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男子非法經營黃金期貨業(yè)務成交144億

 日月調查8888 2013-01-22

六安男子朱某在合肥開了兩家沒有期貨交易資質的期貨交易公司,向客戶許以高額利潤,在一年不到的時間里,收取多名客戶共計3276余萬元的資金,作為交易所需保證金,進行無實物黃金期貨交易,成交金額高達144.74億元,他從中非法獲利30余萬元。昨日,廬陽區(qū)人民法院開庭審理了這起非法經營案。

  利誘一百余名受害人

  朱某,男,六安人,20117月,他以合肥同順公司的名義與湖南維財大宗貴金屬交易所(以下稱湖南維財交易所”)簽訂市場開發(fā)合作協(xié)議,約定由合肥同順公司為湖南維財交易所的貴金屬交易提供居間服務并收取客戶傭金的70%作為報酬。

  為方便管理,他在20119月又注冊了合肥維財貴金屬投資管理有限公司(以下稱合肥維財公司”)。20118月~12月,他以合肥同順公司和合肥維財公司的名義租賃經營場所,安排梁某某招聘業(yè)務員,由業(yè)務員采用隨機撥打電話等方式招攬客戶,介紹及代理客戶通過湖南維財交易所網(wǎng)上交易平臺進行保證金100倍數(shù)額內的無實物黃金期貨交易”(經中國人民銀行認定,屬變相期貨交易)。

  他又以兩公司的名義把一百余名受害人共計3276余萬元的資金存入個人賬戶,作為交易所需保證金,通過湖南維財交易所網(wǎng)上交易平臺進行保證金100倍數(shù)額內的無實物黃金期貨交易,成交金額計144.74億元,朱某從中非法獲利30余萬元。

  因為湖南維財交易所沒有黃金期貨交易的資質,朱某曾向客戶許諾的高額回報一直無法兌現(xiàn)。之后,不少受害人向警方報案。20125月,朱某被警方抓獲歸案。

  被告人請求法庭輕判

  在庭審中,公訴機關表示,朱某未經國家有關主管部門批準,非法經營變相期貨經紀業(yè)務,擾亂市場秩序,情節(jié)特別嚴重,應當以非法經營罪追究其刑事責任。

  朱某當庭表示認罪,并稱,自己是受湖南維財交易所負責人楚某等人的錯誤影響,加上自己法律意識淡薄,才走上犯罪道路,希望法庭從輕判處。

  辯護人在庭審中稱,朱某存在自首情節(jié),且目前我國法律并無明文規(guī)定何為非法經營罪的特別嚴重情節(jié),同時此案中仍有部分事實并未查明,希望法庭對其進行從輕判處。

  因案情復雜,本案并未當庭宣判。

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