葉江
上海交通大學(xué)國(guó)際與公共事務(wù)學(xué)院,上海200030

文章摘要:本文重點(diǎn)介紹和解讀安東尼·D·史密斯相關(guān)著述中的幾個(gè)關(guān)鍵性術(shù)語，以便于國(guó)內(nèi)讀者和研究者更好地把握當(dāng)代西方民族與民族主義理論中的一些基本概念。首先，史密斯認(rèn)為“民族”和“族群”都是某種人們共同體，但后者通常沒有政治目標(biāo)，在很多情況下沒有公共文化，甚至沒有疆域空間。在史密斯以及目前西方學(xué)界的研究中，一般是從“民族”和“族群”兩個(gè)層面來剖析人類共同體的演進(jìn)及其與民族主義之間的關(guān)系。其次，針對(duì)民族與國(guó)家很少完全重合的實(shí)際情況，史密斯用“民族的國(guó)家”（national state）取代“民族-國(guó)家”（nation—state）。第三，史密斯提出民族主義是一種“政治的宗教”，而民族主義的“神圣事物”就是“民族”（nation）本身，其“神圣性”表現(xiàn)為四個(gè)方面：共同體、領(lǐng)土、歷史和命運(yùn)。即使在全球化的作用下，民族主義也不會(huì)輕易退出歷史舞臺(tái)。
文章主題:安東尼·D·史密斯 族群-象征主義 民族 族群 民族-國(guó)家 民族的國(guó)家 民族主義政治的宗教

文章內(nèi)容：《世界民族)26年第5期解讀安東尼??史密斯相關(guān)著述中的幾個(gè)關(guān)鍵性術(shù)語葉江內(nèi)容提要本文重點(diǎn)介紹和解讀安東尼??史密斯相關(guān)著述中的幾個(gè)關(guān)鍵性術(shù)語,以便于國(guó)內(nèi)讀者和研究者更好地把握當(dāng)代西方民族與民族主義理論中的一些基本概念.首先,史密斯認(rèn)為"民族"和"族群"都是某種人們共同體,但后者通常沒有政治目標(biāo),在很多情況下沒有公共文化,甚至沒有疆域空間.在史密斯以及目前西方學(xué)界的研究中,一般是從"民族"和"族群"兩個(gè)層面來剖析人類共同體的演進(jìn)及其與民族主義之間的關(guān)系.其次,針對(duì)民族與國(guó)家很少完全重合的實(shí)際情況,史密斯用"民族的國(guó)家"()取代"民族一國(guó)家"(—).第三,史密斯提出民族主義是一種"政治的宗教",而民族主義的"神圣事物"就是"民族"()本身,其"神圣性"表現(xiàn)為四個(gè)方面:共同體,領(lǐng)土,歷史和命運(yùn).即使在全球化的作用下,民族主義也不會(huì)輕易退出歷史舞臺(tái).關(guān)鍵詞安東尼??史密斯族群一象征主義民族族群民族一國(guó)家民族的國(guó)家民族主義政治的宗教在當(dāng)代西方的民族與民族主義研究領(lǐng)域內(nèi),安東尼??史密斯的名字恐怕無人不曉.雖然史密斯本人已于2004年(時(shí)年65歲)從英國(guó)倫敦經(jīng)濟(jì)與政治學(xué)院民族主義與族群研究崗位上榮譽(yù)退休,但他至今仍活躍在西方民族與民族主義學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域內(nèi),繼續(xù)擔(dān)任國(guó)際性學(xué)術(shù)團(tuán)體"族群與民族主義研究會(huì)"主席,并主編《民族與民族主義》()學(xué)術(shù)雜志.可以毫不夸張地說,如果不了解安東尼??史密斯及其學(xué)說,就無法深入理解當(dāng)代西方學(xué)術(shù)界關(guān)于民族與民族主義的理論探索.這樣說一方面是由于史密斯本人乃當(dāng)代西方民族與民族主義研究中的重要理論范式"族群一象征主義"的代表人物,他在該學(xué)術(shù)領(lǐng)域內(nèi)具有很高的學(xué)術(shù)地位;另一方面是由于史密斯除了不斷地著書立說以傳播自己的理論外,還始終注重全面介紹和批評(píng)當(dāng)代西方民族與民族主義問題研究中的各種流派,重視剖析西方民族主義研究的淵源與流變.