將轉(zhuǎn)型升級拐點(diǎn)放諸人類經(jīng)濟(jì)史的長河中，從工業(yè)革命到第二次工業(yè)革命，呈現(xiàn)出一部波瀾壯闊的史詩畫卷。而放諸近前的時(shí)間和空間，則以亞洲四小龍的轉(zhuǎn)型升級拐點(diǎn)最為值得研究。亞洲四小龍和拉美主要國家在20世紀(jì)六七十年代都相繼突破了“貧困陷阱”，但從80年代之后，拉美國家經(jīng)濟(jì)增速顯著下滑，人均GDP一直保持在美國的20%-30%這一水平上，長期滯留在“中等收入陷阱”。而亞洲四小龍則在80年代后紛紛實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的向上拐點(diǎn)，成功進(jìn)入高收入經(jīng)濟(jì)體。中國香港是亞洲四小龍中最早突破“中等收入陷阱”的經(jīng)濟(jì)體，香港人均GDP在1977年突破3000美元（3429美元），達(dá)到中等收入水平，此后又僅用了11年時(shí)間就跨越了“中等收入陷阱”，1988年突破10000美元（10610美元），成為高收入經(jīng)濟(jì)體。新加坡從1978年的3187美元增長至1989年的10384美元，也用了11年時(shí)間。中國臺(tái)灣從1985年的3045美元增長至1993年的10244美元，韓國從1987年的3368美元增長至1995年的11468美元，都用了8年時(shí)間。臺(tái)灣和韓國突破“中等收入陷阱”的時(shí)間晚于香港和新加坡，但速度快于香港和新加坡。東莞的人均GDP在2004年突破3000美元（3329美元），到2012年人均GDP初步測算為9571美元。不出意外的話，東莞2013年的人均GDP將突破10000美元，那么東莞突破“中等收入陷阱”所用時(shí)間預(yù)計(jì)將是9年，與亞洲四小龍所用時(shí)間大體相當(dāng)。

　　在亞洲四小龍中，香港和新加坡依靠獨(dú)特的地理區(qū)位優(yōu)勢，通過貿(mào)易、金融和旅游就可維持經(jīng)濟(jì)增長，其他區(qū)位優(yōu)勢不明顯的地區(qū)不易效仿；臺(tái)灣則在1998年的金融危機(jī)之后就一蹶不振，經(jīng)濟(jì)增長乏力，與其他發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的差距趨于拉大。韓國是最主要依靠技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)體，因此，對于主要依靠制造業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛的地區(qū)來說，韓國在亞洲四小龍中最有學(xué)習(xí)價(jià)值。

　　韓國在20世紀(jì)六七十年代也是通過發(fā)展出口導(dǎo)向型經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛，創(chuàng)造了“漢江奇跡”。但在20世紀(jì)70年代末，隨著“石油危機(jī)”的爆發(fā)，韓國的勞動(dòng)密集型出口產(chǎn)業(yè)同樣陷入需求萎縮、增長乏力的困境。韓國GDP增速從1978年的9.3%下降至1979年的6.78%，1980年甚至出現(xiàn)負(fù)增長（-1.49%），韓國經(jīng)濟(jì)面臨嚴(yán)重衰退的不利局面。此后，韓國政府開始大力實(shí)施經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型政策，發(fā)展戰(zhàn)略從“貿(mào)易立國”轉(zhuǎn)向“科技立國”，通過加快發(fā)展知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，從而為經(jīng)濟(jì)增長注入新的動(dòng)力，順利實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級的向上拐點(diǎn)。韓國經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的成功對后來者提供了諸多有益經(jīng)驗(yàn)。

　　首先是持之以恒、不斷增加的科研投入。從20世紀(jì)80年代韓國確立“科技立國”的發(fā)展戰(zhàn)略以后，韓國就不斷加大研發(fā)投入，R&D（即研究與試驗(yàn)發(fā)展）經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重從80年代初的約1%，提升到1989年的1.89%，并在1992年突破2%，在2006年突破3%。根據(jù)世界銀行的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2008年韓國R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重為3.36%，僅次于以色列（4.66%）、芬蘭（3.72%）、瑞典（3.69%）、日本（3.44%），位居世界第5。東莞近幾年通過實(shí)施“科技東莞”工程，科研投入力度不斷加大，但到2011年，R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重也只有1.51%。不僅與日本、韓國等先進(jìn)國家相距甚遠(yuǎn)，也低于世界2.14%（2008年）的平均水平。研究表明，企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出占主營業(yè)務(wù)收入比重至少要在2%以上，企業(yè)才能維持一定的技術(shù)競爭力。同樣，對一個(gè)經(jīng)濟(jì)體而言，R&D經(jīng)費(fèi)支出占GDP比重也至少要在2%以上，才能保持一定的自主創(chuàng)新能力，要在3%以上，才能主要依靠科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長。東莞的經(jīng)濟(jì)增長方式要想從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，還需進(jìn)一步加大科研投入力度，才能適應(yīng)轉(zhuǎn)型升級和高水平崛起的發(fā)展要求。

