【導(dǎo)讀】現(xiàn)行政府科研經(jīng)費(fèi)分配機(jī)制中存在的主要問(wèn)題，是造成科技資源和新增投入產(chǎn)出分配低效的源頭。

　　15世紀(jì)以前，中國(guó)是毫無(wú)爭(zhēng)議的世界科技強(qiáng)國(guó)，但近代中國(guó)對(duì)世界的科技貢獻(xiàn)卻很少，也許我們不該這樣縱向比較，但即使在現(xiàn)在，中國(guó)自然科學(xué)獎(jiǎng)曾經(jīng)連續(xù)4屆一等獎(jiǎng)空缺，國(guó)家技術(shù)發(fā)明一等獎(jiǎng)也曾經(jīng)連續(xù)6年空缺。不能不說(shuō)明國(guó)內(nèi)的科學(xué)研究缺少原始創(chuàng)新，缺少具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大發(fā)現(xiàn)。究其主要原因，科技管理的行政化是重要問(wèn)題。政府對(duì)科技活動(dòng)的管理手段，最主要的程序就是“立項(xiàng)—申請(qǐng)—研究—報(bào)獎(jiǎng)—評(píng)獎(jiǎng)”。

　　科技管理的行政化問(wèn)題，決定了人才的評(píng)價(jià)、選拔、流動(dòng)，同時(shí)，由各機(jī)構(gòu)內(nèi)部的財(cái)務(wù)人員審批甚至決定專業(yè)部門的一些具體項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，在很大程度上影響科技發(fā)展方向，也影響了一些科研人才的創(chuàng)新信心。事實(shí)上，我們國(guó)家現(xiàn)在對(duì)科研經(jīng)費(fèi)的投入著實(shí)不少，但如果不解決這些科研經(jīng)費(fèi)分配體制上的問(wèn)題，再多投入也不能達(dá)到相應(yīng)效果。

　　增加政府研發(fā)投入是提高我國(guó)自主創(chuàng)新能力的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一?！笆晃濉币?guī)劃倡導(dǎo)自主創(chuàng)新，將大量增加研發(fā)投入?？萍假Y源的分配機(jī)制必須作出重大改革?，F(xiàn)行政府科研經(jīng)費(fèi)分配機(jī)制中存在的主要問(wèn)題，是造成科技資源和新增投入產(chǎn)出分配低效的源頭。

　　分配機(jī)制缺陷下的資源低效利用

　　政府雖已意識(shí)到創(chuàng)新是民族的靈魂，政府科技管理體制存在的缺陷仍是自主創(chuàng)新的最大障礙。如各政府部門科研項(xiàng)目立項(xiàng)存在一定盲目性和低水平重復(fù)；多個(gè)部門多渠道、多頭分配有限資源，科技資源不集中；評(píng)價(jià)體系不科學(xué)，用過(guò)于定量化的評(píng)價(jià)體系來(lái)衡量考核不確定的科研活動(dòng)，導(dǎo)致研究人員規(guī)避創(chuàng)新度高、風(fēng)險(xiǎn)大的項(xiàng)目；科技資源配置缺少競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，大量資源用于追逐少數(shù)明星科學(xué)家，以追求政績(jī)，而從年齡上來(lái)說(shuō)應(yīng)該最有創(chuàng)造力的青年學(xué)者卻無(wú)人雪中送炭。

　　而且，企業(yè)還很難參與科研經(jīng)費(fèi)分配。一方面國(guó)內(nèi)企業(yè)缺乏規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)線投資機(jī)制，一般只投資于三年內(nèi)能賺錢的項(xiàng)目。由于任期的限制，國(guó)企主管一般不愿向長(zhǎng)線項(xiàng)目投入資金，因?yàn)槭∫袚?dān)風(fēng)險(xiǎn)，成功是為人作嫁衣。在科技方面配套投入不足，科技人才缺乏。另一方面，政府科研經(jīng)費(fèi)面向企業(yè)的渠道不多，而且存在暗箱操作等問(wèn)題。

　　從科技部門內(nèi)部來(lái)說(shuō)，資源分配競(jìng)爭(zhēng)嚴(yán)重不足、運(yùn)用失當(dāng)也是一個(gè)主要缺陷。舉例來(lái)說(shuō)，1999-2003年間科技經(jīng)費(fèi)籌集額名義增長(zhǎng)近1.4倍，同期國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)和國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)數(shù)量卻大幅下滑。據(jù)測(cè)算中國(guó)學(xué)者在生物科學(xué)領(lǐng)域高影響力研究論文的產(chǎn)出率只有美國(guó)學(xué)者的4%。

