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 mishoushu 2009-01-31
契約制度研究
      ——李倩
    一、“契約”要旨
    (一)中國傳統(tǒng)契約概念
    在中國古代,契,本意為刻;約,本義為繩索,亦有纏束之義。二字相連,即指人們在社會交往中,將事先約定的事項,用刀等工具,刻在金屬、木材、石材等物質(zhì)上,以此作為約束雙方信守諾言的憑證。這個憑證,即可稱為“契約”。當(dāng)然,隨著筆墨、絲帛、紙等書寫工具的發(fā)明,社會交往的復(fù)雜,人們立約的方式日益豐富,契約的種類及稱謂亦大大增多。
    在歷史文獻中記載契約的稱謂很多,諸如:判書、質(zhì)劑、傅別、書契、約契、約劑等;留存至今的明清時期民間契約中,還有大量以“賣契”、“典契”、“合同”、“分書”、“文約”等為名的契約文書。這些契約的內(nèi)容涉及買賣、借貸、贈與、合伙、分家、入贅、立嗣、婚姻等諸方面的關(guān)系,甚至有國與國之間的盟約,如《戰(zhàn)國策·燕策》:“必得約契”,這里的“約契”便是一種盟約。
而劉邦與關(guān)中父老的“三章之約”,也未嘗不可以視為一種廣義上的契約。可見契約應(yīng)用的歷史之久,范圍之廣。無論取何種稱謂,中國傳統(tǒng)契約概念大體包括這樣.幾層含義:第一,契約是一種憑證,“信”是其基本理念;第二,契約是約束雙方(或多方)信守諾言的憑證,當(dāng)一方違約時,他方得據(jù)此主張自己的權(quán)利,官府據(jù)此甚至可以對違約者施以刑罰;第三,在某些情況下,契約本身便是權(quán)利,如持有借據(jù)者擁有對特定債務(wù)的債權(quán),持有賣契者即擁有對于某項田宅的所有權(quán)等。但無論是歷史文獻中,還是現(xiàn)存的明清契約文書中,常見“××契”、“××文約”的用法,而“契約”二字相連出現(xiàn)的情形卻并不多見。因此,筆者推測“契約”一詞的出現(xiàn),應(yīng)是近代西方法文化傳入以后的事。
    (二)西方契約概念
    西方法文化中有“公法”(Public Law)和“私法”(Private Law)之分。該劃分始于羅馬法學(xué)家烏爾比安,他的劃分標(biāo)準(zhǔn)是:規(guī)定國家公務(wù)的為公法,如有關(guān)政府的組織、公共財產(chǎn)的管理和官吏選任等法規(guī);規(guī)定個人利益的為私法,如調(diào)整家庭、婚姻、物權(quán)、債權(quán)、債務(wù)和繼承關(guān)系等的法規(guī)。公法規(guī)范是強制性的,不得由個人之間的協(xié)議而變更;而私法規(guī)范相對而言則是任意性的,可以由當(dāng)事人意志來更改,對當(dāng)事人來說,協(xié)議就是法律。另有關(guān)于“公法”與“私法”的解釋,即:私法為規(guī)定私人相互之間關(guān)系的法(這里的“私人”在19世紀(jì)末期以后,也包括了法人),而公法則是規(guī)定國家與個人之間關(guān)系的法。
    受此說影響,西方近代法學(xué)理論中,法律意義之所謂“契約”,原分為“公法上之契約”與“私法上之契約”二大類。公法上的契約當(dāng)以盧梭的《社會契約論》為代表,將契約觀念引入政治領(lǐng)域,從而論證了權(quán)力正當(dāng)性及有限政府理論。
    而私法上的契約,又有廣義和狹義之分。狹義的契約僅指債權(quán)契約,即以發(fā)生債的關(guān)系為目的的契約;羅馬法及法、奧、英諸國均采此義?!斗▏穹ǖ洹?101條:“契約為一種合意,依此合意,一人或數(shù)人對于其他一人或數(shù)人負(fù)擔(dān)給付、作為或不作為的債務(wù)。”
    廣義的契約,是指凡合意即可為契約,除債權(quán)契約外,還包括物權(quán)契約(物權(quán)的設(shè)立、移轉(zhuǎn),如設(shè)立抵押權(quán)的契約)與身份契約(如婚姻關(guān)系之成立、協(xié)議離婚、收養(yǎng),等等)等,德國民法即采此說。
    (三)本書“契約”概念的內(nèi)涵與外延
