監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)探索
□文/吳小亮改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)外許多先進(jìn)的工程項(xiàng)目管理方法和經(jīng)驗(yàn)相繼在我國(guó)落地開(kāi)花，如招投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制、項(xiàng)目法人制等。但是作為國(guó)外已經(jīng)歷了很長(zhǎng)時(shí)間且已很成熟的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，在我國(guó)至今還不能很好地借鑒和應(yīng)用，并且從管理層到作業(yè)層都還沒(méi)有完全意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。
    但隨著建筑市場(chǎng)參建主體責(zé)權(quán)利
    關(guān)系的逐漸規(guī)范，監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)已逐漸凸現(xiàn)，本文分析了監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，提出了化解風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策。
    1.建設(shè)工程監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)
    產(chǎn)生的原因1.1監(jiān)理單位自身不良表現(xiàn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理的職業(yè)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)一般由下列因素構(gòu)成：（1）監(jiān)理工作不到位，監(jiān)理自身質(zhì)量、投資、進(jìn)度等行為的不規(guī)范，安全防范意識(shí)不強(qiáng)，監(jiān)理單位違反監(jiān)理合同的約定；
    （2）監(jiān)理指令錯(cuò)誤或指令存
    在較大的漏洞；
    （3）投資估算不準(zhǔn)；
    （4）自身的能力和水平不適
    應(yīng)、誠(chéng)信道德意識(shí)薄弱等原因造成很難完成其相應(yīng)的任務(wù)。
    1.2來(lái)自業(yè)主方面的風(fēng)險(xiǎn)
    業(yè)主不遵循客觀規(guī)律，對(duì)工程提出過(guò)高的要求，如對(duì)工程標(biāo)準(zhǔn)提得太高，對(duì)施工速度定得太快及工程造價(jià)不合理等。
    （1）可行性研究缺乏嚴(yán)肅性
    和科學(xué)性。業(yè)主做可行性研究附加種種傾向性要求，考慮的因素不夠全面；
    （2）投資先天不足，造成施工
    方無(wú)法根據(jù)施工合同履行，以至帶來(lái)較大的質(zhì)量隱患并影響工程進(jìn)度；
    （3）過(guò)多干預(yù)。雖然在監(jiān)理合
    同中已明確監(jiān)理的權(quán)力和義務(wù)，但在實(shí)施過(guò)程中，業(yè)主隨意做出決定，對(duì)監(jiān)理工程師干預(yù)過(guò)多，甚至干擾監(jiān)理工程師正常履行職責(zé)的權(quán)利。
    1.3施工單位不規(guī)范行為帶
    來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)（1）承包人不誠(chéng)信。如報(bào)價(jià)過(guò)低，一旦中標(biāo)后，在施工過(guò)程中挖空心思進(jìn)行工程變更，提出不合理的索賠等；
    （2）承包人不遵循行業(yè)規(guī)矩。
    如質(zhì)量管理方面，承包人還沒(méi)有自檢，就要求監(jiān)理工程師同意進(jìn)行檢查或驗(yàn)收，當(dāng)其履行合同不力或質(zhì)量不達(dá)標(biāo)時(shí)，軟硬兼施要求監(jiān)理工程師網(wǎng)開(kāi)一面，手下留情；
    （3）承包人履約不力。如層層
    分包，隨意降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，偷工減料給監(jiān)理工程師帶來(lái)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，甚至搞什么“感情計(jì)量”、“感情質(zhì)量”等，用各種手段致使監(jiān)理單位產(chǎn)生責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。
    2.風(fēng)險(xiǎn)防范的對(duì)策
    2.1在簽訂委托監(jiān)理合同前，要對(duì)業(yè)主的資信進(jìn)行了解摸底，簽訂合同時(shí)要對(duì)合同的嚴(yán)密性進(jìn)行論證，保護(hù)自己的利益。
    2.2正確處理好與業(yè)主關(guān)系，
    防范業(yè)主原因引起風(fēng)險(xiǎn)。
    監(jiān)理工程師的風(fēng)險(xiǎn)，在很大
