本文系國家社科基金項目（編號：10BGLO39），教育部人文
社科基金項目（編號：10YJA880180）。
案例教學是國外經(jīng)濟管理教學過程中經(jīng)常采用的一種行之有效
的教學方法，科學組織案例教學對于提高學生分析、解決問題的能
力及提高管理素質(zhì)非常重要。案例三大要素即案例必須是真實的；
案例總是基于仔細而又認真的研究；案例應該能夠培養(yǎng)案例使用者
形成觀點多元化的能力。同時教師在教學中，對案例使用的目的有
三個層次：①案例作為例證；②案例提供了分析問題、同化的觀點
和考量行動的機會；③案例作為個人教學反思的催化劑。案例還可
以被用來進行模擬決策和問題解決，尤其是在工商管理領域，案例
是提升管理理論或提煉新理論、新思路的重要途徑，是創(chuàng)建管理理
論的有效手段，特別是在理論生成的早期。如Shannon針對美國汽
車企業(yè)案例的研究提煉出了“作業(yè)成本法”；Ouchi通過研究日本
典型企業(yè)的案例提出著名“Z理論”；Hammer和Champy對多家美
國企業(yè)案例研究后提出“業(yè)務流程再造理論”等。因此，如何采納
關于教學案例研究的科學性探討
閆梅MASTER 083
國際通行的科學研究方法和手段，結(jié)合我國獨特的政治、經(jīng)濟和社
會背景，創(chuàng)建國際學術界所認可的教學案例，就具有重要的現(xiàn)實意
義。
一、教學案例的研究基礎
教學案例研究的結(jié)果——通常表現(xiàn)為一種新的規(guī)律或理論，不
只是被“尋找”出來的，更準確說，它是案例研究者自己“建構(gòu)”
出來的。因此，案例研究的實質(zhì)便在于“建構(gòu)”，“建構(gòu)”的實質(zhì)
是可能性向現(xiàn)實性轉(zhuǎn)化過程中的一種在觀念中預設的操作模式。正
是從“建構(gòu)”的角度講，案例研究是一個創(chuàng)新的過程，是一個打破
舊的認識要素組合，建立新的認識要素組合的過程；這種建構(gòu)，不
是通過機械的簡單認知過程便可以達成的。
與實驗、問卷調(diào)查一樣，案例研究方法是主要的社會科學研
究方法之一，但卻被很多人簡單地認為是一種實證方法。實際上，
案例研究作為一種研究思路包含了各種方法，涵蓋了理論及其研究
的邏輯，資料收集技術，以及具體的資料分析。在管理理論構(gòu)建過
程中，很多學者要付出艱巨、復雜的創(chuàng)造性勞動。單從建構(gòu)過程來
看，案例研究者必須是一位出色的富有創(chuàng)造性的問題解決者：如何
獲得所需知識要素（能不能獲得、能不能按理想條件獲得、能不能
在預期時限內(nèi)獲得），如何把這些要素重新組合起來，如何保證獲
得預期的效果等等。管理現(xiàn)象是一種復雜的、綜合的研究對象，這
種表象掩蓋下的管理科學規(guī)律受到政治、經(jīng)濟、法律、企業(yè)及其發(fā)
展階段等很多從宏觀到微觀因素的影響，案例研究者在很多情況下
并不能從已經(jīng)占有的案例材料中得到期望的結(jié)果，它需要案例研究
者付出艱巨、復雜的勞動。
二、教學案例研究方法的探討
在科學家看來，“方法掌握著研究的命運”。無論案例研究
在社會科學特別是管理科學的教學中應用如何廣泛，人們總是對案
例研究存在很多質(zhì)疑，而質(zhì)疑的焦點主要集中在：案例研究是定性
的，不嚴謹?shù)?；案例研究是?jīng)驗式的，取決于研究者的能力。
（一）教學案例涉及定性性研究
教學案例研究是以真實情景為背景的，通過對某一個或某幾
個有意義事件的綜合描述（有時借助于圖表、照片、計算機等輔助
手段），使人從中得到某種啟示。它的突出特點是以案例事件為核
心，細致入微地對事件進行研究，以及對事件持續(xù)地進行跟蹤研
究，試圖從經(jīng)驗資料的基礎上檢驗理論、完善理論或建立新的理
論。由此，很多人認為案例研究是一種定性研究。
從應用證據(jù)材料的角度，案例研究可以基于定性材料，也可
以基于定量材料，或者采用兩者相結(jié)合。從方法論的角度，一種研
究方法是定性的還是定量的，并不是判斷這種研究方法科學性的判
據(jù)。即使是完全定性的研究，如果它的邏輯起點和邏輯過程是嚴密
的，也可能是科學的方法。事實上，案例研究和定性或定量研究強
調(diào)的并非同一層面的問題，兩者可以是相互包含的關系，當確定采
用案例研究方法以后，可以再進一步選擇是用定性還是用定量方
