學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)最要緊的是實(shí)事求是 ——怎么看“豬肥胖”論文帶來(lái)副教授“三級(jí)跳”

　　沈建華

　　學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)最要緊的是實(shí)事求是。我們?nèi)缃裨诿襟w上經(jīng)常看到大學(xué)或研究所召開(kāi)發(fā)布推介會(huì)的消息，這種會(huì)都是為了宣傳本單位人員的“高水平”成果及其論文在某某著名國(guó)際學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表了。但這個(gè)“高水平”，因單位和其所在地區(qū)的不同而不同，且有差異極大的不同解讀。某些解讀，可能是為了樹(shù)立本單位的形象（無(wú)處不在的GDP政績(jī)觀的一種特殊變種？），可能是為了在下一步的科研資源爭(zhēng)奪戰(zhàn)中搶占先機(jī)。在國(guó)外也有類似情況，而在我們這里實(shí)在太多，有些濫了

“第一作者”和“責(zé)任作者”

　　前幾天有朋友打電話問(wèn)我：“四川農(nóng)業(yè)大學(xué)一個(gè)副教授連跳三級(jí)，一下子晉升為二級(jí)教授,你怎么看？”同時(shí)發(fā)來(lái)一個(gè)鏈接。打開(kāi)一看，是一篇題為“四川80后副教授在豬身上找到人類肥胖原因”的文章。我從頭到尾仔細(xì)看了兩篇，“如墮五里霧中”，始終不得要領(lǐng)；然后找到相關(guān)網(wǎng)站，將這篇《豬脂肪和肌肉組織的基因組甲基化圖譜》英文論文全文下載，看了以后才基本弄清楚——原來(lái)是這么回事！

　　這篇論文共有50名共同作者，分屬4個(gè)國(guó)家、12個(gè)不同單位。李明洲副教授（現(xiàn)為二級(jí)教授）不在“責(zé)任作者”之列，他和深圳華大基因研究院的吳紅龍名列共同“第一作者”，他的導(dǎo)師李學(xué)偉教授和深圳華大的李瑞強(qiáng)是共同“責(zé)任作者”。

　　通常研究團(tuán)隊(duì)發(fā)表論文，實(shí)際做實(shí)驗(yàn)的是第一作者；而導(dǎo)師或研究思想的提供者、實(shí)驗(yàn)總體策略的設(shè)計(jì)人為責(zé)任作者，大多數(shù)情況下排名在最后，責(zé)任作者對(duì)整篇論文的內(nèi)容全面負(fù)責(zé)。按科學(xué)界的常識(shí)來(lái)理解，李明洲不是本項(xiàng)研究的思路提供者，也不是本項(xiàng)研究工作的負(fù)責(zé)人。論文首頁(yè)腳注中也特別注明“李學(xué)偉和李瑞強(qiáng)設(shè)計(jì)了研究，指導(dǎo)了實(shí)驗(yàn)，并在李明洲和吳紅龍協(xié)助下撰寫(xiě)了本論文”。

《自然通訊》≠《自然》

　　有的媒體大肆渲染說(shuō)，這篇論文的重要性在于發(fā)表在《自然》雜志的子刊物《自然通訊》上。其實(shí)《自然》集團(tuán)下屬的子刊物≠《自然》，就像上海灘著名的杏花樓集團(tuán)如果新開(kāi)一家小吃店，肯定不能等同于福州路上的杏花樓本店。