從1976年出版《民族主義運(yùn)動(dòng)》()至今,在30年的時(shí)間里,史密斯發(fā)表了《20世紀(jì)的民族主義》(20,1979),《族群的復(fù)興》(,1981),《第三世界的國(guó)家與民族》(,1983),《各民族的族群起源》(,1986),《民族認(rèn)同》(,1991),《族群性與民族主義》(,1992),《全球時(shí)代的民族與民族主義》(1,1995),《民族的神話和記憶》(,1999),《歷史上的民族》(,2000),《被選的人民》(,2003)等一系列有關(guān)"族群一象征主義"民族與民族主義理論的專門著述.與此同時(shí),他還出版了《民族主義諸理論》(,1983),《民族主義與現(xiàn)代主義》(,1998)等系統(tǒng)討論西方民族與民族主義問題的專著,并與約翰?哈欽森()合作,共同主編了《民族主義》(,1994)和《族群性》(,1996)這兩本有關(guān)民族主義和族群?jiǎn)栴}研究的參考讀本,廣泛收集了19世紀(jì)以降以西方學(xué)術(shù)界為主的關(guān)于民族,族群和民族主義問題的經(jīng)典論述,悉心梳理了相關(guān)學(xué)術(shù)研究的源流與發(fā)展.2001年,史密斯推出了《民族主義——理論,意識(shí)形態(tài),歷史》(:,,,2001)一書.該書將介紹以當(dāng)代西方學(xué)術(shù)界為主的各種民族與民族主義理論范式和闡述他本人的"族群一象征主義"理論兩方面的內(nèi)容熔于一爐.此書在2003年和2004年連續(xù)兩年重印簡(jiǎn)裝本,其受讀者歡迎的程度及讀者群體的廣泛由此可見一斑.作為英國(guó)以出版社會(huì)科學(xué)著作著稱的波利蒂出版社()所推出的"關(guān)鍵性概念"()叢書之一的作者,史密斯在該書的序言中開宗明義地指出:"本書旨在簡(jiǎn)要論述民族主義概念."①他在緒論中解釋說:"這本小冊(cè)子旨在向不太熟悉民族主義研究領(lǐng)域的讀者和學(xué)生介紹民族主義概念."②然而,由于民族主義概念涉及社會(huì)學(xué),政治學(xué),國(guó)際關(guān)系學(xué),歷史學(xué)乃至人類學(xué)所關(guān)注的問題,加之西方學(xué)術(shù)界對(duì)民族主義概念的爭(zhēng)論始終異常激烈,因此,史密斯認(rèn)為,在這樣的一本小冊(cè)子中,他不可能做詳盡的分析和解釋,某些方面難免會(huì)被忽視或省略.③盡管如此,史密斯在該書中還是相當(dāng)系統(tǒng)地闡述了當(dāng)代西方學(xué)術(shù)界有關(guān)民族主義的主要研究成果,相當(dāng)完整而又十分扼要地梳理了以他本人為代表的"族群一象征主義"民族主義理論.然而,由于目前國(guó)內(nèi)對(duì)西方有關(guān)民族與民族主義研究著作的譯介不是很系統(tǒng),所以對(duì)當(dāng)代西方民族主義理論尤其是對(duì)"族群一象征主義"理論的某些術(shù)語的理解和翻譯不是十分統(tǒng)一.本文試圖對(duì)史密斯在該書以及他的其他著作中的某些關(guān)鍵性術(shù)語進(jìn)行粗淺的介紹與解讀,厘清史密斯在運(yùn)用這些術(shù)語時(shí)所賦予的涵義,從而使國(guó)內(nèi)讀者和研究者能更好地把握當(dāng)代西方民族與民族主義理論中的一些基本概念.一,"民族"()與"族群"(,)研究民族主義,首先要解決的問題就是對(duì)與其直接相關(guān)的民族()下定義,因?yàn)閱螐脑~義學(xué)的角度看,兩者之間的聯(lián)系是十分緊密的,前者顯然是從后者派生出來的.然而正如史密斯所指出的那樣,"民族()"無疑是本領(lǐng)域最成問題和爭(zhēng)議最大的術(shù)語.④盡管如此,西方學(xué)術(shù)界在認(rèn)同"民族是某種人類或人們共同體"這一點(diǎn)上卻是一致的.