法；同樣，當確定使用定性或定量方法后，也可對采用案例研究或
其他方法做出進一步選擇。
更為準確的說法應是“案例研究方法涉及定性研究”。在自
然科學的研究中非常重視定量分析。但定性研究也可以是講究實際
的、數(shù)據(jù)驅(qū)動的、結(jié)果指向的真正科學。定性數(shù)據(jù)資料雖然不易被
轉(zhuǎn)化為數(shù)值，但可以分類，能夠概念化，可以從知覺、態(tài)度的維度
進行描述，可以用實在的事件反映。本文承認案例研究方法有缺
點，但同時認為案例研究方法本身是一種系統(tǒng)的研究工具，是科學
嚴謹?shù)模鋵ι鐣茖W特別是管理學科構(gòu)建和發(fā)展的有很強的適用
性。一項研究方法的科學與否并不能完全根據(jù)定性或是定量為標準
來衡量。
（二）教學案例研究是經(jīng)驗式研究
許多研究教學案例的人認為，案例研究是經(jīng)驗式的，研究的結(jié)
果很大程度上依賴于研究者本身的能力，但這一問題在自然科學所
崇尚的實驗法中也存在。無論是實驗法、問卷調(diào)查還是案例研究，
完全擺脫研究者能力的影響是不可能的。案例研究在認識論假定
上，既強調(diào)研究者對現(xiàn)象的闡釋，同時在一定程度上也追求類似實
證主義的客觀性原則，它要求研究者必須盡最大的努力，真實客觀
地記錄觀察到的資料，而不能對資料做任何有目的的取舍。案例研
究的這一特征與實驗研究對實驗現(xiàn)象記錄的要求是一致的，所以也
有專家把案例研究歸為實驗研究的一種。
解決上述問題的思路是提高案例研究的規(guī)范性，通過嚴格的研
究程序和科學的方法、工具來保證研究結(jié)果的信度和效度，盡量減
少研究者的隨意性和主觀性。如同定量研究有嚴格的程序和步驟一
樣，各種類型的案例研究也要遵循規(guī)范化的步驟。如教學案例研究
步驟：案例研究設計、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)分析和撰寫研究報告，每個
步驟又包含了多種實現(xiàn)方法和手段。并且案例研究的很多重要方法
和理念，如通過三角論證，強化研究基礎；盡量有多位研究者，采
納多元觀點；案例內(nèi)分析和跨案例分析；文獻對話；盡可能達到理
論飽和等。因此，上述所說的復制原則，實質(zhì)上是堅持了方法論中
的還原論，從近代科學到現(xiàn)代科學，該方法論發(fā)揮了重要作用，特
別在自然科學領域取得了巨大成功。
三、教學案例研究結(jié)果的可信度探討
可信度是評價一種研究方法的重要指標。我們說一種研究方法
可信度高，通常是指應用這種方法的一致性水平高。所謂一致性，
是指不同研究者在不同的時間、地點，在理論假設所確定的同等研
究條件下做同樣的研究所得出結(jié)論（是否）一致，它與研究結(jié)論的
可再現(xiàn)性相關。由于管理科學的特殊性，以及獲取資料和數(shù)據(jù)的特
殊要求，上述“在理論假設所確定的同等研究條件下”在實踐中是
一個假命題，或者說是很難做到的?；诖?，本文從實證的角度論
述案例研究結(jié)果的可信度問題。
正如我國中醫(yī)是無法應用精密科學的普遍標準來衡量的。在很
長的時間里，西方一直不承認中醫(yī)的科學性，但隨著中醫(yī)在治病救
人方面的顯著效果，近10多年來西方在逐步承認中醫(yī)學。從中醫(yī)學
的產(chǎn)生到應用都是基于類似于案例分析的經(jīng)驗判斷。客觀而全面的
感性材料是中醫(yī)理論構(gòu)建和發(fā)展的前提，中醫(yī)獲取感性材料的傳統(tǒng)
方式是對生理和病理現(xiàn)象進行觀察，即所謂的“望聞問切”四診方
法，這種方法對中醫(yī)學的創(chuàng)立和發(fā)展起到了巨大的促進作用。正是
基于這一點，本文認為我國中醫(yī)也是主要采用案例研究的方法建立
起來的。
實際上，從管理案例教學所取得成效和經(jīng)典案例研究論文所取
得的研究結(jié)果，都可以論證規(guī)范的案例研究可以得出科學的結(jié)論，
可信度高。
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（閆梅：河南科技大學管理學院，會計系主任，碩士，副
教授。研究方向：創(chuàng)業(yè)學與創(chuàng)業(yè)教育，企業(yè)財務核算與管理。）