    程度上是業(yè)主的行為引起的。所以，一方面為業(yè)主提供良好的服務(wù)，另一方面對(duì)業(yè)主的不規(guī)范行為進(jìn)行有效商討，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。
    （1）從業(yè)主利益出發(fā)，尊重業(yè)
    主，嚴(yán)格履行委托監(jiān)理合同；
    （2）熱情服務(wù)，使業(yè)主信任。
    在施工中主動(dòng)給業(yè)主提一些合理
    化建議，優(yōu)化設(shè)計(jì)，降低工程成本，取得業(yè)主的信任與支持；
    （3）堅(jiān)持原則，不為利益放棄
    執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則；
    （4）作好合同管理工作。一方
    面要嚴(yán)守合同，另一方面對(duì)于業(yè)主違反合同的行為要及時(shí)提醒，采取控制措施。此外，在合同工程量增加的情況下，及時(shí)簽訂補(bǔ)充協(xié)議，這是防范業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。
    2.3加強(qiáng)內(nèi)部管理，提高整
    體素質(zhì)和水平，防范責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。
    監(jiān)理企業(yè)的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，主要
    是由于監(jiān)理企業(yè)素質(zhì)跟不上行業(yè)先進(jìn)管理要求的發(fā)展，管理松懈以及行為不規(guī)范所引起的。所以，必須加強(qiáng)內(nèi)部管理，這是防范責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的最根本的措施。
    （1）嚴(yán)格遵守國(guó)家規(guī)定，減
    少市場(chǎng)不規(guī)范行為的影響，并采取切實(shí)可行的措施；
    （2）加強(qiáng)職工的職業(yè)道德教
    育和技術(shù)教育，防范員工的不規(guī)范行為帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；
    （3）強(qiáng)化質(zhì)量意識(shí)和管理，
    建立質(zhì)量保證體系，建立健全各種崗位責(zé)任制和規(guī)章制度，嚴(yán)格控制工序質(zhì)量，規(guī)避質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；
    （4）建立激勵(lì)機(jī)制和獎(jiǎng)罰制
    度，提高監(jiān)理人員的積極性和責(zé)任心。尊重員工的才能和智慧。盡可能為員工創(chuàng)造輕松舒適的工作環(huán)境，避免其因疲憊不堪出現(xiàn)工作遺漏及差錯(cuò)，從而導(dǎo)致索賠；
    （5）推行工程擔(dān)保和工程保
    險(xiǎn)制度。很好地轉(zhuǎn)移監(jiān)理企業(yè)所承受的風(fēng)險(xiǎn)，能對(duì)工程事故進(jìn)行及時(shí)合理的賠償，避免由于工程事故或一方違約而導(dǎo)致企業(yè)遭受重大經(jīng)濟(jì)損失；
    （6）依據(jù)施
    工條件變化、工程變更、業(yè)主違約、合同缺陷等情況向業(yè)主索賠，以減少經(jīng)濟(jì)損失；
    （7）認(rèn)真做
    好項(xiàng)目總結(jié)，請(qǐng)項(xiàng)目業(yè)主對(duì)監(jiān)理公司的工作做客觀的評(píng)價(jià)，回訪用戶(hù)對(duì)監(jiān)理成果的評(píng)價(jià)。中小型監(jiān)理公司開(kāi)拓業(yè)務(wù)求發(fā)展的能力是通過(guò)自身的業(yè)績(jī)和信譽(yù)來(lái)體現(xiàn)，因此要注重?cái)U(kuò)大宣傳，以提高企業(yè)的知名度，這是企業(yè)承攬項(xiàng)目、開(kāi)拓業(yè)務(wù)渠道的有效途徑。
    2.4針對(duì)承包商采取適當(dāng)?shù)?BR>    風(fēng)險(xiǎn)防范措施。
    監(jiān)理工程師與施工承包商是
    監(jiān)理與被監(jiān)理的關(guān)系。在絕大多數(shù)情況下，承包商會(huì)主動(dòng)配合監(jiān)理工程師的工作。但是，也有少數(shù)人會(huì)因利益的驅(qū)使，做出違反規(guī)定、超出原則許可的事情。故要求監(jiān)理工程師把握尺度，靈活處理與承包商的關(guān)系，堅(jiān)持全過(guò)程、全方位的監(jiān)理原則，以科學(xué)的態(tài)度，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)姆婪兑庾R(shí)，有效地識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。
    3.監(jiān)理工程師的責(zé)任風(fēng)
    險(xiǎn)3.1行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)理工程師的行為責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自三個(gè)方面：一是監(jiān)理工程師超出了業(yè)主委托的工作范圍，從事不屬于職責(zé)范圍的工作，造成了工程的損失，因此承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任；二是監(jiān)理工程師未能正確地履行監(jiān)理合同中規(guī)定的職責(zé)，在工作中發(fā)生失職行為；三是監(jiān)理工程師未能?chē)?yán)格履行自身的職責(zé)，并因此而造成工程損失。