有關(guān)這一"人類或人們共同體"的定義既有國(guó)內(nèi)讀者非常熟悉的斯大林的"民族"定義,亦即史密斯所說的強(qiáng)調(diào)"客觀因素"的定義,即:"民族()是人們?cè)跉v史上形成的一個(gè)有共同語言,共同地域,共同經(jīng)濟(jì)生活以及表現(xiàn)在共同文化上的共同心理素質(zhì)的穩(wěn)定的共同體";⑤也有現(xiàn)在國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界①.,///,,2004,..②同上,第7頁.③參見.,,..④同上,第0頁.⑤斯大林:《馬克思主義和民族問題&;,載&;斯大林全集&;,第2卷,人民出版社,1953年,第294--295頁.2已經(jīng)比較熟悉的強(qiáng)調(diào)"主觀因素"的定義,如本尼迪克特?安德森所指出的:"它是一個(gè)想像的政治共同體——并且被想像成天生擁有邊界和至高無上."①安東尼??史密斯對(duì)強(qiáng)調(diào)"客觀因素"和強(qiáng)調(diào)"主觀因素"的民族定義都不滿意.他認(rèn)為,要想全面,準(zhǔn)確地對(duì)"民族"下定義,就應(yīng)該選擇能夠跨越"主觀一客觀"因素的標(biāo)準(zhǔn).而通過跨越"主觀一客觀"因素,史密斯給"民族"()下了如下的定義:(民族是)"與領(lǐng)土有關(guān),擁有名稱的人類共同體,它擁有共同的神話和祖先,共享記憶并有某種或更多的共享文化,且至少在精英中

引用文章
[1]Anthony D.Smith,Nationalism,Polity Press,2004,p.vii,7,10.
[2]斯大林.《馬克思主義和民族問題》[A]..《斯大林全集》(第2卷)[C].人民出版社,1953年.第294頁.
[3]Benedict Anderson,Imagined Communities:Reflections on the Origins and Spread of Nationalism,2^nd ed.London,Verso,1991,p.6.
[4]Anthony D.Smith,Nationalism:Theory,Ideology,History,Polity Press,2004,p.13,43,17,35,146.
[5]郝時(shí)遠(yuǎn) 王建娥 陳建樾等.《斯大林民族定義及其理論來源》[A].王建娥,陳建樾等.《族際政治與現(xiàn)代民族國(guó)家》[C].社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社,2004年.第77頁.
[6]Anthony D.Smith,Myths and Memories of the Nation,Oxford University Press,1999,p.105.
[7]阮西湖.《民族,還是"族群"》[J].廣西民族學(xué)院學(xué)報(bào)：哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版,2004年第3期:第109頁.
[8]列寧.《卡爾·馬克思》[A]..《列寧選集》第2卷[C].人民出版社,1960年版.第600頁.
[9]Walker Connor,"Nation-building or Nation-destroying?",in World Politics,ⅩⅩⅣ,3:319-355.
[10]Immanuel Wallerstein,"States? Sovereignty? The Dilemmas of Capitalists in an Age of Transition",in David A.Smith etc.(eds.),State and Sovereignty in the Global Economy,Routledge,1999,p.22.

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