　　在國(guó)際上，科學(xué)引文（SCI）影響因子（IF）普遍被作為一個(gè)重要指標(biāo)用來(lái)衡量學(xué)術(shù)期刊的影響力，它由美國(guó)科學(xué)情報(bào)研究所創(chuàng)始人尤金·加菲得在1960年代創(chuàng)立，其后為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的發(fā)展帶來(lái)了一系列重大革新。一種期刊某一年份的影響因子的計(jì)算方法，是以該期刊前兩年發(fā)表的論文在統(tǒng)計(jì)當(dāng)年的被引用總次數(shù)（前兩年總被引次數(shù)）除以該期刊在前兩年發(fā)表的論文總數(shù)（前兩年總發(fā)文量）。2010年《自然》的IF是36.101，因此被視作“頂尖”的學(xué)術(shù)刊物?！蹲匀煌ㄓ崱?010年4月才創(chuàng)刊，到現(xiàn)在還沒(méi)有統(tǒng)計(jì)出IF來(lái)，估計(jì)也就在中檔區(qū)域，大約5-6吧——跟《自然》差遠(yuǎn)了。而且，《自然通訊》發(fā)文章的密度比較大，到2012年5月號(hào)，兩年間先后累計(jì)已發(fā)表843篇論文，分母值夠大，以后計(jì)算IF會(huì)受影響。

　　中國(guó)科學(xué)院下屬的不少研究所，特別是從事基礎(chǔ)研究的所,年終業(yè)績(jī)考核除了看本年度在國(guó)際重要學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表的論文總數(shù)和總的IF數(shù)值，還單獨(dú)統(tǒng)計(jì)IF在10以上的論文的數(shù)量——這表示，IF10是一個(gè)重要的評(píng)價(jià)門(mén)檻。

“不要過(guò)度評(píng)價(jià)”是一句重話

　　首先必須說(shuō)，這項(xiàng)研究是一個(gè)獨(dú)立完整嚴(yán)肅的工作，是具有獨(dú)特性（Uniqueness）的工作，否則不可能通過(guò)嚴(yán)格的同行匿名評(píng)審程序。至于如何具體評(píng)價(jià)這篇論文的學(xué)術(shù)水平，應(yīng)該請(qǐng)相關(guān)的科學(xué)家判斷。近日文匯報(bào)頭版的報(bào)道《在豬身上找到人類肥胖原因？》中提到，“對(duì)于這篇學(xué)術(shù)論文的價(jià)值，不少專家直言‘不要過(guò)度評(píng)價(jià)’?！薄安灰^(guò)度評(píng)價(jià)”這句話，在科學(xué)界內(nèi)部是輕易不動(dòng)用的，可以理解為一句行內(nèi)的重話。那篇報(bào)道采訪的滬上專家，有些筆者交往多年，印象中都是嚴(yán)肅的學(xué)者，絕不是情緒化的“場(chǎng)面人物”，他們的判斷沒(méi)有理由不去相信。

　　一些網(wǎng)絡(luò)媒體把這篇論文的重點(diǎn)歸納為：“李明洲的研究為研究人類肥胖基因的專家們打開(kāi)了一扇門(mén)”、“從豬身上找到了人類肥胖原因”，錯(cuò)！這是某些記者又在亂扯、胡發(fā)揮了。李本人的說(shuō)法是：“本來(lái)的出發(fā)點(diǎn)是針對(duì)豬肌肉生長(zhǎng)和脂肪沉積這一重要經(jīng)濟(jì)性狀的甲基化機(jī)理，但卻在人類肥胖疾病研究領(lǐng)域引起了關(guān)注，這很意外?！闭账恼f(shuō)法，當(dāng)時(shí)“希望通過(guò)研究了解豬肉生長(zhǎng)的機(jī)理，讓肉質(zhì)更健康、更營(yíng)養(yǎng)”。李明洲的導(dǎo)師，也是本文共同責(zé)任作者之一的李學(xué)偉教授對(duì)這項(xiàng)研究成果的表述是：“為挖掘豬重要經(jīng)濟(jì)性狀的功能基因奠定了重要的分子基礎(chǔ)，這對(duì)提高豬的分子育種效率，實(shí)現(xiàn)豬肉健康生產(chǎn)，保障食品安全具有十分重要的意義。”