　　2005年國(guó)家審計(jì)署的審計(jì)結(jié)果揭示了科研經(jīng)費(fèi)管理不規(guī)范、轉(zhuǎn)移挪用擠占科研經(jīng)費(fèi)、研究項(xiàng)目預(yù)決算不真實(shí)等問(wèn)題。學(xué)術(shù)界一定程度上存在著拉幫結(jié)派、近親繁殖、賄選院士、道德敗壞等問(wèn)題?！靶№?xiàng)目大評(píng)審，中項(xiàng)目中評(píng)審，大項(xiàng)目不評(píng)審”，是科技領(lǐng)域的“潛規(guī)則”，國(guó)家的一些重點(diǎn)科技投入計(jì)劃，淪為一些小圈子的“瓜分蛋糕”。

　　突破口：同行評(píng)審系統(tǒng)

　　當(dāng)前科研經(jīng)費(fèi)低效配置，與同行評(píng)審的重要性被忽略有關(guān)?？蒲袆?chuàng)新總是由少數(shù)人突破，多數(shù)人接受認(rèn)可，即創(chuàng)新的 “多數(shù)服從少數(shù)”的基本規(guī)律。對(duì)于這些“少數(shù)”精英，寄望于他們擁有不同尋常的誠(chéng)實(shí)品質(zhì)不現(xiàn)實(shí)，如何推動(dòng)他們相互競(jìng)爭(zhēng)就成為提高科技資源產(chǎn)出的關(guān)鍵。

　　嚴(yán)格規(guī)范的同行評(píng)審，就是科研領(lǐng)域的“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制”，是現(xiàn)代科學(xué)制度的基石，是科研機(jī)構(gòu)做決定的基礎(chǔ)，是科技活動(dòng)和專家純潔性的保證，是實(shí)現(xiàn)我國(guó)科技強(qiáng)國(guó)和自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的基本保障。同行評(píng)審用來(lái)發(fā)現(xiàn)創(chuàng)造性的科研活動(dòng)，配備足夠的研究經(jīng)費(fèi)來(lái)加以支持，發(fā)揮科研資源的最大效用；用來(lái)選擇最好的學(xué)術(shù)論文和科研成果，發(fā)表在一流學(xué)術(shù)刊物上；用來(lái)評(píng)價(jià)科研人員的資質(zhì)及其成果的價(jià)值，表彰和選拔優(yōu)秀的科研人才；使科學(xué)研究和成果評(píng)判免于誠(chéng)信問(wèn)題和學(xué)派偏見(jiàn)，保持科研免于政治和社會(huì)壓力的干擾。

　　當(dāng)前妨礙我國(guó)科研能力和科技資源配置效率提高的因素，大多與同行評(píng)審系統(tǒng)有關(guān)，現(xiàn)行的系統(tǒng)與國(guó)際上公認(rèn)的基本原則相違背。

　　一個(gè)原則是同行評(píng)審必須回避含義十分廣泛的利益沖突，即凡是評(píng)審者的個(gè)人利益會(huì)影響評(píng)審結(jié)果，或評(píng)審結(jié)果會(huì)影響評(píng)審者個(gè)人利益的一切可能都必須避免。現(xiàn)實(shí)中是利益關(guān)系壓倒一切，被評(píng)審對(duì)象常常是評(píng)審者的朋友、同學(xué)、學(xué)生、導(dǎo)師、同事等，甚至是“同伙”。 這妨害了青年學(xué)者這一最缺社會(huì)關(guān)系的弱勢(shì)群體的成長(zhǎng)。

　　另外，評(píng)審人員必須是同行，對(duì)評(píng)審項(xiàng)目擁有足夠的前沿知識(shí)(current knowledge)，才能提出建設(shè)性的評(píng)審意見(jiàn)。目前科技分類評(píng)價(jià)制度很難包容新學(xué)科和跨學(xué)科領(lǐng)域。評(píng)審機(jī)構(gòu)往往采用如候選人的官銜、職稱、資歷、學(xué)術(shù)組織成員等與專業(yè)水平無(wú)關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。沒(méi)有前沿的知識(shí)，評(píng)審人員不可能做出準(zhǔn)確公正的判斷，會(huì)忽視處于萌芽狀態(tài)的新理論、新思想和新方法，助長(zhǎng)學(xué)術(shù)領(lǐng)域的壟斷。這會(huì)讓研究人員逐漸失去判斷科研水平和研究方向的能力，失去從事前沿研究的視野。當(dāng)前一個(gè)不容忽視的現(xiàn)象是，歸國(guó)學(xué)者“淮南為橘，淮北為枳”。許多留學(xué)生特別是有成就的學(xué)者，歸國(guó)后科研水平逐年下降，與國(guó)際一流漸行漸遠(yuǎn)。