　　其次是堅(jiān)持通過自主研發(fā)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步。一個(gè)經(jīng)濟(jì)體技術(shù)進(jìn)步的途徑通常有三條：一是自主研發(fā)，二是技術(shù)引進(jìn)和購買，三是外資企業(yè)的技術(shù)溢出。與中國注重引進(jìn)外資不同的是，韓國對FDI一直采取一定的限制措施，韓國認(rèn)為FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)不明顯，反而可能對本土企業(yè)的發(fā)展起到一定的空間擠壓和技術(shù)抑制作用。從韓國現(xiàn)代和大宇兩大汽車公司的不同命運(yùn)就可說明這點(diǎn)。在20世紀(jì)80年代，現(xiàn)代與美國福特、大宇與美國通用都曾考慮過合作事宜，但現(xiàn)代汽車認(rèn)為美國福特的合作要求過于苛刻，因此拒絕與福特合作而選擇自主研發(fā)，而大宇汽車則選擇與美國通用合作。之后的發(fā)展證明，通用給予大宇的技術(shù)一直是較為落后的低端技術(shù)，導(dǎo)致大宇汽車的技術(shù)水平不能得到有效提升，由于缺乏核心競爭力，在1998年國際金融危機(jī)的打擊下，大宇汽車迅速宣告破產(chǎn)（2000年），而現(xiàn)代汽車堅(jiān)持通過自主研發(fā)最終成為享譽(yù)世界的知名品牌。中國汽車產(chǎn)業(yè)20幾年來“以市場換技術(shù)”發(fā)展戰(zhàn)略的基本失敗，也說明FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)并不理想。著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家青木昌彥的研究也表明，跨國公司轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家的加工制造環(huán)節(jié)，大多屬于模塊化的零部件生產(chǎn)和組裝環(huán)節(jié)，核心技術(shù)和關(guān)鍵零部件生產(chǎn)掌握在跨國公司及高端供應(yīng)商手里。在這種模塊化分工模式下，各環(huán)節(jié)之間的技術(shù)溢出和知識(shí)交流并不多，加工貿(mào)易企業(yè)只能在子模塊內(nèi)部進(jìn)行一定的工藝創(chuàng)新以提高生產(chǎn)效率和降低成本，由于上下游環(huán)節(jié)的技術(shù)交流較少，也沒有接觸營銷終端市場，加工貿(mào)易企業(yè)若想開展延伸創(chuàng)新，向“微笑曲線”兩端（研發(fā)和營銷）攀升，將會(huì)面臨巨大困難，很容易陷入“模塊化陷阱”而難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級。在東莞，由于員工的流動(dòng)性極強(qiáng)，加工貿(mào)易企業(yè)很少對員工進(jìn)行長期培訓(xùn)，人力資本積累不足導(dǎo)致學(xué)習(xí)能力缺乏，即使外資企業(yè)有技術(shù)溢出效應(yīng)也難以有效獲取。因此，東莞一方面需要通過繼續(xù)實(shí)施“科技東莞”工程和一系列的優(yōu)惠政策，以引導(dǎo)企業(yè)加大自主研發(fā)力度；另一方面，通過資本品進(jìn)口和技術(shù)購買的方式，也是實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步的一條捷徑。

　　此外，韓國堅(jiān)持實(shí)施“機(jī)械零件和材料國產(chǎn)化”戰(zhàn)略也很值得我們學(xué)習(xí)。韓國在1987年開始實(shí)施“機(jī)械零件和材料國產(chǎn)化”第一個(gè)五年計(jì)劃，明確提出了包括汽車、造船、電子等產(chǎn)業(yè)的機(jī)械國產(chǎn)化產(chǎn)品目錄，共4542種，并制定了相應(yīng)的國產(chǎn)化扶持政策。在1992年開始實(shí)施的“機(jī)械零件和材料國產(chǎn)化”第二個(gè)五年計(jì)劃中，要求韓國企業(yè)進(jìn)一步提高影響制造業(yè)競爭能力的機(jī)械零部件及材料的國產(chǎn)化程度，明確提出必須限期實(shí)現(xiàn)國產(chǎn)化的4000種機(jī)械產(chǎn)品，并制定了相應(yīng)的金融、稅收扶持政策。對于企業(yè)研發(fā)所使用的試驗(yàn)設(shè)備，若是韓國國產(chǎn)設(shè)備，也可獲得更多的優(yōu)惠政策。而我國對于企業(yè)使用國產(chǎn)零部件并沒有特別的優(yōu)惠措施。比如根據(jù)現(xiàn)行的加工貿(mào)易政策，無論是來料加工還是進(jìn)料加工中使用的進(jìn)口料件，均無需繳納增值稅，而對國產(chǎn)料件的使用則不同，對來料加工生產(chǎn)中國內(nèi)采購料件部分不實(shí)行出口退稅，進(jìn)料加工生產(chǎn)中國內(nèi)采購料件部分實(shí)行先征后退。由于對采用國產(chǎn)料件缺乏足夠的激勵(lì)措施，東莞的加工貿(mào)易國內(nèi)配套率一直偏低，根據(jù)測算2011年只有32.44%。因此，有必要學(xué)習(xí)韓國的“機(jī)械零件和材料國產(chǎn)化”戰(zhàn)略，通過采取機(jī)械零件和中間產(chǎn)品的本土化戰(zhàn)略，有效帶動(dòng)本土關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)，如原材料工業(yè)、機(jī)械裝備制造業(yè)等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，加快本土機(jī)械零部件的技術(shù)進(jìn)步，延伸國內(nèi)產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈條，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)集聚，從而推進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步。

　?。ㄗ髡撸簭堉久?東莞市社會(huì)科學(xué)院博士）