    如前所述,在中國古代,僅就字面意義而言,契約本指用刀刻或用筆寫,記錄下來的,對雙方具有拘束力的一種信物或憑證,其范圍頗為廣泛。而在近代乃至現(xiàn)代,契約的領(lǐng)域已擴及政治、經(jīng)濟、社會、法律、文化等方方面面。因此,有必要對本書所討論的契約范圍加以限定。
    借用前述西方公法、私法的劃分方法,本書關(guān)于契約的討論范圍,僅限于私法的范疇,盡管用這種方法來分析中國的法律制度有一定缺陷,但它至少可以將國與國之間的盟約,以及其他非以個人利益為焦點的約定、協(xié)定排除在外。概言之,本書討論的契約為,當(dāng)事人以發(fā)生、變更或消滅某種權(quán)利義務(wù)關(guān)系為目的而達成的協(xié)議。同時將以“狹義的契約”即債權(quán)契約為主要考察對象,兼及物權(quán)契約和身份契約。其法律關(guān)系既包括財產(chǎn)關(guān)系,亦包括人身關(guān)系,但將以財產(chǎn)關(guān)系的契約為重點進行考察。由于史料的限制,本書將只討論書面契約,而對口頭契約不予涉及。
    二、關(guān)于“近代契約制度”
    (一)契約制度的結(jié)構(gòu)
    契約制度應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容:
    首先應(yīng)是契約法規(guī)范。它是構(gòu)建一國契約制度的基礎(chǔ)。它以國家立法為主要表現(xiàn)形式,指導(dǎo)人們進行正當(dāng)?shù)钠跫s行為,同時在不當(dāng)契約行為發(fā)生時,給予糾正。這種糾正或者是刑罰性的,如中國傳統(tǒng)的契約法;或者是賠償性的,如西方近代的契約法。但無論中國還是西方,契約法的基本原則與內(nèi)容,規(guī)劃出的都是一國契約制度的理想形態(tài),它是應(yīng)然的,而不是實然的。任何法律的立法意圖都不可能百分之百地實現(xiàn),在應(yīng)然(立法設(shè)計)與實然(執(zhí)行效果)之間總會有不同程度的差距,而這個差距與該法律的成就恰成反比,差距越大,立法成就越低,差距越小,立法成就越高。因此,對于某個契約法規(guī)范的考察,僅限于文本的研究是不夠的,還應(yīng)對其推行的效果進行檢驗。
    其次,契約制度當(dāng)然應(yīng)該包括民間的契約實踐,它是一國契約制度的主體,也是契約法規(guī)范的歸宿。民間的契約實踐反映的是契約制度的實際形態(tài),是實然的,也是評價當(dāng)時契約法規(guī)范的一個重要參數(shù)。對于中國近代民間契約實踐進行考察的一個主要方式,便是研究留存下來的大量的契約文書,它們忠實地記錄著實際存在的契約行為規(guī)則。本書對契約文書的研究將包括以下幾個方面:(1)契約的種類;(2)契約的成立;(3)契約的效力;(4)契約的內(nèi)容;(5)違約與救濟。此外,在民間長期的契約實踐中還形成了大量的民事習(xí)慣,這些與契約有關(guān)的民事習(xí)慣自然也是本書考察的一個內(nèi)容。
    最后,契約糾紛的解決機制也應(yīng)是契約制度的組成部分。法官是國家法律的最終執(zhí)行者,抽象的法律原則最終在法官那里成為具體的解決糾紛的手段,國家意志與民間觀念在法官這里得到平衡。為解決~個個具體的問題,法官在審理案件的過程中,可能會變通國家的法律規(guī)定,特別是在法律規(guī)范不完善的情況下,法官可以通過解釋法律,吸收一些合理的民間習(xí)慣,使某些空洞的法條更接近現(xiàn)實。同時,法官也時刻在以作出帶有強制執(zhí)行效力的判決的方式,影響和指導(dǎo)民間的戔約實踐,從而使國家的法律原則得到貫徹。
    為此,本書關(guān)于中國近代契約制度的考察便循著上述三條線索進行:國家契約法規(guī)范、民間契約實踐、契約糾紛的司法解決。在這三條線索之中,將以前兩條線索為主,而第三條線索(契約糾紛的司法實踐)將穿插在對前兩者的考察中,作為補充。
    當(dāng)然,貫串于上述三個層次之中的,還有契約理念。它是契約制度的基礎(chǔ),更是契約制度的靈魂。沒有靈魂的制度如同沒有靈魂的人一樣,無異于

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