    3.2工作技能風(fēng)險(xiǎn)
    監(jiān)理工作是基于專(zhuān)業(yè)技能基礎(chǔ)上的技術(shù)服務(wù)，因此，盡管監(jiān)理工程師履行了監(jiān)理合同中業(yè)主委托的工作職責(zé)，但由于其本身專(zhuān)業(yè)技能的限制，并不一定能取得應(yīng)有的效果。
    3.3技術(shù)資源風(fēng)險(xiǎn)
    即使監(jiān)理工程師在工作中并無(wú)行為上的過(guò)錯(cuò)，但仍然有可能承擔(dān)由技術(shù)、資源等帶來(lái)的工作上的風(fēng)險(xiǎn)。僅利用現(xiàn)有的技術(shù)手段和方法，并不能保證所有問(wèn)題都能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，由于人力、財(cái)力和技術(shù)資源的限制，監(jiān)理工程師無(wú)法對(duì)施工過(guò)程中的每個(gè)部位、每個(gè)環(huán)節(jié)都進(jìn)行細(xì)致、全面的檢查，因此，也可能需要承擔(dān)這一方面的風(fēng)險(xiǎn)。
    3.4管理風(fēng)險(xiǎn)
    明確的管理目標(biāo)、合理的組織機(jī)構(gòu)、細(xì)致的職責(zé)分工和有效的約束機(jī)制，是工程監(jiān)理的基本保證。盡管有高素質(zhì)的人才資源，但如果管理機(jī)制不健全，監(jiān)理工程師仍然可能面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)。
    這種管理上的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自?xún)蓚€(gè)
    方面：一是監(jiān)理單位和監(jiān)理機(jī)構(gòu)之間的管理約束機(jī)制。由于監(jiān)理工作的特殊性，項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)往往遠(yuǎn)離監(jiān)理單位本部，在日常的37監(jiān)理工程師監(jiān)理工作中，代表監(jiān)理單位與工程有關(guān)方面打交道的是總監(jiān)，總監(jiān)的工作行為對(duì)監(jiān)理單位的聲譽(yù)和形象起著決定性的作用。監(jiān)理單位必須讓總監(jiān)有職有權(quán)，放手工作，才能取得總監(jiān)負(fù)責(zé)制應(yīng)有的效果。同時(shí)，監(jiān)理單位對(duì)總監(jiān)的工作行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和管理同樣非常重要。監(jiān)理單位和總監(jiān)之間應(yīng)該建立完善、有效的約束機(jī)制。二是項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理機(jī)制。監(jiān)理機(jī)構(gòu)中對(duì)各個(gè)層次的人員、職責(zé)分工必須明確，以使溝通渠道暢通，保證溝通的有效性。
    3.5職業(yè)道德風(fēng)險(xiǎn)
    監(jiān)理工程師是高素質(zhì)的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人才，接受過(guò)良好的教育并具有豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，社會(huì)公眾對(duì)監(jiān)理工程師的專(zhuān)業(yè)技術(shù)服務(wù)存在較多的依賴(lài)。監(jiān)理工程師在運(yùn)用其專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能時(shí)，必須十分謹(jǐn)慎，表達(dá)自身意見(jiàn)必須明確，處理問(wèn)題必須客觀、公正。同時(shí)，必須廉潔自律，勇于承擔(dān)對(duì)社會(huì)、對(duì)職業(yè)的責(zé)任，在工程利益和社會(huì)公眾的利益相沖突時(shí)，優(yōu)先服從社會(huì)公眾的利益；在監(jiān)理工程師的自身利益和工程利益不一致時(shí)，必須以工程利益為重。如果監(jiān)理工程師不能遵守職業(yè)道德的約束，回避問(wèn)題，甚至為謀求私利而損害工程利益，必然會(huì)面對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。
    3.6社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)
    近年來(lái)，社會(huì)對(duì)監(jiān)理工程師寄予了很高的期望，這種期望無(wú)疑對(duì)建設(shè)監(jiān)理事業(yè)的持續(xù)發(fā)展產(chǎn)生了積極的推動(dòng)作用。但在另一方面，現(xiàn)在社會(huì)上相當(dāng)一部分人認(rèn)為，既然工程有了監(jiān)理，監(jiān)理工程師就應(yīng)對(duì)工程質(zhì)量負(fù)責(zé)，工程出了質(zhì)量問(wèn)題，首先應(yīng)向監(jiān)理工程師追究責(zé)任。然而，承包商的工作屬于承包性質(zhì)，其有責(zé)任和義務(wù)提交一個(gè)質(zhì)量合格的工程，而監(jiān)理工程師的工作屬于委托性質(zhì)，是代表業(yè)主進(jìn)行工作，監(jiān)理工程師在工程實(shí)施過(guò)程中所作的任何工作并不能減少承包商的任何義務(wù)。因此，讓監(jiān)理工程師來(lái)承擔(dān)或分擔(dān)工程的全部質(zhì)量責(zé)任是不正確的。
