民帶來了極大的災難和痛苦。人民迫切希望社會進入統(tǒng)一、有序的狀態(tài)。所以，分封制一方面開拓出了廣大的疆域，造就了廣大地域內人們的同質性和相互認同感，造就了人們對統(tǒng)一國家的需要；另一方面，其異化作用和支持體系的衰落又使其沒有能力維系一個統(tǒng)一的大國。所以，在中央對地方的管理上，分權模式必須讓位于集權模式。分封制衰落后，湯征夏桀、武王伐紂式的王朝更迭模式無法繼續(xù)了。新的王朝更迭不會再像商取代夏、周取代商那樣通過一次戰(zhàn)爭就能完成，而必然通過許多次戰(zhàn)爭，把所有諸侯都兼并掉，才能完成王朝更迭。秦國在商鞅變法后逐漸崛起，經過幾代杰出君主的經營，發(fā)展成了超級強國。最終秦國在吞并了所有諸侯國后才把分封制廢除掉。分封制被廢除后，中央集權的政治模式開始登上中國的歷史舞臺。當然，自秦朝以后，分封制并沒有完全絕跡，一些朝代實行過郡縣制與分封制并存，但是自秦朝開始分封制已不再是主流了。有些王朝在部分地區(qū)實行分封制的原因是為了吸取前朝的教訓，防止江山易姓。但是，秦朝之后實行分封制的朝代無一例外地發(fā)生了諸侯王的叛亂。所以中國歷代統(tǒng)治者不斷從歷史上的諸侯叛亂中吸取教訓，認識到只有不斷加強中央集權才能保證有著遼闊疆域的國家的統(tǒng)一，從而保證統(tǒng)治秩序的穩(wěn)定。因而，中央集權的政治模式就這樣被傳承了下來。 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