　　并且，評(píng)審人員在評(píng)選過(guò)程中不能考慮一切與科研水平無(wú)關(guān)的因素。現(xiàn)實(shí)中評(píng)審人員在評(píng)審中被評(píng)審對(duì)象的所在單位、職稱、關(guān)系、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等非科研因素所左右。泛行政化過(guò)程導(dǎo)致評(píng)審結(jié)果不正確不公正。

　　還要求多個(gè)評(píng)審人員對(duì)評(píng)審對(duì)象做出獨(dú)立評(píng)審，評(píng)審機(jī)構(gòu)綜合所有評(píng)審人員的意見(jiàn)再得出最終評(píng)審結(jié)果。當(dāng)前被評(píng)審對(duì)象常用各種辦法來(lái)阻撓評(píng)審人員作出獨(dú)立的評(píng)審意見(jiàn)。

　　規(guī)范同行評(píng)審系統(tǒng)對(duì)策

　　當(dāng)務(wù)之急，應(yīng)該盡快將《科研同行評(píng)審條例》列入國(guó)務(wù)院、全國(guó)人大甚至全國(guó)人大常委會(huì)的立法計(jì)劃。

　　立法是個(gè)長(zhǎng)期性的問(wèn)題，更務(wù)實(shí)一些的做法，可以在非常設(shè)的聯(lián)席會(huì)議性質(zhì)的國(guó)家科教領(lǐng)導(dǎo)小組下面，建立常設(shè)的科技規(guī)劃、協(xié)調(diào)、評(píng)審監(jiān)管機(jī)構(gòu)。主要負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)各政府部門的科研規(guī)劃，避免低水平重復(fù)投資；負(fù)責(zé)完善條例，監(jiān)督條例的實(shí)施，處理違反條例的行為；對(duì)有關(guān)同行評(píng)審的爭(zhēng)議具有最終裁決權(quán)。

　　在學(xué)術(shù)氛圍上，應(yīng)該鼓勵(lì)嚴(yán)肅學(xué)術(shù)批評(píng)，利用互聯(lián)網(wǎng)和數(shù)據(jù)庫(kù)等技術(shù)手段，在不違背保密原則的前提下，推動(dòng)研究結(jié)果、同行評(píng)審過(guò)程和評(píng)審意見(jiàn)的透明化，防止小圈子的壟斷，提高同行評(píng)審的嚴(yán)肅性和公正性。

　　還是要強(qiáng)調(diào)，對(duì)青年學(xué)者這一最具創(chuàng)造性的群體要有格外的重視，鼓勵(lì)科研機(jī)構(gòu)重視招聘和培養(yǎng)剛獲博士學(xué)位的青年學(xué)者，推動(dòng)各政府部門建立如青年研究基金、青年事業(yè)發(fā)展基金、啟明星計(jì)劃、非共識(shí)項(xiàng)目等，促使青年學(xué)者在一些領(lǐng)域涌現(xiàn)出世界權(quán)威。

　　另外要提到一點(diǎn)，近年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的學(xué)術(shù)成果，基本都發(fā)表在非主流雜志上，所以，學(xué)術(shù)期刊多樣化，能保證各種創(chuàng)新成果的發(fā)表渠道。放松對(duì)專業(yè)學(xué)會(huì)和學(xué)術(shù)期刊的限制，調(diào)整專業(yè)學(xué)會(huì)的管理模式，用以解決同行難于界定和尋找的問(wèn)題。專業(yè)學(xué)會(huì)應(yīng)是同行的組織載體，是學(xué)術(shù)人才冒尖的組織保障，其相關(guān)學(xué)術(shù)活動(dòng)是學(xué)術(shù)科研競(jìng)爭(zhēng)的重要方式。減少專業(yè)學(xué)會(huì)的行政色彩，提高專業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立性，縮小與國(guó)外在職能方面的巨大差距。

　　最后，在制定出《科研同行評(píng)審條例》以前，對(duì)回避利益沖突提出幾條具體建議。一是由評(píng)審機(jī)構(gòu)提供評(píng)審過(guò)程和評(píng)審人員的所有費(fèi)用，杜絕評(píng)審人員和被評(píng)審對(duì)象的利益來(lái)往。二是評(píng)審人員以簽署法律文件的形式保證自己與被評(píng)審對(duì)象之間排除任何利益關(guān)系。三是推動(dòng)行政退出同行評(píng)審，大幅減少政府部門的評(píng)審、評(píng)比、驗(yàn)收活動(dòng)。四是利用網(wǎng)上評(píng)審的方式，保證評(píng)審人員獨(dú)立作出評(píng)審。五是加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)的管理和審計(jì)。

　　(鄭元芳系美國(guó)俄亥俄州立大學(xué)電氣與計(jì)算機(jī)工程系博士;李志能系國(guó)務(wù)院發(fā)展研究中心企業(yè)研究所研究員)。