    4.責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的分解
    監(jiān)理工程師必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，減少和控制責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。
    4.1嚴(yán)格履行合同
    嚴(yán)格履行合同是防范監(jiān)理行為風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)。監(jiān)理工程師必須樹(shù)立合同意識(shí)，對(duì)于工作中涉及的所有合同，都必須作到心中有數(shù)。對(duì)監(jiān)理工作的責(zé)任和義務(wù)要有清醒的認(rèn)識(shí)，既要不折不扣地履行，又要注意在職責(zé)范圍內(nèi)開(kāi)展工作，注意以合同為處理問(wèn)題的依據(jù)，在業(yè)主委托的范圍內(nèi)，正確地行使監(jiān)理委托合同中賦予的權(quán)力，合理地運(yùn)用掌握的專(zhuān)業(yè)技能，為業(yè)主提供服務(wù)。
    4.2提高專(zhuān)業(yè)技能
    專(zhuān)業(yè)技能是提供監(jiān)理服務(wù)的必要條件，努力提高自身的專(zhuān)業(yè)技能是監(jiān)理工程師所從事的職業(yè)對(duì)自身提出的客觀要求。監(jiān)理工程師決不能滿(mǎn)足現(xiàn)狀，必須不斷學(xué)習(xí)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、提高自身的專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平、鍛煉自身的組織協(xié)調(diào)能力，防范由于專(zhuān)業(yè)技能不足而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。
    4.3提高管理水平
    監(jiān)理機(jī)構(gòu)內(nèi)部要建立相關(guān)的管理制約機(jī)制。監(jiān)理單位的監(jiān)理業(yè)務(wù)最終要落實(shí)在監(jiān)理人員身上，所以應(yīng)在監(jiān)理單位內(nèi)部制定相應(yīng)的管理制度，才能將風(fēng)險(xiǎn)置于可控之中。
    4.4加強(qiáng)職業(yè)道德約束
    一是要對(duì)監(jiān)理工程師應(yīng)該遵守的職業(yè)道德做出明確界定；二是加強(qiáng)對(duì)監(jiān)理工程師的職業(yè)道德教育，使遵守職業(yè)道德成為監(jiān)理工程師的自覺(jué)行為；三是要健全職業(yè)道德的監(jiān)督機(jī)制。
    5.結(jié)語(yǔ)
    綜上所述，造成監(jiān)理工程師責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的原因是復(fù)雜的、多方面的，有些風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自社會(huì)環(huán)境，有些來(lái)自工作環(huán)境，有些來(lái)自監(jiān)理工程師本身。作為監(jiān)理工程師，必須對(duì)監(jiān)理責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)全面、清晰的認(rèn)識(shí)，在監(jiān)理服務(wù)中，以期能有效消除和防范。監(jiān)理企業(yè)必須正確的認(rèn)識(shí)、分析、控制所面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的有效措施，適度地減少風(fēng)險(xiǎn)，彌補(bǔ)風(fēng)險(xiǎn)所造成的損失?！吨腥A人民共和國(guó)建筑法》、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》和《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》都規(guī)定了監(jiān)理工程師必須對(duì)工程質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任，有責(zé)任就有風(fēng)險(xiǎn)。監(jiān)理工程師認(rèn)識(shí)和防范、化解責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)已成為十分緊迫和重要的任務(wù)。

本文來(lái)自：畢業(yè)論文酷(www.)原文鏈接：http://www./Freepaper/guanlixue/guanli/201104/40392_3.html

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