以豬作為生物模型，早就有了

　　以豬作為生物模型研究人類疾病，包括研究跟脂肪代謝異常和積累有關(guān)的疾病，并非始于今日，更不是啟端于這篇論文的相關(guān)工作。二戰(zhàn)以后，豬廣泛應(yīng)用于醫(yī)學(xué)科學(xué)研究，是重要的實(shí)驗(yàn)動(dòng)物，為此人們還培育了許多小型豬品系。中國(guó)科學(xué)家在1980年代也早已用我國(guó)南方豐富的小型豬資源培育出了3個(gè)小型豬品系。由于豬和人的高等靈長(zhǎng)類祖先都是雜食性動(dòng)物，現(xiàn)代人類智人（Homosapiens）也還是雜食性動(dòng)物，豬的心血管系統(tǒng)、消化系統(tǒng)、皮膚組織、免疫系統(tǒng)等與人類似，其代謝特別是脂肪代謝則與人類甚為相似。若使豬產(chǎn)生動(dòng)脈硬化，可以充當(dāng)人類腦溢血、心肌梗塞等的病理模型。在各種循環(huán)系統(tǒng)、消化系統(tǒng)疾病的研究，臟器移植和人工臟器的研究，藥物動(dòng)力學(xué)及代謝的研究等方面，實(shí)驗(yàn)豬也可以發(fā)揮極重要的作用。同時(shí)由于豬皮上的毛少，厚薄及組織結(jié)構(gòu)與人的皮膚極為相似，上皮修復(fù)及再生性、燒傷后內(nèi)分泌的作用及其代謝與人相似，故被用作人體燒傷后的敷蓋物。更由于豬母體的抗體不能通過(guò)胎盤(pán)屏障,許多病毒學(xué)研究選用豬為實(shí)驗(yàn)對(duì)象。

　　其實(shí)，可以用來(lái)研究人類脂肪代謝和積累異常的生物模型何止豬一種，這個(gè)月我的一位同事、也是同一棟實(shí)驗(yàn)樓的“鄰居”，剛剛在一個(gè)和《自然通訊》水平大體相當(dāng)?shù)膶I(yè)刊物上發(fā)表了一篇關(guān)于真菌脂肪代謝基因和人類脂代謝關(guān)系的文章，國(guó)際同行的評(píng)論文章我也看到了，評(píng)價(jià)很好。像這種IF5-6的論文，他手里早就“捏著一把”了，然而前幾個(gè)月他才通過(guò)今年的職稱評(píng)審，從四級(jí)教授升到三級(jí)教授，一步一個(gè)臺(tái)階；若要申請(qǐng)二級(jí)教授，他還得等幾年。

“高水平”學(xué)術(shù)成果是否有些濫了？

　　學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)最要緊的是實(shí)事求是。我們?nèi)缃裨诿襟w上經(jīng)?？吹酱髮W(xué)或研究所召開(kāi)發(fā)布推介會(huì)的消息，這種會(huì)都是為了宣傳本單位人員的“高水平”成果及其論文在某某著名國(guó)際學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表了。但這個(gè)“高水平”，因單位和其所在地區(qū)的不同而不同，且有差異極大的不同解讀。某些解讀，可能是為了樹(shù)立本單位的形象（無(wú)處不在的GDP政績(jī)觀的一種特殊變種？），可能是為了在下一步的科研資源爭(zhēng)奪戰(zhàn)中搶占先機(jī)。在國(guó)外也有類似情況，而在我們這里實(shí)在太多，有些濫了。

　　有兩個(gè)問(wèn)題我沒(méi)法想明白：第一，如果在美國(guó)，他們的媒體每天該拿出多少版面和時(shí)間刊登此類“成果報(bào)道”？即使有人說(shuō)美國(guó)的學(xué)術(shù)地位近年來(lái)有下行之勢(shì)，但目前世界上絕大多數(shù)的高水平成果和論文還是出自美國(guó)的實(shí)驗(yàn)室（或者美國(guó)的實(shí)驗(yàn)室參與了）；第二，國(guó)內(nèi)這類的發(fā)布會(huì)，除了向與會(huì)記者提供新聞通稿外，常常還“配套”一個(gè)信封——我不知道其中的“餡”是從哪個(gè)會(huì)計(jì)科目下開(kāi)支的，是怎么操作出來(lái)的？

　?。ㄗ髡邽樯虾Ｊ姓f(xié)常委、市政協(xié)環(huán)境資源委員會(huì)副主任）