基金業(yè)協(xié)會(huì)要求基金從業(yè)人員投資遵循長(zhǎng)期投資理念
2013年6月實(shí)施的新《基金法》在放開公募基金管理人的從業(yè)人員進(jìn)行證券投資的同時(shí)，要求基金管理人制定從業(yè)人員證券投資的申報(bào)、登記、審查、處置等管理制度，做好相關(guān)管理工作；要求從業(yè)人員的個(gè)人投資不與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。為貫徹落實(shí)《基金法》規(guī)定，指導(dǎo)行業(yè)做好從業(yè)人員證券投資管理自律工作，規(guī)范基金從業(yè)人員證券投資行為，基金業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)過深入研究，廣泛征求行業(yè)意見，充分借鑒境外成熟市場(chǎng)相關(guān)規(guī)則，制定了本指引。 《指引》主要包括以下幾方面內(nèi)容： 一是對(duì)基金從業(yè)人員的證券投資提出了基本要求，明確要求基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人的證券投資遵循長(zhǎng)期投資理念，嚴(yán)格防范利益沖突，在與基金持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)遵循基金持有人利益優(yōu)先的原則。 二是要求基金管理人建立基金從業(yè)人員證券投資內(nèi)部管理制度，遵循合法性、審慎性、有效性原則，覆蓋基金從業(yè)人員投資的各個(gè)環(huán)節(jié)，包括賬戶申報(bào)制度、指定券商制度、投資申報(bào)制度、投資審查制度、定期報(bào)告制度、跟蹤分析制度等，要求基金管理人明確納入申報(bào)的投資品種、利害關(guān)系人范圍、最短投資期限，指定專門部門，配備必要人員，建立管理監(jiān)控信息系統(tǒng)，做好相關(guān)管理工作。 三是明確了基金從業(yè)人員本人、配偶、利害關(guān)系人的投資禁止行為，包括：利用內(nèi)幕信息和未公開信息交易、非公平交易及任何形式的利益輸送、利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益、與基金或基金份額持有人之間發(fā)生利益沖突、欺詐欺騙或市場(chǎng)操縱性交易等。 四是明確了基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律職責(zé)。協(xié)會(huì)對(duì)基金管理人和基金從業(yè)人員執(zhí)行指引的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)未能有效執(zhí)行指引要求的，將視情節(jié)輕重采取相應(yīng)自律管理措施和自律處分措施，涉嫌違法違規(guī)的移交證監(jiān)會(huì)處理。 基金業(yè)經(jīng)過十五年的發(fā)展，在吸收國(guó)內(nèi)外經(jīng)驗(yàn)和吸取相關(guān)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，形成了包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、合規(guī)監(jiān)管、雙受托人及基金份額持有人大會(huì)等一整套治理機(jī)制和相應(yīng)的監(jiān)管構(gòu)架，法規(guī)體系比較健全，行業(yè)運(yùn)作比較透明、規(guī)范，目前已經(jīng)成為資產(chǎn)管理的核心力量。雖然有從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易等違法行為的發(fā)生，損害了行業(yè)的聲譽(yù)，一定程度影響了對(duì)行業(yè)的信心，但監(jiān)管部門在規(guī)范行業(yè)方面做了大量的努力。基金行業(yè)總體上是規(guī)范的，是一個(gè)健康、透明的行業(yè)，能夠?yàn)榘傩胀顿Y理財(cái)和養(yǎng)老體系提供好的服務(wù)。 目前證監(jiān)會(huì)正在進(jìn)行監(jiān)管轉(zhuǎn)型，雙向開放深度和廣度進(jìn)一步加大，行業(yè)面臨激烈的競(jìng)爭(zhēng)。新的《基金法》一方面放松管制，給行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供了條件，比如允許專業(yè)人士持股、允許基金從業(yè)人員投資證券等，另一方面加強(qiáng)監(jiān)管，加大對(duì)違法違規(guī)行為的打擊力度。這就迫切要求行業(yè)進(jìn)一步加強(qiáng)自我管理。加強(qiáng)行業(yè)自律是基金業(yè)協(xié)會(huì)明年的工作重點(diǎn)，協(xié)會(huì)將組織行業(yè)通過加強(qiáng)自律，促進(jìn)從業(yè)人員提升職業(yè)操守水平，促進(jìn)行業(yè)提高合規(guī)誠(chéng)信水平，維護(hù)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)秩序，維護(hù)行業(yè)社會(huì)聲譽(yù)。 |
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